北方华创:中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司关于

北方华创科技集团股份有限公司

2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为

北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）2019年度非公开发行股票和2021年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律法规的要求，对北方华创2022年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下意见：

一、募集资金情况

（一）募集资金到位情况

1、2019年度非公开发行募集资金项目根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1949号）核准，非公开发行人民币普通股

（A 股）32642401 股，每股发行价为人民币 61.27 元，募集资金总额为人民币

1999999909.27元，扣除各项发行费用18676795.76元，实际募集资金净额为人

民币1981323113.51元。该次募集资金到账时间为2019年11月18日，募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中审亚太验

字（2019）010631-2号验资报告。

2、2021年度非公开发行募集资金项目根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2710号）核准，非公开发行人民币普通股

（A 股）27960526 股，每股发行价为人民币 304.00 元，募集资金总额为人民币

8499999904.00元，扣除各项发行费用47913170.30元，实际募集资金净额为人

民币8452086733.70元。该次募集资金到账时间为2021年10月14日，募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中审亚太验

1字（2021）010990号验资报告。

（二）2022年度募集资金使用及结余情况

1、2019年度非公开发行募集资金项目

截至2022年12月31日，公司累计使用金额人民币1892278252.99元，其中：以前年度使用1879870574.45元，本年度使用12407678.54元，均投入募集资金项目。公司本年度募集资金专户收到银行利息1920290.65元，支出银行手续费1100.90元，累计收到银行利息26151211.40元，支出银行手续费21641.68元，支付发行费用1450000.00元销户转入基本户4094.37元。以前年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为500000000元，已全部归还。截至2022年12月

31日，公司募集资金专户余额为114492370.54元。

2、2021年度非公开发行募集资金项目

截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金人民币4515446365.05元，其中：以前年度使用2360899953.35元，本年度使用2154546411.70元，均投入募集资金项目。公司本年度募集资金专户收到银行利息63922918.23元，支出银行手续费8303.47元，累计收到银行利息85486399.18元，支出银行手续费

10071.54元，支付发行费用1787960.53元。以前年度使用闲置募集资金暂时补

充流动资金金额为2500000000元，已全部归还；本年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为2200000000元，已归还65000000元。截至2022年12月31日，公司募集资金专户余额为1884241906.06元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求

制定并修订了《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资

2金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变

更及使用情况的监督等进行了规定。该管理办法经公司董事会审议通过。

（二）募集资金专户存储情况

1、2019年度非公开发行募集资金项目

（1）2019年11月，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国

民生银行股份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上海

浦东发展银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为631558756，北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行专项账户为0101000103000023178，上海浦东发展银行股份有限公司北京分行专项账户为91090078801900001440。

（2）2019年12月，公司与北京飞行博达电子有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中信银行股份有限公司北京分行专项账户为

8110701013101776174。

（3）2020年1月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司（以下简称“北方微电子”）、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专项账户为11220101040069015，中信银行股份有限公司北京分行专项账户为8110701012901773616。

2020年2月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构中信

建投证券股份有限公司、国家开发银行股份有限公司北京市支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。国家开发银行股份有限公司北京市支行专项账户为11001560003681370000，中国民生银行股份有限公司北京分行专项

账户为631664545，招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行专项账户为

110921892710901。

截至2022年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：人民币元）：

3存放银行银行账号存款方式余额

上海浦东发展银行股份有限公司

91090078801900001440活期758279.79

北京建国路支行北京农村商业银行股份有限公司

0101000103000023178活期182368.14

朝阳支行营业部中国民生银行股份有限公司北京

631558756活期270798.29

新源里支行中国民生银行股份有限公司中关

631664545活期72370912.85

村支行中信银行股份有限公司北京酒仙

8110701012901773616活期39781.17

桥支行中国农业银行股份有限公司北京

11220101040069015活期36131948.55

经济技术开发区支行招商银行股份有限公司北京分行

110921892710901活期410008.04

朝阳公园支行国家开发银行股份有限公司北京

11001560003681370000活期4328273.71

市支行中信银行股份有限公司北京酒仙

8110701013101776174活期-

桥支行

合计--114492370.54

2、2021年度非公开发行募集资金项目

（1）2021年11月，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行

股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为110905991910888。

（2）2021年11月，公司及子公司北京北方华创微电子装备有限公司分别与

保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、中信

银行股份有限公司北京分行、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区分

行、招商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京知春支行、国家

开发银行北京市分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。

中国民生银行股份有限公司北京中关村支行专项账户为633614158，中信银行股份

有限公司北京酒仙桥支行专项账户为8110701012602171290，中国农业银行股份有

限公司北京经济技术开发区分行营业部专项账户为11220101040071797，招商银行

股份有限公司北京东三环支行专项账户为110921892710503，中信银行股份有限公

司北京酒仙桥支行专项账户为8110701013802171307，华夏银行股份有限公司北京

知春支行专项账户为10276000001112751，国家开发银行北京市分行专项账户为

411001560004387620000。

（3）2021年11月，公司及子公司北京飞行博达电子有限公司与保荐机构中

信建投证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行签订

了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行专项账户为91090078801100002358。

