北方华创科技集团股份有限公司

2022年度监事会工作报告

2022年，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵

守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，本着对公司和股东负责的原则，严格依法履行职责。监事会对公司历次股东大会和董事会的召开程序及决议事项、股东大会决议事项的执行情况以及公司高

管执行职务等情况进行有效监督，认真履行了公司监事会的职责。现将监事会在本年度的工作情况报告如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司共召开7次监事会会议，审议通过22项议案，具体情况如下：

序号会议届次召开日期审议议案1《.关于2019年股票期权与限制性股票激励

计划第一个行权期行权条件及第一个解除

1第七届监事会第十三2022年2月22日限售期解除限售条件成就的议案》；

次会议（2项议案）2《.关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》

1.《2021年度监事会工作报告》

2.《2021年年度报告及摘要》

3.《2021年度财务决算报告》4《.2021年度利润分配及公积金转增股本预案》2第七届监事会第十四2022年4月26日5《.2021年度募集资金存放与使用情况的专次会议（8项议案）项报告》

6.《2021年度内部控制评价报告》7《.关于为公司及公司董监事购买责任保险的议案》

8.《2021年第一季度报告》1.《关于<北方华创科技集团股份有限公司

2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘

3第七届监事会第十五要的议案》2022年6月12日

次会议（2项议案）2.关于<北方华创科技集团股份有限公司

2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘

要的议案4第七届监事会第十六1《.关于向2022年股权激励计划激励对象首2022年7月5日次会议（1项议案）次授予股票期权的议案》1《.关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》2《.关于2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》5第七届监事会第十七2022年7月20日3《.关于调整2019年股票期权与限制性股票次会议（5项议案）激励计划限制性股票回购价格的议案》4《.关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》

5.《关于变更会计师事务所的议案》

1.《2022年半年度报告及摘要》6第七届监事会第十八2022年8月29日2.《2022年半年度募集资金存放与实际使次会议（2项议案）用情况的专项报告》

1.《2022年第三季度报告》7第七届监事会第十九2022年10月28日2《.关于全资子公司使用部分闲置募集资金次会议（2项议案）暂时补充流动资金的议案》

二、监事会主要工作情况

报告期内，公司监事会成员列席了全部的股东大会、董事会会议，对公司规范运作情况进行了监督，定期审核公司财务报告，监督、检查募集资金使用、关联交易以及内部控制制度的执行情况，具体工作如下：

1．监督公司日常经营活动情况本年度，公司监事会对公司经营活动进行了监督，监事会认为：董事会运作规范、决策合理、程序合法并认真执行了股东大会的决议。公司董事、高级管理人员忠于职守、勤勉尽职，履行职务时能遵守国家法律法规、公司章程和内部各项管理制度的规定，没有损害公司利益和侵犯股东权益的行为。

2．检查公司财务情况本年度，公司监事会认真审议了《2021年年度报告》《2022年第一季度报告》《2022年半年度报告》《2022年第三季度报告》，对公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核。监事会认为：公司财务制度健全，各项制度得到了有效执行，财务运作规范、财务状况良好。公司财务报告的编制符合《企业会计制度》及《企业会计准则》等相关规定，能够真实、客观的反映了公司的财务状况和经营成果。

3．监督募集资金使用情况本年度，监事会对募集资金的使用和管理进行了监督。经检查：

（1）2019年度非公开发行募集资金项目

截至2022年12月31日，本公司累计使用金额人民币1892278252.99元，其中：以前年度使用1879870574.45元，本年度使用12407678.54元，均投入募集资金项目。公司本年度募集资金专户收到银行利息1920290.65元，支出银行手续费1100.90元，累计收到银行利息26151211.40元，支出银行手续费

21641.68元，支付发行费用1450000.00元，销户转入基本户4094.37元。以前

年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为500000000元，已全部归还。

截至2022年12月31日，公司募集资金专户余额为114492370.54元。

（2）2021年度非公开发行募集资金项目

截至2022年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币4515446365.05元，其中：以前年度使用2360899953.35元，本年度使用2154546411.70元，均投入募集资金项目。公司本年度募集资金专户收到银行利息63922918.23元，支出银行手续费8303.47元，累计收到银行利息85486399.18元，支出银行手续费10071.54元，支付发行费用1787960.53元。以前年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为2500000000元，已全部归还；本年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为2200000000元，已归还65000000元。截至2022年12月31日，公司募集资金专户余额为1884241906.06元。

公司对于募集资金的使用与管理，严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》及公司《募集资金管理办法》等规定执行，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，无变更募集资金投资项目的情形，公司《2022年年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、客观地反映了公司2022年度募集资金存放与实际使用情况。

4．检查公司关联交易情况

2022年度，监事会对公司发生的关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，

重点关注与北京电子控股有限责任公司及其下属企业发生资产租赁，燃料动力采购与销售，产品、商品的采购与销售等交易。经检查，监事会认为公司发生的关联交易均按自愿、公平、合理的原则进行，符合双方实际生产经营情况、战略需要，交易定价公允。公司发生关联交易的决策程序符合法律规定，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

5．内部控制制度执行情况

报告期内，监事会对公司2022年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性。公司已经建立了较完善的内部控制制度，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理中得到了有效执行，起到了较好的内部控制和风险防范作用。

三、监事会2023年工作计划

2023年，监事会将继续严格遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，忠实勤勉地履行监督职责，发挥监督作用，进一步促进公司规范运作。围绕公司经营决策、内部控制、财务状况、募集资金使用、关联交易等重大事项开展监督检查，防范经营风险。确保公司重大决策事项和决策程序合法合规，切实维护公司、员工及广大股东的利益。

北方华创科技集团股份有限公司监事会

2023年4月27日