泰尔股份:信息披露管理制度（2025年8月修订）

泰尔重工股份有限公司

信息披露管理制度

（2025年8月修订）

第一章总则

第一条为规范泰尔重工股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《股票上市规则》等法律、法

规及公司《章程》的有关规定，制定本管理制度。

第二条本规则对公司股东、全体董事、董事会秘书、高级管理人员和公司

各部门、分公司负责人及相关人员有约束力。

第二章信息披露的基本原则第三条信息披露是公司的持续性责任，公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规则》等法律、法规的相关规定，履行信息披露义务。

第四条公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，信息

披露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整、及时地披露信息，披露的信息应当见面清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第五条公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能

对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。

第六条公司依法披露信息时，应当将公告文稿和相关备查文件第一时间报

送深交所登记，并在证监会指定的媒体发布。公司定期报告和临时报告经深交所登记后应当在证监会指定媒体上披露。公司未能按照既定日期披露的，应当在既定披露日期上午九点前向深交所报告。公司应当保证其在指定媒体上披露的文件与深交所登记的内容完全一致。信息发布后，公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送安徽证监局，同时置备于公司董事会秘书办公室供社会公众查阅。

第七条公司发布的公告文稿应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼

要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。

公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

第八条公司全体董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公

司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司应当在公告显要位置载明前述保证。董事、高级管理人员不能保证公告内容真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理由，公司应当予以披露。

第九条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

第十条公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或

者本制度没有具体规定，但深交所或公司董事会认为该事件对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披露相关信息。

第十一条公司拟披露的信息属于临时性商业秘密或者深交所认可的其他情形，及时披露或履行相关义务可能引致不正当竞争，损害公司利益或者导致违反法律法规的，并且符合以下条件的，可以暂缓或者免于按照深交所有关规定披露或者履行相关义务：

1、拟披露的信息尚未泄漏；

2、有关内幕人士已书面承诺保密；

3、公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

公司及相关信息披露义务人暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过两个月。不符合本条规定，或者暂缓披露的期限届满的，公司及相关信息披露义务人应当及时履行信息披露及相关义务。

暂缓、免于披露的原因已经消除的，公司及相关信息披露义务人应当及时披露，并说明已履行的审议程序、已采取的保密措施等情况。

第十二条公司拟披露的信息属于国家机密或者深交所认可的其他情形，按

《股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》或本制度的要求披露或者履行

相关义务可能危害国家安全、导致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，以免于按照深交所有关规定披露或者履行相关义务。。

第三章信息披露的内容

第一节信息披露的文件种类

第十三条信息披露的文件种类主要包括：

1、公司依法公开对外发布的定期报告，包括中期报告、年度报告；

2、公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议

公告、收购/出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事项公告，以及深交所认为需要披露的其他事项；

3、公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、募集说明书、股票上市公告书和发行可转债公告书等。

第二节招股说明书、募集说明书与上市公告书

第十四条公司发行新股编制招股说明书应当符合证监会的有关规定。凡是

对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。

公开发行证券的申请经证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。

第十五条公司的董事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。

招股说明书应当加盖公司公章。

第十六条证券发行申请经证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应当向证监会书面说明，并经证监会同意后，修改招股说明书或者作出相应的补充公告。

第十七条公司申请证券上市交易，应当按照深交所的规定编制上市公告书，并经深交所审核同意后公告。

公司的董事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。

上市公告书应当加盖公司公章。

第十八条招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见

或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

第十九条本制度第十四条至第十八条有关招股说明书的规定，适用于公司

配股说明书、债券募集说明书、发行可转债公告书等。

第二十条公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。

第三节定期报告

第二十一条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。

凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

第二十二条年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内完成编制，并在指定报纸披露年度报告摘要，同时在指定网站上披露其全文。

