航天彩虹:中信建投证券股份有限公司关于航天彩虹无人机股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司

关于航天彩虹无人机股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）

作为航天彩虹无人机股份有限公司（以下简称“航天彩虹”或“公司”）2021年非公开发行的保荐机构和持续督导机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等

相关规定，对航天彩虹2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2806号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司向5名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）42240259股，发行价格为21.56元/股，募集资金总额为910699997.40元，扣除承销和保荐费用6603773.58元后的募集资金为904096223.82元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2021年10月29日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师费用、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费

用804000.23元后，公司本次募集资金净额为903292223.59元。

上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）（致同验字〔2021〕第 110C000745号）《航天彩虹无人机股份有限公司验资报告》验证。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、以前年度已使用金额

截至2023年12月31日，公司募集资金净额为90329.22万元，已累计投入

160472.71万元，尚未使用29856.51万元。累计投入明细如下：

（1）以募集资金补充流动资金26579.22万元。

（2）募集资金置换金额 2918.34 万元，共 4个项目，包括 CH-4增强型无

人机科研项目2392.43万元、无人倾转旋翼机系统研制项目230.45万元、隐身

无人机系统研制项目209.46万元和低成本机载武器科研项目86.00万元。

（3）募集资金直接投入金额 30975.16万元，共 5个项目，包括 CH-4增强

型无人机科研项目投入9410.48万元，无人倾转旋翼机系统研制项目投入

2071.93万元，隐身无人机系统研制项目投入13877.35万元，低成本机载武器

科研项目投入 5445.29万元，年产 XX枚低成本机载武器产业化项目投入 170.11万元。

2、本年度使用金额及当前余额

2024年度，公司以募集资金直接投入募投项目金额11751.04万元，共5个项目，包括 CH-4增强型无人机科研项目投入 298.65万元，无人倾转旋翼机系统研制项目投入2070.93万元，隐身无人机系统研制项目投入8954.58万元，低成本机载武器科研项目投入 309.80万元，年产 XX 枚低成本机载武器产业化项目投入117.08万元。

综上，截至2024年12月31日，募集资金累计投入72223.75万元，尚未使用的金额为18105.47万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等

文件的规定，公司及募投项目实施主体子公司已开立募集资金专户对全部募集资金实行专户管理，并于2021年11月24日分别与招商银行股份有限公司北京分行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时

2已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元开户银行银行账号账户类别存储余额

招商银行股份有限公司北京分行574907069510304募集资金专户2765646.98

招商银行股份有限公司北京分行574907069510402募集资金专户1767639.82

招商银行股份有限公司北京分行574907069510406募集资金专户3208120.48

招商银行股份有限公司北京分行574907069510605募集资金专户3573.60

招商银行股份有限公司北京分行574907069510884募集资金专户7428573.68

招商银行股份有限公司北京分行576900011710602募集资金专户199965528.98

合计215139083.54上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入3417.65万元（其中2024年度利息收入511.31万元），扣除手续费9.21万元（其中2024年度手续费0.54万元），无尚未从募集资金专户置换的募投项目投入。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见附件1：2024年度募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2024年度，公司未变更募集资金投资项目。

五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

（一）对外转让或置换前使用募集资金投资该项目情况2015年，经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江南洋科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2015〕2039号)核准，公司采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股股票12929.2398万股，发行价为每股人民币8.80元，共计募集资金113777.31万元，扣除承销、保荐费用和律师费、会计师费用、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的费用后，募

3集资金净额为112334.40万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特

殊普通合伙)验证，并由其出具天健验[2015]370号《验资报告》验证确认。

根据2015年10月23日公司第三届董事会第四十次会议审议通过的《关于以募集资金置换已预先投入募集资金使用项目的自筹资金的议案》，公司已于

2015年11月3日划转募集资金2328.56万元以抵补先期投入的垫付资金。

截至2018年末，公司已实际使用此次募集资金共92602.47万元，剩余款项经过论证并履行决策程序后变更为偿还银行贷款。前次募集资金已全部使用完毕。

（二）对外转让或置换的收益情况无。

（三）置换进入资产的运行情况无。

六、募集资金使用及披露中存在的问题2024年度公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第1号——主板上市公司规范运作》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集

资金的存放与使用情况，募集资金存放、使用、管理及披露均不存在违规情形。

七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为航天彩虹管理层编制的2024年度

《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）的规定，如实反映了航天彩虹募集资金2024年度实际存放与使用情况。

