宜宾天原集团股份有限公司

关于2026年度上半年募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间经中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]51号”文《关于核准宜宾天原集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）286532951.00 股，发行价格为每股6.98元，募集资金合计1999999997.98元，扣除保荐及承销费用（含税）14106000.09元后的募集资金为人民币

1985893997.89元，已于2023年3月13日存入本公司交通银行股

份有限公司宜宾分行592592490013000079906账户内。其中尚未支付的发行费用为1005819.16元，本次募集资金净额为人民币

1984888178.73元，上述资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“XYZH/2023CDAA5B0028”《验资报告》。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

截至2026年6月30日，募集资金的使用和结余情况具体如下：

项目金额

截至2025年12月31日，募集资金账户余额239035400.97减：本年度投入募投项目的金额78789287.12以闲置募集资金购买理财产品0加：利息收入净额（利息收入扣除手续费后的净

343062.69额）赎回以闲置募集资金购买的理财产品（含理

0财产品利息收入）

截至2026年6月30日，募集资金账户余额160589176.54二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

1、募集资金管理制度建设情况

为规范公司募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，本公司按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》。

公司于2024年7月8日召开第九届董事会第六次会议，审议并通过了《募集资金使用管理办法》修订的议案，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金用途变更、募集资金管理与监督等进行了详细严格的规定。

2、募集资金专户存储情况及三方监管协议的签订和履行情况

根据《募集资金使用管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2023年3月，本公司同东方证券承销保荐有限公司（已被东方证券吸收合并，以下简称“东方证券”）与交通银行股份有限公司宜宾分行、大连银行股份有限公司成都分行、

中国农业银行股份有限公司宜宾翠屏支行、中国邮政储蓄银行股份有

限公司宜宾市分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。因聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称：“中信建投证券”）担任公司2026年度向特定对象发行股票的保荐机构，公司及全资子公司宜宾天原锂电新材有限公司（以下简称：“锂电新材”）、宜宾

天原科创设计有限公司（以下简称：“天原科创”）与原保荐机构东方证券以及相关募集资金存储银行签订的相关《募集资金三方监管协议》终止，东方证券未完成的持续督导工作由中信建投证券承接。公司及子公司锂电新材、天原科创同保荐机构中信建投证券与中国邮政

储蓄银行股份有限公司宜宾分行、交通银行股份有限公司宜宾分行、中国农业银行股份有限公司宜宾翠屏支行签署了《募集资金三方监管协议》。

《募集资金三方监管协议》签订情况汇总如下：

账户名称开户银行募集资金专用账户账号资金用途年产10万吨磷酸铁锂正宜宾天原集

交通银行股份有59259249001300007990极材料生产项目、研发检团股份有限

限公司宜宾分行6测中心建设项目、偿还银公司行贷款宜宾天原锂交通银行股份有59259249001300007983年产10万吨磷酸铁锂正电新材有限限公司宜宾分行0极材料生产项目公司宜宾天原锂交通银行股份有59289999970300000154年产10万吨磷酸铁锂正电新材有限限公司宜宾分行3极材料生产项目公司宜宾天原锂中国邮政储蓄银951006010014828968年产10万吨磷酸铁锂电新材有限行股份有限公司正极材料生产项目公司宜宾市临港支行账户名称开户银行募集资金专用账户账号资金用途中国邮政储蓄银宜宾天原锂行股份有限公司年产10万吨磷酸铁锂正电新材有限951006031000040715宜宾市翠屏区支极材料生产项目公司行宜宾天原科中国农业银行股创设计有限份有限公司宜宾22494101040017898研发检测中心建设项目公司分行

（二）募集资金具体存储情况

截至2026年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

开户单位银行名称银行账号账户类型账户余额备注宜宾天原集交通银行股份

59259249001募集资金

团股份有限有限公司宜宾261.51

3000079906专户

公司分行宜宾天原锂交通银行股份

59259249001募集资金

电新材有限有限公司宜宾100514394.65

3000079830专户

公司分行宜宾天原锂交通银行股份募集资金

59289999970

电新材有限有限公司宜宾保证金专0.00

3000001543

公司分行户中国邮政储蓄宜宾天原锂银行股份有限951006010募集资金

电新材有限56919447.42公司宜宾市临014828968专户公司港支行中国邮政储蓄宜宾天原锂募集资金银行股份有限951006031

电新材有限保证金专742500.00公司宜宾市翠000040715公司户屏区支行宜宾天原科中国农业银行

224941010募集资金

创设计有限股份有限公司2412572.96

40017898专户

公司宜宾分行开户单位银行名称银行账号账户类型账户余额备注

合计160589176.54

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表本公司募集资金使用情况详见附件1募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金情况