中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内完成编制并披露。

公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。

第二十三条年度报告应当记载以下内容：

1、公司基本情况；

2、主要会计数据和财务指标；

3、公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，

公司前10大股东持股情况；

4、持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；

5、董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；

6、董事会报告；

7、管理层讨论与分析；8、报告期内重大事件及对公司的影响；

9、财务会计报告和审计报告全文；

10、证监会规定的其他事项。

第二十四条中期报告应当记载以下内容：

1、公司基本情况；

2、主要会计数据和财务指标；

3、公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，

控股股东及实际控制人发生变化的情况；

4、管理层讨论与分析；

5、报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；

6、财务会计报告；

7、证监会规定的其他事项。

第二十五条定期报告内容应当经上市公司董事会审议通过。未经董事会审

议通过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。

董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。

审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或

者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。

公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。董事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法

保证或者存在异议的，应当当在书面确认意见中发表意见陈述理由，并予以披露。

第二十六条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。

第二十七条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券

及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。

第二十八条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

第二十九条年度报告、中期报告的格式及编制规则，按照证监会和深交所的相关规定执行。

第四节临时报告

第三十条临时报告包括但不限于下列文件：

1、董事会决议；

3、召开股东会或变更召开股东会日期的通知；

4、股东会决议；

5、独立董事的声明、意见及报告。

第三十一条发生可能对公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

1、前款所称重大事项包括但不限于：

(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化；

(2)公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产

总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；；

(3)公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资

产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

(5)公司发生重大亏损或者重大损失；

(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

(7)公司的董事、总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；

(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司

的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

(9)公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合

并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；(10)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

(11)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌违法违纪被依法采

取强制措施且影响其履行职责；除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理

人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

(12)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

(13)公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；

(14)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股

份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或者出现被强制过户风险；

(15)主要资产被查封、扣押、冻结，主要银行账户被冻结；

(16)主要或者全部业务陷入停顿；

（17）公司发生大额赔偿责任，计提大额资产减值准备以及出现股东权益为

负值的情形；公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；

（18）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负

债、权益或者经营成果产生重要影响；

(19)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

（20）会计政策、会计估计重大自主变更；

(21)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

(22)证监会规定的其他情形。

公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

2、除公司提供财务资助以及提供担保外，当公司发生交易涉及金额达到以

下标准时应当披露：

（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；

（2）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的

10%以上，且绝对金额超过1000万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和

评估值的，以较高者为准；

（3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近

一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

（4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一

个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

（5）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产

的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

（6）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。

上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算。

3、公司控股子公司发生上述第1点、第2点规定的事项，可能对公司证券及

其衍生品种交易价格产生较大影响的，视作公司发生的交易，公司应当履行信息披露义务。

公司参股公司发生上述第1点、第2点规定的事项，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务，涉及具体金额的，按照交易金额乘以公司持股比例计算。

第三十二条公司应当在最先发生的以下任一时点，应当及时履行重大事项

的信息披露义务：

1、董事会就该事项形成决议时；

2、有关各方就该事项签署意向书或者协议时；

3、董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该事项发生时。

在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

1、该事项难以保密；

2、该事项已经泄露或者市场出现传闻；

3、公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。第三十三条公司披露重大事项后，已披露的事项出现可能对公司证券及其

衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

第三十四条因公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致

公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

第三十五条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。

证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券

及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。

公司证券及其衍生品种交易被证监会或者证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。

第三十六条公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地

告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

在发生以下事件时，公司股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确、主动地告知公司董事会，并配合公司做好信息披露工作。

1、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司

的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

2、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份

被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或者出现被强制过户风险；

3、拟对公司进行重大资产或者业务重组；

4、证监会规定的其他情形。

应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。第三十七条公司发生的或与之有关的事件没有达到本节规定的披露标准，或者本节没有具体规定，但深交所或公司董事会认为该事件对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本节相关规定及时披露。

第四章信息披露事务管理

第一节信息披露义务人与职责

第三十八条公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信

息披露工作的第一责任人，董事会秘书为公司信息披露工作的主要责任人，负责管理信息披露事务，协调和组织公司信息披露工作的具体事宜；公司董事会秘书办公室为公司信息披露事务管理部门，由董事会秘书直接领导，协助董事会秘书做好信息披露工作。

公司各部门、分公司、子公司的负责人为本部门、分公司、子公司信息披露事务管理第一责任人。

第三十九条公司信息披露的义务人为公司董事、高级管理人员和各部门、分公司、子公司的负责人。持有公司5%以上股份的股东和公司的关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人亦应承担相应的信息披露义务。

