康力电梯:独立董事年报工作制度修正案

康力电梯股份有限公司

独立董事年报工作制度修正案

康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月26日召开第六

届董事会第六次会议审议通过了《关于修订<独立董事年报工作制度>的议案》。

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》、《信息披露管理制度》等相关规定，对公司《独立董事年报工作制度》部分条款进行修订。

修订内容如下：

修订前修订后

第一章总则此条删除

第一条为完善康力电梯股份有限公第一条为完善康力电梯股份有限司（以下简称“公司”）治理机制，加公司（以下简称“公司”）治理机制，强内部控制建设，进一步夯实信息披露加强内部控制建设，进一步夯实信息披编制工作的基础，充分发挥独立董事年露编制工作的基础，充分发挥独立董事报编制和披露方面的监督、协调作用，在年报编制和披露方面的监督、协调作维护中小投资者利益，根据中国证监会、用，维护全体股东特别是中小股东的合深圳证券交易所关于上市公司年度报告法权益，根据《上市公司独立董事管理的相关规定，以及《公司章程》、《独办法》《深圳证券交易所股票上市规则》立董事工作制度》、《信息披露管理制《深圳证券交易所上市公司自律监管指度》等相关规定，结合公司年报编制和引第1号——主板上市公司规范运作》披露实际情况，特制定本工作制度。等相关法律法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》、《信息披露管理制度》等相关规定，结合公司年报编制和披露实际情况，特制定本工作制度。

第二章独立董事年报工作职责此条删除

第三条独立董事应及时听取公司第三条每个会计年度结束后，独立管理层对公司本年度的生产经营情况和董事应及时听取公司管理层对公司本年

重大事项的情况汇报。同时，公司应安度的生产经营情况和重大事项的情况汇

1排独立董事进行实地考察；独立董事有报。同时，公司应安排独立董事进行实

义务了解公司的重大风险和事项的解决地考察；独立董事有义务了解公司的重情况，对相关事项的关注和实地考察。大风险和事项的解决情况，对相关事项上述事项应由董事会秘书办公室安排专的关注和实地考察。上述事项应由董事人陪同并作书面记录，必要的文件应有会秘书办公室安排专人陪同并作书面记当事人签字。录，必要的文件应有当事人签字。

第五条公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面

此条新增，此后序号后移一位提交本年度审计工作安排及其他相关材料。

第六条在年审会计师进场前，独立

董事应和年审注册会计师对审计计划、

此条新增，此后序号后移一位审计小组的人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点进行沟通。

第十二条独立董事应审查董事会

召开的程序、必备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性。如发现与召开董事会相关规定不符或判断依

据不足的情形，独立董事应提出补充、此条新增，此后序号后移一位整改和延期召开董事会的意见，未获采纳时可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席董事会的情况及原因。公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原因。

第十条在年度报告编制和审议期第十三条在年度报告编制和审议间，独立董事应密切关注公司年报编制期间，独立董事负有保密义务，不得买过程中的信息保密情况，严防泄露内幕卖公司股票，并应密切关注公司年报编信息、内幕交易等违法、违规行为发生。制过程中的信息保密情况，对可能发生

2的泄露内幕信息、内幕交易等违法违规

行为进行监督，发现有不利于年报信息保密的情形应立即向公司董事会报告。

第三章附则此条删除