天原股份:中信建投证券股份有限公司关于宜宾天原集团股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司

关于宜宾天原集团股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作

为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称“天原股份”或“公司”）向特定对象非公开发行股票的保荐机构的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对天原股份2025年度募集资金存放、管理和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于核准宜宾天原集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2023]51 号)，公司向特定对象发行 A 股股票不超过

304534236股新股。根据投资者认购情况，公司本次非公开发行股票286532951股，发行价格为每股6.98元，募集资金总额为人民币1999999997.98元，扣除各项不含税发行费用合计人民币15111819.25元，实际募集资金净额为人民币

1984888178.73元。

上述募集资金于2023年3月13日到账，信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)已对上述募集资金到位情况进行了验证并出具 XYZH/2023CDAA5B0028

号《非公开发行股票募集资金验资报告》。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

截至2025年12月31日，募集资金的使用和结余情况具体如下：

单位：元项目金额

截至2024年12月31日，募集资金账户余额629615442.97

1项目金额

减：本年度投入募投项目的金额115126563.54

节余募集资金永久性补充流动资金279293695.67

加：利息收入净额（利息收入扣除手续费后的净额）3840217.21

截至2025年12月31日，募集资金账户余额239035400.97二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

1、募集资金管理制度建设情况

为规范公司募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，公司按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》。

公司于2024年7月8日召开第九届董事会第六次会议，审议并通过了《募集资金使用管理办法》修订的议案，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金用途变更、募集资金管理与监督等进行了详细严格的规定。

2、募集资金专户存储情况及三方监管协议的签订和履行情况

根据《募集资金使用管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2023年3月，公司同东方证券承销保荐有限公司与交通银行股份有限公司宜宾分行、大连银行股份有限公司成都分行、中国农业银行

股份有限公司宜宾翠屏支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司宜宾市分行分别签

订了《募集资金三方监管协议》。

《募集资金三方监管协议》签订情况汇总如下：

账户名称开户银行募集资金专用账户账号资金用途年产10万吨磷酸铁锂正极材宜宾天原集团股份交通银行股份有限

592592490013000079906料生产项目、研发检测中心建设

有限公司公司宜宾分行

项目、偿还银行贷款宜宾天原集团股份大连银行股份有限

116720000002082偿还银行贷款

有限公司公司成都分行

宜宾天原集团股份中国农业银行股份研发检测中心建设项目、偿还银

22494101040017880

有限公司有限公司宜宾分行行贷款

2账户名称开户银行募集资金专用账户账号资金用途

中国邮政储蓄银行宜宾天原集团股份年产10万吨磷酸铁锂正极材股份有限公司宜宾951003010014919091有限公司料生产项目市临港支行中国邮政储蓄银行宜宾天原锂电新材年产10万吨磷酸铁锂正极材股份有限公司宜宾951006010014828968有限公司料生产项目市临港支行宜宾天原锂电新材交通银行股份有限年产10万吨磷酸铁锂正极材

592592490013000079830

有限公司公司宜宾分行料生产项目宜宾天原锂电新材交通银行股份有限年产10万吨磷酸铁锂正极材

592899999703000001543

有限公司公司宜宾分行料生产项目中国邮政储蓄银行宜宾天原锂电新材年产10万吨磷酸铁锂正极材股份有限公司宜宾951006031000040715有限公司料生产项目市翠屏区支行宜宾天原科创设计中国农业银行股份

22494101040017898研发检测中心建设项目

有限公司有限公司宜宾分行

（二）募集资金具体存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元开户单位银行名称银行账号账户类型账户余额备注宜宾天原集团交通银行股份有

592592490013000079906募集资金专户361.42

股份有限公司限公司宜宾分行宜宾天原锂电交通银行股份有

592592490013000079830募集资金专户100480071.66

新材有限公司限公司宜宾分行宜宾天原锂电交通银行股份有募集资金

592899999703000001543-

新材有限公司限公司宜宾分行保证金专户中国邮政储蓄银宜宾天原锂电募集资金

行股份有限公司95100603100004071550870154.01新材有限公司保证金专户宜宾市翠屏区支行中国邮政储蓄银宜宾天原锂电

行股份有限公司951006010014828968募集资金专户82692979.39新材有限公司宜宾市临港支行中国农业银行股宜宾天原科创

份有限公司宜宾分22494101040017898募集资金专户4991834.49设计有限公司行中国农业银行股宜宾天原集团

份有限公司宜宾分22494101040017880募集资金专户-已销户股份有限公司行宜宾天原集团大连银行股份有

116720000002082募集资金专户-已销户

股份有限公司限公司成都分行

3开户单位银行名称银行账号账户类型账户余额备注

中国邮政储蓄银宜宾天原集团

行股份有限公司951003010014919091募集资金专户-已销户股份有限公司宜宾市临港支行

合计239035400.97

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况公司募集资金使用情况详见募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金情况

鉴于募集资金拟投资项目对公司业务发展的必要性和紧迫性，在募集资金到位前，公司以自筹资金先行投入，待募集资金到位后予以置换。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募集资金项目进行了专项审核，并出具了“XYZH/2023CDAA5F0054 号《宜宾天原集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》”，截至2023年5月17日止，公司募投项目年产10万吨磷酸铁锂正极材料生产项目以自筹资金已预先投入31014.30万元（含以承兑汇票支付但自募集资金到账之日起6个月内到期的银行承兑汇票6461.77万元），研发检测中心建设项目以自筹资金已预先投入