公司各部门、分公司、子公司负责人亦可指派专人负责信息披露具体事务管理工作，信息披露具体事务管理负责人直接向公司各部门、分公司、子公司负责人负责。

公司参股公司的有关信息披露工作由董事会秘书办公室负责，参股公司相关部门及人员应予以配合。

第四十条公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制

度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。任何机构及个人不得干预董事会秘书按有关法律、法规及规则的要求披露信息。

第四十一条董事会和董事在信息披露中的职责

1、董事会和全体董事应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会

秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供便利条件；

2、董事会建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉重大信息；

3、董事会应当定期对公司信息披露制度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况；

4、全体董事应当勤勉尽责，了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况

和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，并配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务；

5、全体董事必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、严

重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外；

6、全体董事及其一致行动人应当及时向董事会报送公司关联人名单及关联

关系的说明；交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务；

7、非经董事会书面授权，董事个人不得代表公司或董事会对外发布公司未

经公开披露过的信息。

8、担任子公司董事的公司董事，有责任将涉及子公司经营、对外投资、股

权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、以及涉及公司定期报告、

临时报告信息等情况及时、真实和完整地向公司董事会报告，并承担子公司应披露信息报告的责任。

第四十二条审计委员会和审计委员会成员在信息披露中的职责

1、审计委员会和审计委员会成员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，

并为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供便利条件；

2、审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员过

半数通过后提交董事会审议。

3、审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为及

公司信息披露事务管理制度进行监督，持续关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。

第四十三条公司经营管理团队及高级管理人员在信息披露中的职责：

1、公司经营管理团队及总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部门

履行职责提供便利条件；

2、公司经营管理团队及全体高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文

件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，并配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务；财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息

披露方面的工作，说明重大财务事项，并在提供的相关资料上签字；

3、公司经营管理团队应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获

悉公司重大信息；

公司全体高级管理人员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外；

4、公司经营管理团队应当定期或不定期向董事会报告公司经营情况、对外

投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况、已披露的事件的

进展或者变化情况及其他相关信息，分管副总经理或指定负责的部门经理必须保证报告的真实、及时和完整，并承担相应责任；

经营管理团队有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及

公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，承担相应责任；

5、公司经营管理团队应责成有关部门、分公司、子公司对照信息披露的范

围和内容，如有相关情况发生，相关信息披露义务人/信息报告人应在事发当日报告公司董事长、董事会秘书或董事会秘书办公室，同时应在需披露事项发生当日将需披露事项涉及的合同、协议等相关信息提交董事长、董事会秘书或董事会

秘书办公室；需要提供进一步的材料时，相关部门应当按照董事长、董事会秘书或董事会秘书办公室要求的内容与时限提交。

公司各有关部门、分公司、子公司在作出重大决策之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见，并随时报告进展情况，以便董事会秘书准确把握公司各方面情况，确保公司信息披露的内容真实、准确、完整、及时。

6、非经董事会书面授权，公司经营管理团队及高级管理人员个人不得代表

公司或董事会对外发布公司未经公开披露过的信息；7、公司全体高级管理人员应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关

联关系的说明；交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

8、公司财务管理部门应建立有效的财务管理和会计核算内部控制制度，确

保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。

9、公司内部审计机构应对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和

执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况；具体监督职责、监督范围和监督流程按照公司《内部审计制度》、内审部门的工作职责和流程执行。

10、公司各部门、分公司、子公司负责人应当定期或不定期的向公司总经理

报告本部门、分公司、子公司经营、管理、对外投资、重大合同的签订、执行情

况、资金运用情况和盈亏情况（如有），相关负责人必须保证报告的真实、及时和完整，并对所提供的信息在未公开披露前承担保密责任及其他相应责任。

第四十四条董事会秘书在信息披露中的职责：

1、作为公司与深交所的指定联络人，负责准备和递交深交所要求的文件，

组织完成证券监管机构布置的任务；

2、及时将国家对公司施行的法律、法规和证券监管部门对公司信息披露工

作的要求通知公司信息披露的义务人和相关工作人员；

公司信息披露的义务人和相关工作人员对于某事项是否涉及信息披露有疑问时，应及时向董事会秘书咨询；董事会秘书也无法确定时，应主动向深交所咨询；

3、建立信息披露的制度，负责与新闻媒体及投资者的联系，接待投资者来访，回答投资者咨询，联系股东、董事，向投资者提供公司公开披露过的资料，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，在公司宣传文件对外发布前进行审核并出具书面意见，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况；

