中信建投证券股份有限公司关于

北方华创科技集团股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为

北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）2019年度非公开发行股票和2021年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》

和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对北方华创2025年度募集资金存放、管理和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

1、2019年度非公开发行募集资金项目根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1949号）核准，非公开发行人民币普通股

（A 股）32642401 股，每股发行价为人民币 61.27 元，募集资金总额为人民币

1999999909.27元，扣除各项发行费用18676795.76元，实际募集资金净额为人

民币1981323113.51元。该次募集资金到账时间为2019年11月18日，募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中审亚太验

字（2019）010631-2号验资报告。

2、2021年度非公开发行募集资金项目根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2710号）核准，非公开发行人民币普通股

（A 股）27960526 股，每股发行价为人民币 304.00 元，募集资金总额为人民币

8499999904.00元，扣除各项发行费用47913170.30元，实际募集资金净额为人

民币8452086733.70元。该次募集资金到账时间为2021年10月14日，募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中审亚太

1验字（2021）010990号验资报告。

（二）2025年度募集资金使用及结余情况

1、2019年度非公开发行募集资金项目

截至2025年12月31日，本公司募集资金项目累计使用募集资金人民币

1982232993.51元，其中：以前年度使用1978534181.34元，本年度使用

3698812.17元。

公司本年度募集资金专户收到银行利息170439.08元，支出银行手续费530.00元，累计收到银行利息27984961.56元，累计支出银行手续费24140.79元。以前年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为500000000.00元，已全部归还。

截至2025年12月31日，公司募集资金专户余额为26368881.07元。

2、2021年度非公开发行募集资金项目

截至2025年12月31日，本公司募集资金项目累计使用募集资金人民币

7198289675.06元，其中：以前年度使用6732662188.80元，本年度使用

465627486.26元。

公司本年度募集资金专户收到银行利息3421511.33元，支出银行手续费

241.55元，累计收到银行利息126408533.37元，支出银行手续费13403.32元。

以前年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为7280000000.00元，已全部归还，本年度董事会批准闲置募集资金暂时补充流动资金金额为1250000000.00元。截至2025年12月31日，公司募集资金专户余额为127317398.46元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况进行监督管理，保证资金的使

2用与募集说明书承诺一致。

（二）募集资金专户存储情况

1、2019年度非公开发行募集资金项目

（1）2019年11月，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国

民生银行股份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上

海浦东发展银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为631558756，北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行专项账户为0101000103000023178，上海浦东发展银行股份有限公司北京分行专项账户为91090078801900001440。

（2）2019年12月，公司与北京飞行博达电子有限公司（已更名为：北京华创博达电子有限公司）、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中信银行股份有限

公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中信银行股份有限公司北京分行专项账户为8110701013101776174。

（3）2020年1月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司（以下简称“北方微电子”）、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专项账户为11220101040069015，中信银行股份有限公司北京分行专项账户为8110701012901773616。

（4）2020年2月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构

中信建投证券股份有限公司、国家开发银行股份有限公司北京市支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。国家开发银行股份有限公司北京市支行专项账户为11001560003681370000，中国民生银行股份有限公司北京分

行专项账户为631664545，招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行专项账户为

110921892710901。

截至2025年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：人民币元）：

存放银行银行账号存款方式余额

3上海浦东发展银行股份有限公司

91090078801900001440活期761857.55

北京建国路支行北京农村商业银行股份有限公司

0101000103000023178活期182875.57

朝阳支行营业部中国民生银行股份有限公司北京

631558756活期272082.42

新源里支行中国民生银行股份有限公司中关

631664545活期3434086.59

村支行中信银行股份有限公司北京酒仙

8110701012901773616活期38768.17

桥支行中国农业银行股份有限公司北京

11220101040069015活期17188081.77

经济技术开发区支行招商银行股份有限公司北京分行

110921892710901活期140077.74

朝阳公园支行国家开发银行股份有限公司北京

11001560003681370000活期4351051.26

市支行中信银行股份有限公司北京酒仙

8110701013101776174活期-

桥支行

合计--26368881.07

2、2021年度非公开发行募集资金项目

（1）2021年11月，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行

股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为110905991910888。

（2）2021年11月，公司及子公司北京北方华创微电子装备有限公司分别与

保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、中

信银行股份有限公司北京分行、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区

分行、招商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京知春支行、

国家开发银行北京市分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京中关村支行专项账户为633614158，中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行专项账户为8110701012602171290，中国农业银行

股份有限公司北京经济技术开发区分行营业部专项账户为11220101040071797，招

商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为110921892710503，中信银行股份

有限公司北京酒仙桥支行专项账户为8110701013802171307，华夏银行股份有限公

司北京知春支行专项账户为10276000001112751，国家开发银行北京市分行专项账户为11001560004387620000。

4（3）2021年11月，公司及子公司北京飞行博达电子有限公司（已更名为：北京华创博达电子有限公司）与保荐机构中信建投证券股份有限公司、上海浦东

发展银行股份有限公司北京建国路支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行专项账户为

91090078801100002358。

截至2025年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：人民币元）：

存放银行银行账号存款方式余额招商银行股份有限公司北京东三

110905991910888活期2321795.30

环支行中国民生银行股份有限公司北京

633614158活期7693880.47

中关村支行中信银行股份有限公司北京酒仙

8110701012602171290活期109652.36

桥支行中国农业银行股份有限公司北京

11220101040071797活期-

经济技术开发区分行营业部招商银行股份有限公司北京东三

110921892710503活期6260104.80

环支行中信银行股份有限公司北京酒仙

8110701013802171307活期51396.89

桥支行华夏银行股份有限公司北京知春

10276000001112751活期6323.12

支行

国家开发银行北京市分行11001560004387620000活期161760.79上海浦东发展银行股份有限公司

91090078801100002358活期110712484.73

北京建国路支行

合计--127317398.46

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况公司本年度募集资金的实际使用情况参见附表：《北方华创科技集团股份有限公司募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。

