北方华创科技集团股份有限公司

执行委员会议事规则

（2025年10月30日，经第八届董事会第二十八次会议审议通过）

第一章总则

第一条为进一步完善公司治理，推动企业发展战略和经营目标的有效实现，规范运营，根据《北方华创科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，公司设立执行委员会（以下简称“执委会”），对董事会负责。

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及公司运营管理的有关规定，制定本规则。

第二条本规则是执委会的行为准则，适用于执委会全体委员。

第二章人员组成

第三条执委会任期与董事会任期一致，每届任期为三年，执委会委员任期届满，可以连选连任。

第四条执委会设主席一名，副主席一至二名，委员若干。执委会主席由董

事会聘任或者解聘，可连聘连任。执委会副主席和委员由执委会主席提名，董事会批准。

第五条公司办公室负责执委会日常工作。

第三章职责权限

第六条执委会负责公司经营管理，对董事会负责，并在董事会授权范围内

行使职权，向董事会报告工作，主要职责权限包括：

（一）执行公司股东会、董事会的决议，负责落实公司经营目标和战略项目；

（二）决定公司日常经营管理事项；

（三）审核公司战略发展规划；（四）审核公司年度经营计划；

（五）审核投资、收购、资产处置等具体经营项目方案；

（六）审核执委会主席拟订的公司内部管理机构和人员设置方案，提请聘任

或解聘执委会副主席、执委会委员、首席财务官等高级管理人员，按程序聘任或解聘其他业务负责人；

（七）审核执委会主席拟订的公司基本管理制度，批准公司日常经营制度；

（八）督促、检查公司各事业群落实经营目标和战略项目情况；

（九）公司章程或董事会授予的其他职权。

第七条董事会对执委会进行审批权授权的范围为：执委会每年度有权对以

下额度的交易事项做出决议，交易事项包括：

（一）主业投资；

（二）非上市子公司股权融资；

（三）购买资产；

（四）出售资产；

（五）租入或者租出资产；

（六）委托或受托管理资产和业务；

（七）债权或者债务重组；

（八）放弃权利；

（九）对外捐赠。

上述事项具体额度为：

1．对于第（一）项至第（八）项，投资总额/交易金额低于十亿元人民币（境

内）、零点五亿美元（境外）的事项，由执委会审议批准；一个会计年度内累计额度应不超过公司最近一期经审计（集团合并归母）净资产的百分之二十。

2．对于第（九）项，单笔或一个会计年度向同一受赠方累计捐赠价值不超

过三百万元人民币的对外捐赠，由执委会审议批准。

3．涉及关联交易的，公司拟与关联人达成的交易总额低于三百万元或占公

司最近一期经审计净资产绝对值低于百分之零点五的，由执委会审议批准。

如有根据法律、行政法规等有关规定需履行审批程序的，则仍需履行相关程序。第八条执委会在本议事规则规定的权限范围内，可以同意公司向沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“芯源微”）提名的董事在芯源微董事会上，表决同意芯源微董事会向执委会授权的相关议案。

第九条执委会主席对董事会负责，并行使下列职权：

（一）主持公司生产经营管理工作，组织落实董事会和执委会批准的决议；

（二）组织拟订公司战略发展规划；

（三）组织拟订公司年度经营计划；

（四）定期向董事会报告工作；

（五）拟定公司内部管理机构和人员设置方案，提请聘任或解聘执委会副主

席、执委会委员、首席财务官等高级管理人员；

（六）拟订公司的基本管理制度；

（七）《公司章程》或董事会授予的其他职权。

第四章工作程序及议事规则

第十条执委会会议原则上每月召开一次，必要时可根据实际工作需要召开临时会议。会议由执委会主席主持，执委会主席不主持或不能出席的，可由副主席或主席指定的其他委员主持。

第十一条根据经营需要，其他业务负责人可列席会议。

第十二条公司办公室负责做好执委会会前、会中及会后的相关工作，包括

会前通知发布、议案收集，会中组织汇报、会议记录，会后决议事项执行进度跟踪等日常相关工作。

第十三条执委会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，会议决议须经全体委员过半数通过。

第十四条执委会会议采取举手表决或投票表决方式；原则采取现场会议形式，特殊情况可采取通讯表决形式。

第十五条执委会必须出具会议纪要，会议纪要内容要求真实、准确、完整，出席会议的执委会委员应在会议纪要上签字。会议纪要应作为公司重要档案妥善保存，保存期限为十五年。第十六条执委会委员及参与或知悉会议内容的相关人员，均应当严格遵守上市公司内幕信息管理的有关规定，不得擅自披露、透露或者泄露会议重大信息。

第十七条对于执委会审议议案，需要报董事会审议的，议案事项相关责任

部门应及时将议案材料及所需补充材料报公司资本证券部，并随附执委会相关决议文件，以便安排董事会审议程序。

第五章附则

第十八条本规则自董事会决议通过之日起生效，修改亦同。

第十九条本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改之后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定执行，并据以修订，报董事会审议通过。

第二十条未特别说明，本规则中的相关名词含义与《公司章程》相同。

第二十一条本规则由公司董事会负责制定、修改和解释。