湖北国创高新材料股份有限公司

董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度

（2026年8月）

第一章总则

第一条为规范湖北国创高新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规和规范性文件及

《湖北国创高新材料股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票及其衍生品种的管理。

第三条公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。

公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第四条公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应

知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及其他

相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章信息申报与披露

第五条公司董事、高级管理人员应当在下列时间委托公司向深圳证券交

易所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后两个交

易日内；（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；

（三）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交易日内；

（四）现任董事、高级管理人员在离任后两个交易日内；

（五）深圳证券交易所要求的其他时间。

第六条公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持

本公司股份的数据和信息，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、深圳证券交易所报告。

公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，由公司报送至深圳证券交易所；深圳证券交易所将其申报数据资料发送给中国结算深圳分公司，并对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

在锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第七条公司及公司董事和高级管理人员应当保证其向证券交易所申报信

息的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

第三章股份变动管理

第八条公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关

法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。

第九条公司董事、高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后

六个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股份不得超过其所持公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

董事、高级管理人员通过股权激励、员工持股计划等方式获得的本公司股份，其解锁、行权、转让等变动事项，除遵守本制度规定外，还应当遵守对应股权激励计划、员工持股计划方案及相关监管规则的要求。限制性股票解锁、股票期权行权后取得的股份，自动纳入本人年度可转让股份基数管理，按照本制度规则执行。

第十条公司董事、高级管理人员以前一年度最后一个交易日所持本公司

股份为基数，计算当年度可转让股份的数量。

董事、高级管理人员所持本公司股份在年内增加的，新增无限售条件股份当年度可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次一年度可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董事、高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年度可转让数量。

公司董事、高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第十一条公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖

计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和公司章程的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。

第十二条公司董事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自

该事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并通过公司在深圳证券交易所网站进行公告。公告内容应当包括：

（一）本次变动前持股数量；

（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动后的持股数量；

（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

第十三条公司董事、高级管理人员计划通过深圳证券交易所集中竞价交

易或者大宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出股份的十五个交易日前向深圳证券交易所报告减持计划并披露。存在本制度不得减持情形的，不得披露减持计划。

减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持原

因、减持方式、减持时间区间、减持价格区间等信息，以及不存在中国证监会及交易所规定的不得减持情形的说明。每次披露的减持时间区间不得超过三个月。在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事、高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。

公司董事、高级管理人员应当在减持计划实施完毕或者减持时间区间届满

后的两个交易日内向深圳证券交易所报告，并披露减持计划完成公告。

公司董事、高级管理人员应当在收到人民法院将通过深圳证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式处置其所持股份相关通知后两个交易日内披露相关公告。披露内容应当包括但不限于拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。

第十四条公司董事、高级管理人员因离婚进行财产分割导致股份过户的，股份出让方与受让方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的百分之二十五，并应当持续共同遵守本制度关于董事、高级管理人员减持的规定。法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外。

第十五条公司董事、高级管理人员持有本公司股票及其变动比例达到

《上市公司收购管理办法》规定时，应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第十六条存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股

份不得减持：

（一）本人离职后六个月内；

（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法

机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（三）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案

调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳

罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（五）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证券交易所公开谴责

未满三个月的；（六）公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

1、公司股票终止上市并摘牌；

2、公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示公司未触

及重大违法强制退市情形。

（七）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所规则以及公司章程规定的其他情形。

第十七条公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者进入决策程序之日至依法披露之日；

（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

第十八条公司董事和高级管理人员在未披露股份增持计划的情况下，首

次披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应当按照深圳证券交易所规定披露其后续股份增持计划。

公司董事、高级管理人员按照前款规定披露股份增持计划或者自愿披露股

份增持计划的，应当同时作出承诺，将在计划实施期限内完成增持计划。

第十九条相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施期

限过半时，应当按照深圳证券交易所规定，在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前披露增持股份进展公告。

第二十条相关增持主体完成其披露的增持计划，或者在增持计划实施期

限内拟提前终止增持计划的，应当按照深圳证券交易所规定及时通知公司履行信息披露义务。

第二十一条公司按照规定发布定期报告时，相关增持主体的增持计划尚

未实施完毕，或其实施期限尚未届满的，公司应在定期报告中披露相关增持主体增持计划的实施情况。第二十二条在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持主体不得减持本公司股份。

第四章责任

第二十三条公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其

他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：

（一）公司董事和高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）公司董事和高级管理人员控制的法人或者其他组织；

（三）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的

其他与公司或者公司董事和高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。

上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度相关规定执行。

第二十四条公司董事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当及时采取处理措施，核实相关人员违规买卖情况、收益金额等具体情况，收回其所得收益，并及时披露。

上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。

前款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

第二十五条公司董事、高级管理人员买卖本公司股票违反本制度及相关

法律法规规定的，除依法承担监管处罚、证券交易所纪律处分等法律责任外，公司还将根据违规情节轻重，采取以下内部问责措施：

（一）责令书面检讨；

（二）内部通报批评；

（三）扣减绩效薪酬；（四）暂停职务、调整岗位；

（五）涉嫌违法犯罪的，移送司法机关处理。

违规行为给公司造成损失的，公司有权向相关人员追偿。

第五章附则

第二十六条本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性文件和公

司章程等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律法规、规范性文件或经合

法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定执行。

第二十七条本制度由公司董事会负责解释和修改。

第二十八条本制度自公司董事会批准之日起实施，修改时亦同。