北方华创:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

北方华创科技集团股份有限公司

2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2023年6月30日募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1949号）核准，非公开发行人民币普通

股（A 股）32642401 股，每股发行价为人民币 61.27 元，募集资金总额为人民

币1999999909.27元，扣除各项发行费用18676795.76元，实际募集资金净额为人民币1981323113.51元。该次募集资金到账时间为2019年11月18日，募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中审亚太验字（2019）010631-2号验资报告。

根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2710号）核准，非公开发行人民币普通

股（A 股）27960526 股，每股发行价为人民币 304.00 元，募集资金总额为人民

币8499999904.00元，扣除各项发行费用47913170.30元，实际募集资金净额为人民币8452086733.70元。该次募集资金到账时间为2021年10月14日，募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中审亚太验字（2021）010990号验资报告。

（二）2023年上半年使用金额及当前余额

1.2019年度非公开发行募集资金项目

截至2023年6月30日，本公司累计使用金额人民币1908945729.42元，其中：以前年度使用1892278252.99元，本年度使用16667476.43元，均投入募集资金项目。公司本年度募集资金专户收到银行利息739128.55元，支出银行手续费223.00元，累计收到银行利息26890339.95元，支出银行手续费21864.68元，支付发行费用1450000.00元，销户扣除手续费后结余4094.37元转入基本户。以前年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为500000000元，已全部归还。截至2023年6月30日，公司募集资金专户余额为98563799.66元。

2.2021年度非公开发行募集资金项目

截至2023年6月30日，本公司累计使用募集资金人民币5413877714.28元，其中：以前年度使用4515446365.05元，本年度使用898431349.23元，均投入募集资金项目。公司本年度募集资金专户收到银行利息12004021.87元，支出银行手续费3788.26元，累计收到银行利息97490421.05元，支出银行手续费13859.80元，支付发行费用1787960.53元。以前年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为4700000000元，本年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为300000000元，累计已归还2800000000元。截至2023年6月30日，公司募集资金专户余额为932810790.44元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》等相关规定的要

求制定并修订了《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》(以下简

称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司董事会审议通过。

（二）募集资金三方监管协议情况

1.2019年度非公开募集资金项目

（1）2019年11月，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国

民生银行股份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上

海浦东发展银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为

631558756，北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行专项账户为

0101000103000023178，上海浦东发展银行股份有限公司北京分行专项账户为

91090078801900001440。

（2）2019年12月，公司与北京飞行博达电子有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中信银行股份有限公司北京分行专项账户为8110701013101776174。

（3）2020年1月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司（以下简称“北方微电子”）、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专项账户为11220101040069015，中信银行股份有限公司北京分行专项账户为8110701012901773616。

2020年2月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构中

信建投证券股份有限公司、国家开发银行北京市分行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。国家开发银行北京市分行专项账户为

11001560003681370000，中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为

631664545，招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行专项账户为

110921892710901。

2.2021年度非公开募集资金项目

（1）2021年11月，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行

股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为110905991910888。

（2）2021年11月，公司及子公司北京北方华创微电子装备有限公司分别

与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、

中信银行股份有限公司北京分行、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发

区分行、招商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京知春支行、国家开发银行北京市分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京中关村支行专项账户为633614158，中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行专项账户为8110701012602171290，中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区分行营业部专项账户为

11220101040071797，招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为

110921892710503，中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行专项账户为

8110701013802171307，华夏银行股份有限公司北京知春支行专项账户为

10276000001112751，国家开发银行北京市分行专项账户为

11001560004387620000。

（3）2021年11月，公司及子公司北京飞行博达电子有限公司与保荐机构

中信建投证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行签

订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行专项账户为91090078801100002358。

（三）募集资金专户存储情况

1.2019年度非公开募集资金项目

截至2023年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：

存款方存放银行银行账户账号余额式

上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行91090078801900001440活期759228.98

北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行营业部0101000103000023178活期182475.05

中国民生银行股份有限公司北京新源里支行631558756活期271137.27

中国民生银行股份有限公司中关村支行631664545活期56208771.49

中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行8110701012901773616活期39730.93

中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区11220101040069015活期36358188.77支行

招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行110921892710901活期410521.28

国家开发银行北京市分行11001560003681370000活期4333745.89

中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行8110701013101776174活期-

合计————98563799.66

2.2021年度非公开募集资金项目截至2023年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人

民币元)：

存款方存放银行银行账户账号余额式

招商银行股份有限公司北京东三环支行110905991910888活期2257141.93

中国民生银行股份有限公司北京中关村支行633614158活期317080654.33

中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行8110701012602171290活期377666.34

中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发11220101040071797活期18002903.11区分行营业部

招商银行股份有限公司北京东三环支行110921892710503活期1206252.85

中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行8110701013802171307活期170293321.15

