大北农:信息披露暂缓与豁免内部管理制度

北京大北农科技集团股份有限公司

信息披露暂缓与豁免内部管理制度

第一章总则

第一条为规范北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）

信息披露暂缓与豁免行为，加强信息披露监管，维护公司、公司投资者和其他利益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》等法律法规以及《北京大北农科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京大北农科技集团股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。

第二条公司按照《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓与豁免管理的，适用本制度。

第二章信息披露暂缓、豁免的范围及条件

第三条公司自行审慎判断应披露的信息是否符合《股票上市规则》及深圳

证券交易所其他业务规则规定的豁免披露、暂缓披露情形，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，并采取有效措施防止豁免披露及暂缓披露的信息泄露，接受深圳证券交易所有关信息豁免披露、暂缓披露事项的事后监管。

第四条公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称“国家秘密”），依法豁免披露。

1公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或豁免披露：

（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；

（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能

侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；

（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

第五条公司依据本制度第四条规定暂缓披露、豁免披露其信息的，应当符

合下列条件：

（一）相关信息未泄露；

（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；

（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

不符合本制度第四条和本条要求，或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时履行信息披露及相关义务。

第六条公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列

情形之一的，应当及时披露：

（一）暂缓、豁免披露的原因已消除；

（二）有关信息难以保密；

（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第七条公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可

以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。

公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商

业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。

2第八条公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。

第三章信息披露暂缓、豁免的管理程序

第九条公司相关部门及子公司申请暂缓、豁免披露有关信息时，应及时向董事会办公室提交书面申请并填写《信息披露暂缓与豁免业务登记审批表》（详见附件一，以下简称“《审批表》”）。书面申请材料内容包括但不限于：

（一）暂缓或豁免披露的事项类型；

（二）暂缓/豁免披露事项描述；

（三）相关信息是否已通过其他方式公开；

（四）认定属于商业秘密/国家秘密的理由；

（五）暂缓披露的期限；

（六）相关内幕人士已做出书面保密承诺的情况；

（七）已采取的保密措施；

（八）其他必要的依据材料，包括但不限于该等信息相关的协议或合同、政

府批文、法律法规、法院判决等。

提出申请的相关部门负责人、子公司负责人在《审批表》签字，并对申请材料的真实性、准确性、完整性负责。

第十条业务部门对符合暂缓、豁免披露条件的事项，向董事会办公室提出

书面申请，并对申请材料的真实性、准确性、完整性负责。董事会办公室审核后在《审批表》中签署处理建议，必要时由相关部门会签同意后，提交董事会秘书审核，报董事长审批。

第十一条业务部门应持续将内幕信息知情人控制在最小范围，因业务需要

新增知情人的，应要求其承诺保密并签署《保密承诺函》（详见附件二），及时进行知情人登记，并将《保密承诺函》《信息披露暂缓或豁免业务事项知情人登

3记表》报告董事会秘书；同时应及时将该暂缓、豁免披露事项的重要进展情况报告董事会秘书。

第十二条暂缓或豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事长审批通过的，公司应当及时披露相关信息。

第十三条董事会秘书负责登记、收集并归档暂缓、豁免信息披露的相关文件，并由董事长签字确认。公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限不得少于十年。文件内容包括但不限于：

（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时报告中的有关内容等；

（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临时报告等；

（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；

（四）暂缓或豁免事项的内部审核程序；

（五）其他公司认为有必要登记的事项。

因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露

对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。

第十四条公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度

报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地证监局和深圳证券交易所。

第十五条公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平

地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。公司相关部门、子公司及其他相关人员在获悉拟暂缓、豁免披露的信息后，应签署《保密承诺函》，并严格按照有关内幕

4信息知情人登记制度做好内幕信息知情人登记工作，切实履行信息保密义务，防

止信息泄密，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种的交易价格。

第十六条信息披露义务人已作出信息披露暂缓、豁免处理的，公司相关部

门、子公司、分公司应持续跟踪相关事项进展，密切关注市场传闻、公司股票及其衍生品种交易波动情况。如已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司相关部门或子公司、分公司应当立即核实情况并向公司（信息披露事务管理部门）报告。

第十七条已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司应当及时核实相关情况并对外披露。

第四章附则第十八条公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《股票上市规则》以及深圳证券交易所其他相关业务规则的规定。

第十九条本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或合法程序修改后的《公司章程》相抵触的，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

第二十条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第二十一条本制度自董事会审议通过之日起生效，原《信息披露暂缓与豁免内部管理制度》同时废止。

北京大北农科技集团股份有限公司董事会

2025年12月

5附件一：

北京大北农科技集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务登记审批表

申请时间：登记人：

申请部门/单位：申请人：

□豁免披露的商业秘密□暂缓披露的商业秘密事项申请披露类型

□豁免披露的国家秘密

暂缓/豁免披露事项描述相关信息是否已通过

□是□否其他方式公开

认定属于商业秘密/国家秘密的理由披露对公司或者他人可能产生的影响暂缓披露的期限是否已填报暂缓或豁

□是免事项的内幕信息知

□否情人登记表

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