4、有权参加股东会、董事会会议、审计委员会高级管理人员相关会议，有

权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件；

5、负责公司信息的保密工作，制订保密措施；内幕信息泄露时，及时采取

补救措施加以解释和澄清，并报告深交所和安徽证监局；6、公司证券事务代表同样履行董事会秘书和深交所赋予的职责，并承担相应责任；董事会证券事务代表负责公司报告的资料收集并协助董事会秘书做好信

息披露事务；公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会秘书职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

第四十五条公司股东在信息披露中的职责

1、公司的股东、实际控制人在发生本制度第三十六条所述的情形时，应当

主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务；

应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告；

2、公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公

司向其提供内幕信息；

3、公司持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董

事会报送公司关联人名单及关联关系的说明；交易各方不得通过隐瞒关联关系或

者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务；

4、通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。

第四十六条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的

经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。

第四十七条公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行

对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。

第二节重大信息的报告

第四十八条凡是对投资者做出投资决策有重大影响、对公司证券或其衍生

品种的交易价格产生较大影响的情形或事件统称为重大信息，包括但不限于：

1、与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分

配及公积金转增股本等；2、与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息；

3、与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；

4、与公司经营事项有关的信息，如重大对外投资、签署重大合同等；

5、与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；

6、有关法律法规及深交所《股票上市规则》规定的其他应披露的事项和交易事项。

除重大信息以外的其他信息统称为一般信息。

第四十九条公司董事、高级管理人员、各部门、分公司、子公司的负责人及法律、法规、规范性文件规定的其他人士为信息报告义务人（以下简称为报告人）。

报告人应负责相关部门、分公司、子公司报告信息的收集、整理及相关文件

的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向董事长、董事会秘书、董事会秘书办公室及时报告重大信息并提交相关文件资料。

公司各部门、分公司、子公司负责人也可指定专人负责相应部门、分公司、

子公司一般信息的报告、文件传递等工作。

第五十条报告人应在获悉重大信息的第一时间报告董事长并通知董事会秘书，并保证提供的相关资料真实、准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处。

对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会

董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董事会秘书办公室。上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书。

第五十一条董事长接到报告人报告的信息后，应依据有关法律、法规、规

范性文件、《股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》及本制度的规定，决定是否召开董事会，并敦促董事会秘书作好相应的信息披露工作。

董事会秘书接到报告人报告的信息后，应根据有关法律、法规、规范性文件、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》及本制度的规定，分析判断是否需公开相关信息，需公开相关信息的，应及时向董事长提出召开董事会的建议。董事会秘书办公室接到报告人报告的信息后，应立即上报董事会秘书，董事会秘书接到报告后，应根据前款要求进行处理。

第五十二条公司下属各部门、分公司、子公司出现、发生或即将发生以下情形时，报告人应将有关信息向董事长或董事会秘书予以报告。

1、各子公司召开董事会并作出决议；

2、各子公司召开监事会（如有）并作出决议；

3、各子公司召开股东会或变更召开股东会日期的通知；

4、各子公司召开股东会并作出决议；

5、公司独立董事的声明、意见及报告（如适用）；

6、公司各部门、分公司、子公司发生购买或者出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款等）、向其他方提供财务资助、提供担保、租入或者租出资产、

委托或者受托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、签订技

术及商标许可使用协议、研究开发项目的转移等交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易

涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

（2）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最

近一个会计年度经审计主营业务收入的10％以上；

（3）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个

会计年度经审计净利润的10％以上；

（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产

的10％以上；

（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上。

上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

7、与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或者接受劳务；委托或者受托销售；与关联人共同投资；其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项等。