华夏银行股份有限公司北京知春支行10276000001112751活期15779209.25

国家开发银行北京市分行11001560004387620000活期1575123.73

上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支91090078801100002358活期406238517.75行

合计————932810790.44

三、2023年半年度募集资金的实际使用情况

（一）本公司2023年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件

1-《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

截至2019年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币284867554.45元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投入229857609.18元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入

55009945.27元。募集资金到位后，公司以284867554.45元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679号专项审核报告。2020年2月21日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2020年3月23日前置换完毕。

截至2021年10月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币505323466.50元，其中半导体装备产业化基地扩产项目（四期）已投入38878297.90元，高端半导体装备研发项目464504668.60元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）已投入1940500.00元。募集资金到位后，公司以505323466.50元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。

上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字

（2021）011090号专项审核报告。2021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2021年12月22日前置换完毕。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2020年7月23日，公司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金50000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，截至2021年5月31日，已全部归还。

2021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金250000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021年12月20日，已补充流动资金250000万元。截至2022年10月18日，已全部归还。

2022年10月28日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金250000万元暂时补充

流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2023年6月30日，已补充流动资金250000万元，已归还30000万元。

（四）项目实施出现募集资金结余的金额及原因

截至2022年6月30日，北京飞行博达电子有限公司已将高精密电子元器件产业化基地扩产项目的账户注销，账户剩余金额（含利息收入）共4098.87元，扣除手续费后结余4094.37元已转入北京飞行博达电子有限公司基本户。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2023年半年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。

（一）变更募集资金投资项目情况本公司募集资金实际投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布

的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》及

相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存

放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

附件：募集资金使用情况对照表北方华创科技集团股份有限公司董事会

2023年8月30日附件：

北方华创科技集团股份有限公司募集资金使用情况对照表

截止日期：2023年6月30日

编制单位：北方华创科技集团股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额1049999.98本年度投入

募集资金总91509.88报告期内变更用途的募集资金总额0额累计变更用途的募集资金总额0已累计投入

募集资金总732282.34累计变更用途的募集资金总额比例0额截至期末投资项目达到预定项目可行性承诺投资项目和是否已变更项目募集资金承诺投资调整后投资总额本年度投入金截至期末累计本年度实现的是否达到进度（%）(3)可使用状态日是否发生重

超募资金投向（含部分变更）总额（1）额投入金额(2)效益预计效益

＝(2)/(1)期大变化承诺投资项目

1.高端集成电路装备研

否176238.02176238.021666.75169022.9195.91——11749.24是否发及产业化项目

2.高精密电子元器件产

否21782.2321782.2321871.66100.412021/12/319008.62是否业化基地扩产项目

3.补充上市公司流动资

否181758.96181758.96182449.27100.38——不适用否金

4.半导体装备产业化基

否348339.00348339.0035978.00119668.9834.35——不适用否

地扩产项目（四期）

5.高端半导体装备研发

否241420.00241420.0041307.24204658.6684.77——不适用否

项目6.高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三否73403.2373403.2312557.8934610.8647.15——不适用否期）

承诺投资项目小计——1042941.441042941.4491509.88732282.34————20757.86————超募资金投向超募资金投向小计

合计——1042941.441042941.4491509.88732282.34————20757.86————未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用（分具体项目）项目可行性发生重大不适用变化的情况说明

超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况募集资金投资项目实不适用施地点变更情况募集资金投资项目实不适用施方式调整情况

截至2019年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币284867554.45元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投入229857609.18元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入55009945.27元。募集资金到位后，公司以284867554.45元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679号专项审核报告。2020年募集资金投资项目先2月21日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2020年3月23日前置期投入及置换情况换完毕。

截至2021年10月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币505323466.50元，其中半导体装备产业化基地扩产项目

（四期）已投入38878297.90元，高端半导体装备研发项目464504668.60元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）已投入1940500.00元。募集资金到位后，公司以505323466.50元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2021）011090号专项审核报告。2021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2021年12月22日前置换完毕。

2020年7月23日，公司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公

司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金50000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，截至2021年

5月31日，已全部归还。

2021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资

用闲置募集资金暂时

子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金250000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至补充流动资金情况

2021年12月20日，已补充流动资金250000万元。截至2022年10月18日，已全部归还。

2022年10月28日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全

资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金250000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至

2023年6月30日，已补充流动资金250000万元，归还30000万。

用闲置募集资金进行不适用现金管理情况

项目实施出现募集资截至2022年6月30日，北京飞行博达电子有限公司已将高精密电子元器件产业化基地扩产项目的账户注销，账户剩余金额（含利息收入）共金结余的金额及原因4098.87元，扣除手续费后结余4094.37元已转入北京飞行博达电子有限公司基本户。