截至2022年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：人民币元）：

存放银行银行账号存款方式余额招商银行股份有限公司北京东三

110905991910888活期2238387.37

环支行中国民生银行股份有限公司北京

633614158活期313589471.55

中关村支行

中信银行北京酒仙桥支行8110701012602171290活期68735093.82中国农业银行股份有限公司北京

11220101040071797活期608012738.21

经济技术开发区分行营业部招商银行股份有限公司北京东三

110921892710503活期1204744.77

环支行

中信银行北京酒仙桥支行8110701013802171307活期168727174.55华夏银行股份有限公司北京知春

10276000001112751活期152797871.86

支行

国家开发银行北京市分行11001560004387620000活期41700547.05上海浦东发展银行股份有限公司

91090078801100002358活期527235876.88

北京建国路支行

合计--1884241906.06

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金的实际使用情况参见“附表”。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、2019年度非公开发行募集资金项目

5截至2019年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际

投资额为人民币284867554.45元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投入229857609.18元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入55009945.27元。

募集资金到位后，公司以284867554.45元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679号专项审核报告。2020年2月21日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2020年3月23日前置换完毕。

2、2021年度非公开发行募集资金项目

截至2021年10月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币505323466.50元，其中半导体装备产业化基地扩产项目（四期）已投入38878297.90元，高端半导体装备研发项目已投入464504668.60元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）已投入1940500.00元。

募集资金到位后，公司以505323466.50元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2021）011090号专项审核报告。2021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2021年12月22日前置换完毕。

（四）超募资金使用情况

2022年度，公司不存在超募资金投资情况。

（五）募集资金暂时补充流动资金情况

1、2019年度非公开发行募集资金项目2020年7月23日，公司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金50000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，截至2021年5月31日，已经全部归还。

62、2021年度非公开发行募集资金项目2021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金250000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021年12月20日，已补充流动资金250000万元。截至2022年10月18日，已全部归还。

2022年10月18日，公司第七届董事会第二十五次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金250000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2022年12月31日，已补充流动资金220000万元，已归还6500万元。

（六）项目实施出现募集资金结余的金额及原因

截至2022年6月30日，北京飞行博达电子有限公司已将高精密电子元器件产业化基地扩产项目的账户注销，账户剩余金额（含利息收入）共4098.87元，扣除手续费后结余4094.37元已转入北京飞行博达电子有限公司基本户。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司2022年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定

及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

7六、会计师对北方华创2022年度募集资金存放和使用情况专项报告的

鉴证意见

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告进行了鉴证，并出具了鉴证报告，认为“北方华创公司《北方华创科技集团股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了北方华创公司2022年度募集资金的存放与使用情况。”七、保荐机构的核查工作

保荐机构通过资料审阅、现场检查、与管理层沟通等多种方式，对北方华创募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：

查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、公司关于募集资金

使用情况的相关公告和支持文件、中介机构相关报告，并与公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。

八、保荐机构的核查意见经核查，中信建投证券认为：北方华创2022年度已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司

募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

8（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

张林侯顺中信建投证券股份有限公司

2023年4月27日

9北方华创科技集团股份有限公司

募集资金使用情况对照表

截止日期：2022年12月31日

编制单位：北方华创科技集团股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额1049999.98

本年度投入募集资金总额216695.41报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额

已累计投入募集资金总额640772.46累计变更用途的募集资金总额比例项目可是否是否已变更项截至期末累项目达到预行性是承诺投资项目和募集资金承诺投调整后投资总本年度投入本年度实达到

目（含部分变计投入金额截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)定可使用状否发生

超募资金投向资总额额（1）金额现的效益预计

更）(2)态日期重大变效益化承诺投资项目

1.高端集成电路

装备研发及产业化否176238.02176238.021240.77167356.1694.96——-543.44是否项目

2．高精密电子元器

件产业化基地扩产否21782.2321782.2321871.66100.412021/12/319771.79是否项目

103．补充上市公司流不

动资金否181758.96181758.96182449.27100.38——适否用

4．半导体装备产业不

化基地扩产项目否348339.00348339.0079791.6583690.9824.03——适否

（四期）用

5.高端半导体装备不

研发项目否241420.00241420.00114268.16163351.4267.66——适否用

6.高精密电子元器不

件产业化基地扩产否73403.2373403.2321394.8322052.9730.04——适否

项目（三期）用

—

承诺投资项目小计——1042941.441042941.44216695.41640772.46————9228.35——

—超募资金投向超募资金投向小计

—

合计——1042941.441042941.44216695.41640772.46————9228.35——

—未达到计划进度或预计收益的情况和不适用

原因（分具体项目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明

11超募资金的金额、用途及使用进展情不适用况募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况

截至2019年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币284867554.45元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投入229857609.18元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入55009945.27元。募集资金到位后，公司以284867554.45元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679号专项审核报告。2020年2月21日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2020募集资金投资项目年3月23日前置换完毕。

先期投入及置换情

截至2021年10月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币505323466.50元，其中半导体装备产业化基地扩产况

项目（四期）已投入38878297.90元，高端半导体装备研发项目464504668.60元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）已投入1940500.00元。募集资金到位后，公司以505323466.50元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2021）011090号专项审核报告。2021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2021年12月22日前置换完毕。

2020年7月23日，公司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资

子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金50000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，截用闲置募集资金暂

至2021年5月31日，已全部归还。

时补充流动资金情

2021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司

况

全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金250000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021年12月20日，已补充流动资金250000万元。截至2022年10月18日，已全部归还。

122022年10月18日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公

司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金250000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2022年12月31日，已补充流动资金220000万元，归还6500万。

用闲置募集资金进不适用行现金管理情况项目实施出现募集

截至2022年6月30日，北京飞行博达电子有限公司已将高精密电子元器件产业化基地扩产项目的账户注销，账户剩余金额（含利息收入）共资金结余的金额及

4098.87元，扣除手续费后结余4094.37元已转入北京飞行博达电子有限公司基本户。