八、保荐机构的核查工作中信建投证券查阅了公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项

报告、会计师事务所出具的公司募集资金存放与使用情况的鉴证报告，查阅了募4集资金专户银行对账单、募集资金使用相关公告文件，抽查了募集资金使用凭证，

并与公司相关人员访谈，就募集资金的使用情况进行沟通交流等。

九、保荐机构的核查意见经核查，中信建投证券认为：航天彩虹2024年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会及深圳证券交易所等相关法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违法违规使用募集资金的情形并履行了募集资金相关的信息披露义务。保荐机构对航天彩虹2024年度募集资金存放与使用情况无异议。

5附件1

2024年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额90329.22本年度投入募集资金总额11751.04

报告期内变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额72223.75

累计变更用途的募集资金总额比例-是否已募集资金调整后投截至期末截至期末投项目达到预定项目达到预定变更项本年度投本年度实是否达到项目可行性是否发生

承诺投资项目承诺投资资总额累计投入资进度(%)可使用状态日可使用状态日

目(含部入金额现的效益预计效益重大变化

总额(1)金额(2)(3)＝(2)/(1)期（调整前）期（调整后）

分变更)承诺投资项目

1、CH-4增强型

无人机科研项否12330.0012330.00298.6512101.5598.152022年12月2023年10月5290.67不适用否目

2、无人倾转旋

翼机系统研制否4510.004510.002070.934373.3196.972023年7月2024年10月不适用不适用否项目

3、隐身无人机

否37110.0037110.008954.5823041.3962.092024年6月2025年12月不适用不适用否系统研制项目

4、低成本机载

否5790.005790.00309.805841.09100.882022年12月2023年10月8134.83不适用否武器科研项目

5、彩虹无人机否4010.004010.00117.08287.197.162023年9月2025年10月不适用不适用否

6科技有限公司

年产 XX枚低成本机载武器产业化项目

6、补充流动资

否27320.0026579.22-26579.22100.00--不适用不适用否金

合计—91070.0090329.2211751.0472223.75———13425.50——公司于2024年8月26日召开第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十九次会议，审议通过《关于调整部分募投项目实施内容和计划进度的议案》，并于2024年9月13日经2024年第三次临时股东会决议通过。同意在募集资金投资未达到计划进度或预计收益的情况和原因用途、投资总额及实施地点不变的情况下，调整隐身无人机系统研制项目计划进度，将项目达到预计可使用状态时间从2024年 10月调整至 2025年 12月；同意调整年产 XX枚低成本机载武器产业化项目的建设方案、投资构成及计划进度，

将项目达到预计可使用状态时间从2024年7月调整至2025年10月。

项目可行性发生重大变化的情况说明无

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无

截至 2024年 12月 31日，公司 CH-4增强型无人机科研项目、无人倾转旋翼机系统研制项目、隐身无人机系统研制项目、募集资金投资项目先期投入及置换情况低成本机载武器科研项目分别从非募集资金账户支付2392.43万元、230.45万元、209.46万元和86.00万元，合计2918.34万元，已于2022年使用募集资金进行置换。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司未发生闲置资金暂时补充流动资金的情况公司于2024年2月27日召开了第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响公司募集资金投资计划正常实施的情况下，同意公司使用最高额度不超过2.8亿元人民币的暂用闲置募集资金进行现金管理情况时闲置募集资金进行现金管理。该2.8亿元额度可滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

2024年3月，公司用募集资金15000.00万元购买招商银行结构性存款，于2024年6月到期，共取得利息收入99.06万元。

72024年4月，公司用募集资金8000.00万元购买招商银行结构性存款，于2024年6月到期，共取得利息收入36.75万元。

2024年6月，公司用募集资金10000.00万元购买招商银行结构性存款，于2024年7月到期，共取得利息收入24.66万元。

2024年8月，公司用募集资金15600.00万元购买招商银行结构性存款，于2024年9月到期，共取得利息收入31.85万元。

2024年10月，公司用募集资金6000.00万元购买招商银行结构性存款，于2024年11月到期，共取得利息收入11.79万元。

2024年11月，公司用募集资金15000.00万元购买招商银行结构性存款，于2024年12月到期，共取得利息收入28.77万元。

截至 2024年 12月 31日，CH-4增强型无人机科研项目募集资金结余 228.44万元，无人倾转旋翼机系统研制项目募集资项目实施出现募集资金结余的金额及原因

金结余136.69万元，结余原因是部分合同未到结算期，存在应付未付合同款。

尚未使用的募集资金用途及去向募集资金专户存储募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注3：累计投入金额大于募集资金承诺投资总额的原因为募集资金利息收入投入导致。