5（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、2019年度非公开发行募集资金项目

截至2019年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币284867554.45元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投入229857609.18元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入55009945.27元。

募集资金到位后，公司以284867554.45元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679号专项审核报告。2020年2月21日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2020年3月23日前置换完毕。

2、2021年度非公开发行募集资金项目

截至2021年10月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币505323466.50元，其中半导体装备产业化基地扩产项目（四期）已投入38878297.90元，高端半导体装备研发项目已投入464504668.60元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）已投入1940500.00元。

募集资金到位后，公司以505323466.50元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2021）011090号专项审核报告。2021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2021年12月22日前置换完毕。

（四）使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金情况

1、2019年度非公开发行募集资金项目2020年7月23日，公司第七届董事会第六次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金不超过50000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021年5月31日，已全部归还。

2、2021年度非公开发行募集资金项目62021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金不超过250000万元暂时补充

流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2022年10月18日，已全部归还。

2022年10月28日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金不超过250000万元暂时补

充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2023年

10月13日，已全部归还。

2023年10月30日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金不超过120000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。使用期限内补充流动资金98000万元，截至2024年10月08日，已全部归还。

2024年10月29日，公司第八届董事会第十七次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金不超过130000万元暂时补充

流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2025年10月17日，已全部归还。

2025年10月30日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金125000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2025年12月31日，已补充流动资金125000万元。

（五）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况

2025年度，公司不存在使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况。

7（六）节余募集资金使用情况

2025年度，公司不存在节余募集资金使用情况。

（七）超募资金使用情况

2025年度，公司不存在超募资金使用情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的金额为人民币125000万元，其余尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户。

（九）募集资金使用的其他情况

2025年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、改变募集资金投资项目的资金使用情况

公司2025年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露

的情况；公司募集资金存放、使用、管理及披露，不存在违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的审核报告的结论性意见

大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告进行了审核，并出具了审核报告，认为北方华创“编制的募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2025年度募集资金存放、管理与实际使用的情况”。

七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，中信建投证券认为：北方华创2025年度已按中国证监会《上市公司8募集资金监管规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、

准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

9（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

张林曹东明中信建投证券股份有限公司年月日

10附表：

北方华创科技集团股份有限公司募集资金使用情况对照表

截止日期：2025年12月31日

编制单位：北方华创科技集团股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额1049999.98本年度投入募集资金总额46932.63报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额918052.27累计变更用途的募集资金总额比例截至期末投入进承诺投资项目和超募是否已变更项目募集资金承调整后投资本年度投截至期末累计项目达到预定可使本年度实是否达到项目可行性是否度（%）(3)＝

资金投向（含部分变更）诺投资总额总额(1)入金额投入金额(2)用状态日期现的效益预计效益发生重大变化

(2)/(1)承诺投资项目

111.高端集成电路装备

否176238.02176238.02369.88176351.64100.062023年12月31日55973.32是否研发及产业化项目

2.高精密电子元器件

否21782.2321782.23-21871.66100.412021年12月31日8657.06是否产业化基地扩产项目

3.半导体装备产业化

否348339.00348339.0012501.73228318.5865.542025年12月31日82393.25是否

基地扩产项目（四期）

4.高端半导体装备研

否241420.00241420.0022755.54244069.82101.10-不适用不适用否发项目

5.高精密电子元器件

产业化基地扩产项目否73403.2373403.2311305.4864991.3088.542024年12月31日13057.41是否

（三期）

6.补充上市公司流动

否181758.96181758.96-182449.27100.38-不适用不适用否资金

承诺投资项目小计-1042941.441042941.4446932.63918052.27--160081.04--超募资金投向超募资金投向小计

12合计-1042941.441042941.4446932.63918052.27--160081.04--

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用情况进展不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用

截至2019年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币284867554.45元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投入229857609.18元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入55009945.27元。募集资金到位后，公司以284867554.45元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679号专项审核报告。2020年2月21日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2020年3月23日前置换完毕。

募集资金投资项目先期投入及置换情况截至2021年10月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币505323466.50元，其中半导体装备产业化基地扩产项目（四期）已投入38878297.90元，高端半导体装备研发项目已投入464504668.60元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）已投入1940500.00元。募集资金到位后，公司以505323466.50元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2021）011090号专项审核报告。2021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2021年12月22日前置换完毕。

132020年7月23日，公司第七届董事会第六次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金不超过50000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，截至2021年5月31日，已全部归还。

2021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金不超过250000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2022年10月18日，已全部归还。

2022年10月28日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金不超过250000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2023年10月13日，已全部归还。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2023年10月30日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金不超过120000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。使用期限内补充流动资金98000万元，截至2024年10月08日，已全部归还。

2024年10月29日，公司第八届董事会第十七次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金不超过130000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2025年10月17日，已全部归还。

2025年10月30日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金125000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2025年12月31日，已补充流动资金125000万元。

用闲置募集资金进行现金管理情况不适用

截至2022年6月30日，北京飞行博达电子有限公司（已更名为：北京华创博达电子有限公司）已将高精密电子元器件产业化项目实施出现募集资金结余的金额及原因

基地扩产项目的账户注销，账户剩余金额（含利息收入）共4098.87元，扣除手续费后结余4094.37元已转入北京飞行博达电

14子有限公司（已更名为：北京华创博达电子有限公司）基本户。

尚未使用募集资金用途及去向募集资金账户募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

15