209.81万元。2023年6月29日，公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了

《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金24762.34万元置换预先投入募投项目自筹资金，预先以承兑汇票支付募投项目资金但在募集资金到账之日起6个月内到期的部分待银行承兑汇票到期

承付后以募集资金置换。公司独立董事发表了明确的独立意见，履行了必要的决策程序。保荐机构东方证券承销保荐有限公司对该事项出具了明确的核查意见。

截至2023年9月18日，公司已完成上述募集资金置换。

本年度不存在募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况42023年3月31日，公司第八届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币

150000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会

审议通过之日起12个月内。

2024年2月27日，公司召开第九届董事会第四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币

80000.00万元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议

通过之日起12个月内有效。

2024年12月30日，公司召开第九届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币

60000.00万元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议

通过之日起12个月内有效。

公司独立董事和保荐机构东方证券承销保荐有限公司均就上述事项发表了同意意见。根据上述决议，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。截至

2025年12月31日，公司使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的金额为0元。

（五）节余募集资金永久性补充流动资金的情况2025年6月13日，公司召开第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将“年产10万吨磷酸铁锂正极材料生产项目”、“研发检测中心建设项目”结项，并将节余募集资金27853.33万元（含利息及理财收入扣除银行手续费）用于永久补充流动资金（具体金额以资金转出当日账户余额为准）用于公司日常经营活动。公司独立董事和保荐机构东方证券承销保荐有限公司均就上述事项发表了同意的意见。

截至2025年12月31日，公司节余募集资金永久性补充流动资金的金额为

27929.37万元。

5四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本年度不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）认为：天原股份董事会编制

的《关于2025年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已经按照中国证券监

督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告[2025]10号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》（深证上[2025]480号）以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号公告格式》（深证上[2025]397号）有关规定编制，在所有重大方面如实反映了天原股份2025年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐人认为，公司2025年度募集资金的存放与使用符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2025年修订）》等有关法律

法规、规范性文件的要求，以及公司募集资金管理制度的相关规定，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。

6募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：宜宾天原集团股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额198488.82本年度投入募集资金总额11512.66报告期内变更用途的募集资金总额无

累计变更用途的募集资金总额无已累计投入募集资金总额150136.48累计变更用途的募集资金总额比例无项目可是否已截至期末募集资金截至期末项目达到预定本年度实是否达行性是变更项调整后投本年度投入投资进度承诺投资项目和超募资金投向承诺投资累计投入可使用状态日现的效益到预计否发生

目（含部资总额（1）金额（%）(3)

总额金额(2)期（收入）效益重大变分变更）＝(2)/(1)化承诺投资项目

2025年6月

年产10万吨磷酸铁锂正极材料生产项目否128000.00128000.009824.2890758.6970.91%65596.17否否

30日

2025年6月

研发检测中心建设项目否17000.0017000.001688.385888.9734.64%不适用不适用否

30日

偿还银行贷款否53488.8253488.8253488.82100.00%不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计198488.82198488.8211512.66150136.4875.64%

1、“年产10万吨磷酸铁锂正极材料生产项目”未达预期收益的原因：募集资金投资项目效益预测是基于当时的市场环境和价格

水平进行的测算。自2023年第二季度以来，磷酸铁锂正极材料市场供需关系发生深刻变化，行业进入深度调整期，产品销售价格出现大幅下滑。根据上海有色网（SMM）数据，磷酸铁锂（动力型/储能型）2025 年度市场均价约为 30910.81 元/吨（不含税），较2022年编制预测时所依据的价格基准有显著下降。价格的大幅下行是导致项目实际营业收入低于最初预测金额的最主要、最未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分直接的原因。尽管面临严峻的市场价格压力，公司在项目运营和市场开拓方面取得了积极进展：一是销量目标超额达成：项目产具体项目）能释放与市场拓展顺利，2024年（项目投产首年）实现销量1.92万吨，2025年实现销量3.66万吨，均大幅超过原预测中对应年份的销量目标（首年0.25万吨，次年1.75万吨）；二是项目投资建设审慎推进：面对市场变化，公司为确保募集资金使用效率与安全，采取了分步实施、稳步推进的策略，适当调整了投资节奏，以适应外部环境变化，降低投资风险。综上所述，本项目实现效益与最初预测存在差异，主要系项目投产后面临的磷酸铁锂材料市场价格体系与预测期发生较大变化所致。剔除该不可控的市场系统性价格因素，本项目在产能爬坡、销量达成方面均优于原计划。公司管理层在项目实施过程中，积极应对市场挑战，审

7慎决策，有效控制了项目风险，并努力提升了运营效率。

2：“研发检测中心建设项目”主要围绕天原股份在新能源电池材料、化工新材料等领域的技术创新提供高质量研发检测服务，

不涉及对外经营情况，该募投项目不产生直接效益。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告三、（二）。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

用闲置募集资金进行现金管理情况详见本报告三、（四）。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因详见本报告三、（五）。

尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，将继续用于对应的募投项目。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情

2025年度，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。