公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时，应在第一时间通过董事会秘书将相关材料提交独立董事进行事前认可。8、涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项；

9、发生重大亏损或者遭受重大损失；

10、发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；

11、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；

12、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；

13、主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足

额坏帐准备；

14、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

15、生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；

16、订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产生重大影响；

17、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对

公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；

18、以上事项未曾列出，但负有报告义务的人员判定可能会对公司证券或其

衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件。

19、若需要报告的事项系公司控股子公司所发生，则视作公司发生的交易，

适用本条所述规定；若需要报告的事项系公司参股公司发生，则以交易金额乘以持股比例是否达到披露标准作为考虑是否需要报告的依据。

第五十三条报告人负责本部门（分公司、子公司）应报告信息的收集、整

理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向董事长或董事会秘书报告信息并提交相关文件资料。

第五十四条报告人报告可以书面方式，也可以口头方式向董事长、董事会

秘书、董事会秘书办公室提供重大信息，董事长、董事会秘书、董事会秘书办公室认为应当以书面方式报告的，报告人应当提交书面报告，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判定及情况介绍等。

报告人应报告的上述信息的具体内容及其他要求按照《股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》、本制度等有关法律、法规和规范性文件的规定执行。

董事长、董事会秘书、董事会秘书办公室向报告人收集相关信息时，报告人应当积极予以配合。

第五十五条董事长、董事会秘书及总经理、副总经理、财务负责人等高级

管理人员对报告人负有督促义务，应定期或不定期督促报告人履行信息报告职责。

第五十六条报告人应持续关注所报告信息的进展情况，在所报告信息出现

下列情形时，应在第一时间履行报告义务并提供相应的文件资料，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作：

1、公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时

报告意向书或协议的主要内容；

2、上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、终止的，应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原因；

3、已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或

否决情况；

4、已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因

和相关付款安排；

5、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关

交付或过户事宜。

超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；

6、已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大

影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。

第五十七条本节所称报告人向公司董事长、董事会秘书及董事会秘书办公

室履行信息报告的通知义务是指将拟报告的信息在第一时间以电话、传真或邮件

等方式通知董事长、董事会秘书及董事会秘书办公室工作人员，并同时通知证券事务代表。

本节所称报告人向公司董事长、董事会秘书、董事会秘书办公室提供文件资

料是指将与所报告信息有关的文件资料送达董事长、董事会秘书、董事会秘书办

公室的工作人员，并由相关人员作好收件记录。

第五十八条董事长或董事会秘书有权随时向报告人了解应报告信息的详细情况，报告人应及时、如实地向董事长或董事会秘书说明情况，回答有关问题。

第五十九条公司应如实、完整的记录重大信息在公开前的报告、传递、编

制、审核、披露等环节所有的内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询，并依据有关规定向监管部门报备。

第六十条本节所称第一时间系指报告人获知拟报告信息的当天（不超过当日的24时）。

第三节信息披露文件的编制与披露

第六十一条定期报告的编制与披露程序

1、公司董事会秘书、财务负责人等有关人员应当及时编制定期报告草案，

提交董事会审议。

公司各部门、分公司、子公司的负责人或指定人员负责向董事会秘书、财务负责人等有关人员提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数据。

2、董事会秘书负责将定期报告草案送达公司董事予以审阅。

3、董事会秘书根据董事的反馈意见组织对定期报告草案进行修改，并最终形成审议稿。

4、审计委员会应当对定期报告审议稿中的财务信息进行事前审核，经全体

成员过半数通过后提交董事会审议；公司董事长负责召集和主持董事会会议对定

期报告审议稿进行审议。定期报告审议稿经董事会审议通过后，即成为定期报告（正式稿）。

5、董事会秘书负责根据《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》

等有关法律、法规和规范性文件的规定，组织对定期报告（正式稿）的信息披露工作，将定期报告（正式稿）全文及摘要在指定媒体上刊登或公告，并送交深交所等监管机构。定期报告披露前，董事秘书应当将定期报告文稿通报董事、高级管理人员。

