汉王科技:关于汉王科技股份有限公司使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中国银河证券股份有限公司

关于汉王科技股份有限公司

使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）作为汉

王科技股份有限公司（以下简称“汉王科技”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和

规范性文件的规定，对汉王科技拟使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查意见如下：

一、本次非公开发行股票募集资金的基本情况

（一）募集资金基本情况经中国证监会《关于核准汉王科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1911 号）核准，公司获准发行人民币普通股 A 股股票 27465354股，发行价格为每股人民币20.73元，募集资金总额为569356788.42元，扣除发行费用人民币8379338.09元（不含税），募集资金净额为560977450.33元。

上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于

2020 年 12 月 28 日出具《验资报告》（XYZH/2020BJAA80056 号）。

（二）本次募集资金投资项目情况

经公司第五届董事会第二十七次（临时）会议、第五届监事会第十七次（临时）会议审议通过，独立董事发表了同意意见，公司按照实际募集资金情况对原募集资金投资项目拟投入募集资金金额做出如下相应调整：

单位：万元募集资金拟调整后拟投入项目名称项目投资总额投入额金额

1募集资金拟调整后拟投入

项目名称项目投资总额投入额金额新一代自然语言认知技术与文本大数据

41908.3725000.0023374.06

开放平台及应用系统新一代神经网络图像视频与人形行为分

15059.318500.007947.18

析平台及企业端应用项目升级笔触控技术的核心芯片及笔交互智

23006.1413500.0012621.99

能数字产品解决方案

补充流动资金13000.0013000.0012154.51

合计92973.8260000.0056097.75

（三）募集资金使用及余额情况

截至2023年6月30日，本次募投项目募集资金使用情况如下：

单位：万元募集资金承募集资金已募集资金序号项目名称诺投资总额投入金额余额新一代自然语言认知技术与文本大数据

123374.066735.4718188.32

开放平台及应用系统新一代神经网络图像视频与人形行为分

27947.183812.234530.40

析平台及企业端应用项目升级笔触控技术的核心芯片及笔交互智

312621.997080.716208.01

能数字产品解决方案

4补充流动资金12154.5112154.51-

合计56097.7529782.9228926.74

注：上述募集资金余额中包含已计入募集资金专户利息收入。

二、募集资金闲置原因

公司募集资金投资项目的实施过程中，由于项目的实际需求，需要逐步投入募集资金，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金存在暂时部分闲置的情况。

三、本次使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）现金管理目的提高闲置资金的使用效率。

（二）投资品种

2为控制风险，公司将选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好的中

低风险理财产品，其中募集资金购买的理财产品需为产品发行主体能够提供保本或保本承诺的产品。上述产品不得涉及投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品等高风险投资。

（三）有效期有效期自董事会审议通过之日起一年之内有效。单个短期理财产品的投资期限不超过一年。

（四）购买额度

在上述有效期内，使用闲置募集资金不超过2.3亿元、使用闲置自有资金不超过2.5亿元进行现金管理，在上述额度范围内，资金可循环使用，期限内任一时点的投资金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过上述额度。

上述理财产品不得用于质押。

（五）实施方式

在额度范围内，授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录的合格专业理财机构

作为受托方、明确委托理财金额、期限、双方的权利义务及法律责任、选择委托

理财产品品种、签署合同及协议等；并授权公司管理层具体实施相关事宜。

（六）资金来源

用于购买理财产品的资金为公司及控股子公司的闲置募集资金及自有资金，不影响公司日常运营，资金来源合法合规。本次使用闲置募集资金购买理财产品事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不得影响募集资金投资项目的正常实施。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

金融市场受宏观经济的影响较大，虽然公司择机购买安全性高、流动性强的中低风险产品或保本型产品，但不排除该项投资受市场波动影响，导致投资收益

3未达预期的风险。

（二）风险防范措施

1、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断

有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

2、公司审计部负责对投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季

度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘

请专业机构进行审计。若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露。

五、公司拟使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的程序履行情况

本事项已经公司第六届董事会第二十五次（临时）会议、第六届监事会第十七次（临时）会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。

本议案无需提交公司股东大会审议通过。

经审核，监事会认为：“本次拟使用闲置资金进行现金管理，符合相关法律、法规及规范性文件的要求及公司章程的相关规定，履行了必要的审批程序，有利于提高资金使用效率、提高闲置募集资金的现金管理收益，不会影响募集资金投资项目的正常实施。不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意公司及控股子公司使用闲置资金进行现金管理的计划。”公司独立董事对拟使用闲置资金进行现金管理发表了明确同意的意见：“本次使用闲置资金进行现金管理的事项的审议、表决程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性

文件的要求及公司章程的相关规定，在保证资金安全及不影响正常经营的情况下，使用闲置资金进行现金管理，有利于在控制风险前提下提高资金的使用效率，增

4加资金收益。本次使用闲置募集资金购买理财产品事项不存在变相改变募集资金

用途的行为，不会影响募集资金投资项目的正常实施，不会对公司及控股子公司主营业务的正常开展造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们一致同意公司及控股子公司使用闲置资金进行现金管理的计划。”六、对公司的影响

公司及其控股子公司坚持规范运作、资产保值增值、防范风险，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全，且不影响正常经营资金需求的前提下，以闲置资金进行现金管理，提高资金使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。

七、保荐机构核查意见

作为汉王科技非公开发行的保荐机构，银河证券对公司拟使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，认为：

本次汉王科技拟使用闲置募集资金不超过2.3亿元、闲置自有资金不超过2.5

亿元进行现金管理已经公司第六届董事会第二十五次（临时）会议、第六届监事

会第十七次（临时）会议审议通过，公司独立董事发表了明确同意意见，符合中

国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定，有利于提高资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。

银河证券对汉王科技使用闲置募集资金不超过2.3亿元、闲置自有资金不超

过2.5亿元进行现金管理无异议。