深圳市卓翼科技股份有限公司独立董事年报工作制度

深圳市卓翼科技股份有限公司

SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO. LTD独立董事年报工作制度

2023年12月

1深圳市卓翼科技股份有限公司独立董事年报工作制度

深圳市卓翼科技股份有限公司独立董事年报工作制度

第一章总则

第一条为完善公司管理治理机制，加强公司内部控制建设，进一步夯实信

息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事的监督、协调作用，维护中小投资者的利益，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳市卓翼科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《独立董事工作制度》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，特制定本制度。

第二章年报工作职责

第二条独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的

责任和义务，勤勉尽责。顺利完成公司年度报告的编制与披露工作，确保公司年度报告真实、完整、准确，不存在任何虚假记载或误导性陈述。

第三条在年报披露前，公司应安排每位独立董事对公司生产经营情况进行

实地考察，并做好书面记录，必要的文件应有当事人签字。

第四条财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料。

第五条公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审

议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。

第六条独立董事应当对年度报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和

审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由、发表意见，并予以披露。

2深圳市卓翼科技股份有限公司独立董事年报工作制度

第七条在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。独立董事应

密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。

第八条公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。独立董事行

使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

第九条公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独

立董事在年报编制过程中履行职责提供必要的工作条件，并负责及时向董事会汇报独立董事的意见和建议。

第十条独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履行职

责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：

（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；

（三）对《独立董事工作制度》第二十二条、第二十三条、第二十四条和

第二十五条所列事项进行审议和行使《独立董事工作制度》第二十一条第一款所列独立董事特别职权的情况；

（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；

（五）与中小股东的沟通交流情况；

（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；

（七）履行职责的其他情况。

独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。

第三章附则

第十一条本制度未尽事宜，应当依照有关法律、行政法规、部门规章、规

范性文件和《公司章程》的规定执行。

第十二条本制度由董事会负责制定并解释。

第十三条本制度自公司董事会会议审议通过后生效。

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