6、董事、审计委员会高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披

露工作的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。

第六十二条临时报告的编制与披露程序1、董事会秘书办公室负责公司股东会、董事会或其专门委员会的会议议案、会议决议及其公告等文件的准备和制作，董事会秘书负责审核。

2、董事会秘书应在股东会、董事会或其专门委员会会议结束后，及时将会

议决议及其公告及深交所要求的其他材料以电子邮件方式送交深交所，并按照《股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定在指定媒体上公告有关会议情况。

3、董事会秘书办公室负责草拟临时公告文稿，董事会秘书负责审核。若临

时报告的内容涉及公司经营或财务有关问题的，则公司总经理、财务负责人及经营管理团队有义务协助董事会秘书办公室编制相应部分内容。

4、公司临时公告文稿应当及时通报董事、高级管理人员。临时报告需股东会、董事会审议的，在经股东会、董事会审议通过后，董事会秘书应根据《股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，在指定媒体上刊登或公告临时报告文件。

若临时报告不需要股东会、董事会审议，董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东会决议、董事会决议以外的临时报告：

（1）以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字；

（2）在董事会授权范围内，总经理有权审批的事项需公开披露的，该事项

的公告应提交总经理审核签字，再提交董事长审核批准，并以公司名义发布；

（3）控股子公司、参股公司的重大经营事项需公开披露的，该事项的公告

应先提交该控股公司的董事长或该参股公司董事审核签字后，提交公司总经理和公司董事长审核批准，并以公司名义发布。

（4）公司向有关政府部门递交的报告、请示等文件和在新闻媒体上登载的

涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文稿，应经董事会秘书书面确认后，提交公司总经理或董事长最终签发。

第六十三条所有信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、高级管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。

第六十四条公司向证券监管部门报送的报告由董事会秘书办公室或董事会

秘书指定的其他部门负责草拟，董事会秘书负责审核。公司应当加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传文件中泄露公司重大信息，公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。

第六十五条公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。

第六十六条在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，公司依据法律法规

的要求向特定外部信息使用人报送相关信息的，应将报送的相关信息作为内幕信息，并将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。

在公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，且提供的信息内容应在业绩快报披露内容范围内。

第六十七条公司依据法律法规要求报送相关信息时，应书面提醒报送的外

部单位相关人员履行保密义务，该书面文件包括如下内容：

外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的本公司未公开重大信息，不得利用所获得的未公开重大信息买卖本公司证券或建议其他人买卖本公司证券。外部单位或个人及其相关工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄露，应立即通知公司，公司应第一时间向深圳证券交易所报告并公告。

外部信息使用人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息，除非与公司同时披露该信息。

外部信息使用人应该严格遵守上述条款，如违反上述制度以及相关规定使用公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任，并依法追究相关法律责任。

第四节投资者关系活动

第六十八条投资者关系活动的基本原则

1、公司投资者关系活动具体安排，需经董事会秘书办公室接待秘书以书面

形式上报董事会秘书批准后方可进行；

2、董事会秘书作为公司投资者关系活动的负责人，未经董事会秘书同意，

任何人不得进行投资者关系活动；

3、董事会秘书办公室指定接待秘书负责陪同董事会秘书进行投资者关系活动，公司其他相关部门应予以配合；

4、在定期报告披露前十五日内，公司应尽量避免进行投资者关系活动，防

止泄漏未公开重大信息；

5、本节所称“特定对象”是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主

体和更具信息优势，可能利用未公开重大信息进行交易或传播的机构或个人，包括但不限于：

（1）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；

（2）从事证券投资的机构、个人及其关联人；

（3）持有本公司总股本5%以上股份的股东及其关联人；

（4）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

（5）深交所认定的其他机构或个人。

特定对象进行公司现场调研，由董事会秘书或董事会秘书指定的其他人员负责接待，调研可以通过现场参观、座谈沟通等形式进行；

特定对象参观时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开信息。董事会秘书应指派两人以上陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。

6、在进行业绩说明会、投资者说明会等投资者活动时，公司应确定投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。

