巨力索具股份有限公司独立董事年报工作制度

巨力索具股份有限公司

独立董事年报工作制度

（2025年11月）

第一条为了进一步完善巨力索具股份有限公司（以下简称“公司”）的治理结构，加强内

部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、深圳证券交易所以及《公司章程》相关规定，特制定本工作制度。

第二条独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的开展工作，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益不受侵害。

第三条年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使职权提供必要

的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。

第四条年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报告公布前，不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。

第五条公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极履行独立董事职责。独立董事履行年度报告职责，应当有书面记录，重要文件应当由当事人签字。

第六条在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解公司的生产经

营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。

第七条在年度报告审计工作期间，独立董事应当履行如下职责：

（一）在年度审计的会计师事务所进场之前，独立董事应当会同审计委员会，沟

通了解年度审计工作安排及其他相关资料。其中，应当特别关注公司的业绩预告及业绩预告更正情况。

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（二）在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议前，独立董事应当

与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的问题。见面会应有书面记录及当事人签字。

第八条独立董事发现公司或者公司董事、高级管理人员存在涉嫌违法违规行为时，应当

要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、深圳证券交易所以及其他相关监管机构报告。

第九条独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决策程序，包括相关事项的提议程

序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的完备性和提交时间，并对需要提交董事会审议的事项做出审慎周全的判断和决策。

独立董事发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形的，可以要求补充、整改或者延期召开董事会。2名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或延期审议该事项，董事会应当予以采纳。

第十条独立董事对年度报告具体事项存在异议的，经独立董事专门会议审议且经全体独

立董事过半数同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，由此发生的相关费用由公司承担。

第十一条独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。

第十二条本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。

第十三条本制度由公司董事会负责制定、解释及修订。

第十四条本制度由董事会审议通过，自公司董事会审议通过之日起实施。

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巨力索具股份有限公司董事会

2025年11月24日

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