鉴于募集资金拟投资项目对本公司业务发展的必要性和紧迫性，在募集资金到位前，本公司以自筹资金先行投入，待募集资金到位后予以置换。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司以自筹资金先期投入募集资金项目进行了专项审核，并出具了“XYZH/2023CDAA5F0054 号《宜宾天原集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》”，截至2023年5月17日止，公司募投项目年产10万吨磷酸铁锂正极材料生产项目以自筹资金已预先投入31014.30万元（含以承兑汇票支付但自募集资金到账之日起6个月内到期的银行承兑汇票6461.77万元），研发检测中心建设项目以自筹资金已预先投入209.81万元。2023年6月29日，本公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金24762.34万元置换预先投入募投项目自筹资金，预先以承兑汇票支付募投项目资金但在募集资金到账之日起6个月内到期的部分待银行承兑汇票到期承付后以募集资金置换。公司独立董事发表了明确的独立意见，履行了必要的决策程序。保荐机构东方证券对该事项出具了明确的核查意见。截至2023年9月18日，公司已完成上述募集资金置换。

2026年度上半年，本公司不存在募集资金置换预先投入募集资

金投资项目自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2026年度上半年，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

2023年3月31日，本公司第八届董事会第三十次会议审议通过

了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金

安全的情况下，使用不超过人民币150000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内。

2024年2月27日，本公司召开第九届董事会第四次会议审议通

过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安

全的情况下，使用不超过人民币80000.00万元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内有效。

2024年12月30日，本公司召开第九届董事会第十一次会议审

议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币60000.00万元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内有效。

公司独立董事和保荐机构东方证券均就上述事项发表了同意意见。

根据上述决议，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

截至2026年6月30日，公司使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的金额为0元。

四、节余募集资金永久性补充流动资金的情况

2026年度上半年，本公司不存在募集资金永久性补充流动资金的情况。

五、变更募投项目的资金使用情况

2026年度上半年，本公司不存在变更募集资金项目的情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2026年度上半年，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及

时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

本议案已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议审核通过，现提请董事会审议。

附件1：募集资金使用情况对照表（2026年半年度）宜宾天原集团股份有限公司

董事会二〇二六年八月二十七日附件1募集资金使用情况对照表

2026年半年度

编制单位：宜宾天原集团股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额198488.82本年度投入募集资金总额7878.93报告期内变更用途的募集资金总额无已累计投入募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额无158015.41累计变更用途的募集资金总额比例无截至年项目截至期截至年末累末累计可行是否已变截至期末累末投资计含未到期含未到项目达到预定本年度实现是否达性是承诺投资项目和超更项目募集资金承调整后投资本年度投

计投入金额进度（%）银行承兑汇期银行可使用状态日的效益（收到预计否发募资金投向（含部分诺投资总额总额（1）入金额

(2)(3)＝票投入金额承兑汇期入）效益生重

变更）

(2)/(1)(4)票投资大变

进度（5）化承诺投资项目年产10万吨磷酸铁

2025年6月

锂正极材料生产项否128000.00128000.007620.9598379.6476.86%98453.8976.92%288667.43否否

30日

目研发检测中心建设2025年6月否17000.0017000.00257.986146.9536.16%6146.9536.16%不适用不适用否项目30日

偿还银行贷款否53488.8253488.8253488.82100.00%53488.82100.00%不适用不适用不适用否承诺投资项目小计198488.82198488.827878.93158015.4179.61%158089.6679.65%