董事会秘书或董事会秘书指定的其他人员参加特定对象组织的投资者见面

会或路演时，不得以任何名义发布公司未公开披露信息。

第六十九条投资者关系活动的形式

公司投资者关系活动包括但不限于以下形式：

1、特定对象主动要求的公司现场调研、参观等；

2、特定对象主动邀请公司相关人员参加的投资者见面会、网上路演等；

3、公司于定期报告后举行的网上业绩说明会、投资者见面会、现场参观等；

4、公司拟发生重大事项时，按照相关法律法规的要求举行的投资者见面会、网上路演等；

第七十条投资者关系活动流程1、对于投资者、中介机构、新闻媒体等特定对象（以下简称“特定对象”）

以电话、邮件或传真方式发出的关于公司现场调研、邀请公司参加其所组织的投

资者见面会或路演等活动的请求，由董事会秘书办公室指定接待秘书负责整理并统筹安排，以《近期投资者关系活动列表》的形式及时提交董事会秘书审阅；

2、董事会秘书根据工作日程安排及其他因素，对《近期投资者关系活动列表》中所列活动逐一批示，决定是否予以接待或参加、拟接待的时间、接待或参加的人员等；

3、接待秘书按照董事会秘书批复的《近期投资者关系活动列表》，对提出

请求的公司予以回复，并与对方具体确定活动流程，上报董事会秘书及参加活动的相关人员；

4、董事会秘书、接待秘书及参加活动的其他相关人员按照活动流程接待投

资者公司现场调研、参加特定投资者举办的见面会或路演等活动；

5、投资者关系活动结束后，接待秘书在两个工作日内完成此次活动的档案

整理及存档工作。

6、进行业绩说明会、投资者说明等活动结束后，董事会秘书办公室接待秘

书应及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。

第七十一条投资者关系活动的档案管理

投资者关系活动应建立完备的档案，由董事会秘书办公室接待秘书保管，档案至少应包括以下内容：

1、投资者关系活动参与人员、时间、地点；

2、投资者关系活动中谈论的内容；

3、未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担(如有)；

4、其他董事会秘书办公室认为应当归纳到投资者关系活动档案中的内容。

第七十二条投资者关系活动其他应注意事项

1、公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签署承诺书，并由董

事会秘书办公室接待秘书负责留档，承诺书至少应包括以下内容：

（1）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；

（2）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；

（3）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，除非上市公司同时披露该信息；

（4）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；

（5）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司；

（6）明确违反承诺的责任。

2、公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。

发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。

发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深交所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知在此期间不得买卖公司证券。

第五节董事、高级管理人员买卖公司股份的报告、申报和监督

第七十三条公司董事、高级管理人员及其配偶在买卖公司股票及其衍生品种前，应当将本人及其配偶的买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，并提示相关风险。

第七十四条公司董事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自

该事实发生之日起2个交易日内向公司董事会报告，并由公司在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：

1、上年末所持本公司股份数量；

2、上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

3、本次变动前持股数量；

4、本次股份变动的日期、数量、价格；

5、变动后的持股数量；

6、深交所要求披露的其他事项。

第七十五条公司董事、高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：

1、本公司股票上市交易之日起1年内；2、董事、高级管理人员离职后半年内；

3、董事、高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

4、法律、法规、证监会和证券交易所规定的其他情形。

第七十六条公司董事、高级管理人员及其配偶在下列期间不得买卖公司股

票：

1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日

前30日起至最终公告日；

2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

3、自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

4、深交所规定的其他期间。

第七十七条公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组

织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：

1、公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

2、公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

3、公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

4、证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公

司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

上述自然人、法人或其他组织买卖公司股份及其衍生品种的，参照本制度第七十四条的规定执行。

第七十八条公司董事、高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规定，将其所持公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，经公司董事会批准后应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

1、相关人员违规买卖股票的情况；

2、公司采取的补救措施；

3、收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

4、深交所要求披露的其他事项。

第七十九条公司董事、高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法

律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第八十条公司董事长为公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动

管理工作的第一责任人，公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本

制度第七十七条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持公司股份的数据和信息，统一为上述人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票的披露情况。

第六节监管部门文件的内部报告、通报

第八十一条公司在收到监管部门相关文件时应当及时予以内部报告或通报。

第八十二条应当报告、通报的监管部门文件包括但不限于：监管部门新颁

布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；监管部门

发出的通报批评以上处分的决定文件；监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件等。

第八十三条公司收到监管部门发出的第八十二条所列文件，董事会秘书应

第一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业机密等特殊情形外，董事长应督

促董事会秘书及时将收到的文件向所有董事、高级管理人员通报。

第七节信息披露文件的存档与管理

第八十四条公司所有信息披露相关文件、资料交由董事会秘书办公室保存，文件保存地点为公司的董事会秘书办公室，董事会秘书办公室指派专人负责档案管理事务，董事会秘书作为信息披露相关文件、资料保存的第一责任人。

董事、高级管理人员、各部门、分公司、子公司履行信息披露职责的相关文

件和资料，由信息披露义务人提交董事会秘书审核是否齐备后交由董事会秘书办公室应当妥善保管。

第八十五条公司信息披露相关文件、资料应在相关信息刊登于指定报纸、网站当日起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得少于十年。

公司相关人员的履职文件应在董事会秘书办公室收到相关文件起两个工作

日内及时归档保存，保存期限不得少于十年。

第八十六条公司董事、高级管理人员或其他部门的员工需要借阅信息披露

相关文件、资料的，应到公司董事会秘书办公室办理相关借阅手续，并及时归还所借文件。

借阅人因保管不善致使文件遗失的应承担相应责任，公司应根据内部规章制度给其一定处罚。

第五章信息披露方式第八十七条公司应保证公众和信息使用者能够通过经济、便捷的方式（如互联网）获得信息。

第八十八条《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和深交所指定网

站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露媒体，所有需披露的信息均通过上述媒体公告。

第八十九条公司也可通过其他媒体、内部网站、刊物等发布信息，但刊载

时间不得早于指定报纸和网站，且不得以此代替正式公告。

第六章保密措施

第九十条董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副总经理及其

他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，公司各部门、分公司、子公司负责人作为各部门、分公司、子公司保密工作第一责任人。各层次的保密

工作第一责任人应当与公司董事会签署责任书。

公司董事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。公司在与上述人员签署聘用合同时，应约定对其工作中接触到的信息负有保密义务，不得擅自泄密。

第九十一条公司董事会全体成员及其他知情人员应采取必要的措施，在公

司的信息公开披露前，将信息的知情者控制在最小范围内；未公开披露的重大信息涉及的相关合同、协议、备忘等文件属于公司机密级文件，在报告过程中，应由信息报告人直接向董事长或董事会秘书本人报告，在相关文件内部流转过程中，由报告人直接报送董事长或董事会秘书本人，董事长或董事会秘书自行或指定董事会秘书办公室专人进行内部报送和保管。机密级文件的信息知情人员为信息披露义务人、公司董事、高级管理人员、董事会秘书办公室主要人员。未公开披露的其他一般信息涉及的相关合同、协议、备忘等文件属于公司一般密级文件，在报告过程中，信息报告人或其指定的专人可向董事长、董事会秘书或董事会秘书办公室报告，在相关文件流转过程中，由报告人或其指定专人向董事会秘书办公室进行报送，董事会秘书办公室指定专人进行内部报送和保管。

一般密级文件的信息知情人员为信息披露义务人及其指定人员、公司董事、

高级管理人员、董事会秘书办公室所有人员。

第九十二条公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究责任的权利。

第九十三条当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即按照《股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》和本制度的规定披露相关信息。

第九十四条由于有关人员失职或违反本制度规定导致信息披露违规，给公

司造成严重影响或损失时，公司应对该责任人给予通报、警告直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。上述责任追求、处分情况及时上报深交所。

第七章公司信息披露常设机构和联系方式

第九十五条公司董事会秘书办公室为公司信息披露的常设机构和股东来访

接待机构（地址：马鞍山市经济技术开发区超山路669号，邮政编码：243000）。

第九十六条股东咨询电话：0555-2202118，传真：0555-2202118，

电子信箱：dsh@taiergroup.com 。

第八章附则