注1：“年产10万吨磷酸铁锂正极材料生产项目”未达预期收益的原因：募集资金投资项目效益预测是基于当时的市场环境和价格水平进行的测算。

自 2023 年第二季度以来，磷酸铁锂正极材料市场供需关系发生深刻变化，行业进入深度调整期，产品销售价格出现大幅下滑。根据上海有色网（SMM）数据，磷酸铁锂（动力型/储能型）2025年度市场均价约为30910.81元/吨（不含税），较2022年编制预测时所依据的价格基准有显著下降。价格的大幅下行是导致项目实际营业收入低于最初预测金额的最主要、最直接的原因。进入2026年以来，随着下游需求持续增长及碳酸锂等主要原材料价格企稳回升，磷酸铁锂正极材料市场行情逐步复苏。根据上海有色网（SMM）数据，磷酸铁锂（动力型）2026 年半年度市场均价约为 50244.54 元/未达到计划进度或吨（不含税），较2025年全年均价明显上涨，但仍低于2022年编制预测时的价格基准。随着碳酸锂价格上涨带动正极材料价格上行，公司磷酸铁锂预计收益的情况和产品的盈利能力较2025年显著改善，实现扭亏为盈。尽管面临严峻的市场价格压力，公司在项目运营和市场开拓方面取得了积极进展：一是销量目原因（分具体项目）标超额达成：项目产能释放与市场拓展顺利，2024年（项目投产首年）实现销量1.92万吨，2025年实现销量3.66万吨，2026年上半年实现销量4.40万吨，均大幅超过原预测中对应年份的销量目标（首年0.25万吨，次年1.75万吨，第三年全年5.13万吨）；二是项目投资建设审慎推进：面对市场变化，公司为确保募集资金使用效率与安全，采取了分步实施、稳步推进的策略，适当调整了投资节奏，以适应外部环境变化，降低投资风险。综上所述，本项目实现效益与最初预测存在差异，主要系项目投产初期面临磷酸铁锂材料市场价格大幅下行所致。进入2026年，随着市场行情逐步复苏，项目盈利能力已得到明显改善。剔除不可控的市场系统性价格因素，项目在产能爬坡、销量达成等方面均优于原计划。公司管理层将继续积极应对市场变化，提升运营效率，推动项目效益持续改善。

项目可行性发生重不适用大变化的情况说明

超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用

实施方式调整情况鉴于募集资金拟投资项目对本公司业务发展的必要性和紧迫性，在募集资金到位前，本公司以自筹资金先行投入，待募集资金到位后予以置换。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司以自筹资金先期投入募集资金项目进行了专项审核，并出具了“XYZH/2023CDAA5F0054 号《宜宾天原集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》”，截至2024年5月17日止，公司募投项目年产10万吨磷酸铁锂正极材料生产项目以自筹资金已预先投入31014.30万元（含募集资金投资项目以承兑汇票支付但自募集资金到账之日起6个月内到期的银行承兑汇票6461.77万元），研发检测中心建设项目以自筹资金已预先投入209.81万元。2024年6月29先期投入及置换情日，本公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金24762.34万元置换预先况

投入募投项目自筹资金，预先以承兑汇票支付募投项目资金但在募集资金到账之日起6个月内到期的部分待银行承兑汇票到期承付后以募集资金置换。公司独立董事发表了明确的独立意见，履行了必要的决策程序。保荐机构东方证券承销保荐有限公司对该事项出具了明确的核查意见。截至2024年9月18日，公司完成上述募集资金置换。截至2024年9月18日，公司完成上述募集资金置换，具体置换情况见2024年度《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况用闲置募集资金进

截至2026年6月30日，公司使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的金额为0元。

行现金管理情况2025年6月13日，本公司召开第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的项目实施出现募集议案》，同意公司将“年产10万吨磷酸铁锂正极材料生产项目”、“研发检测中心建设项目”结项，并将节余募集资金27853.33万元(含利息及理资金节余的金额及

财收入扣除银行手续费)用于永久补充流动资金(具体金额以资金转出当日账户余额为准)用于公司日常经营活动。截至2026年6月30日，累计永久原因

性补充流动资金27929.37万元（为实际转出日含利息及理财收入扣除银行手续费的金额）。

尚未使用的募集资

尚未使用的募集资金将继续用于年产10万吨磷酸铁锂正极材料生产项目、研发检测中心建设项目。

金用途及去向募集资金使用及披

露中存在的问题或2026年上半年，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

其他情况