证券代码：002398 证券简称：垒知集团 公告编号：2026-091

债券代码：127062 债券简称：垒知转债

垒知控股集团股份有限公司

2026 年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担

个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度财务会计报告是否经过审计

□是 □否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 □否

本报告期比上年同期 年初至报告期末比上

本报告期 年初至报告期末

增减 年同期增减

营业收入（元） 601607555.89 -1.18% 1673296338.70 -7.22%归属于上市公司股东

13634697.04 -57.03% 71428288.94 -26.77%

的净利润（元）归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益 -434506.64 -101.79% 38154388.38 -52.43%

的净利润（元）经营活动产生的现金

— — 297619375.85 31.21%

流量净额（元）基本每股收益（元/

0.02 -60.00% 0.10 -28.57%

股）稀释每股收益（元/

0.02 -60.00% 0.10 -28.57%

股）加权平均净资产收益

0.36% -0.51% 1.91% -0.76%

率

本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减

总资产（元） 5699976457.32 5785210623.96 -1.47%归属于上市公司股东

3845959000.87 3618282940.09 6.29%

的所有者权益（元）

（二） 非经常性损益项目和金额

□适用 □不适用

单位：元

项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明非流动性资产处置损益（包为各子公司处置非流动资产

括已计提资产减值准备的冲 -572643.29 -270445.49的合计净损益。

销部分）计入当期损益的政府补助

（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、

717554.41 3586023.91

按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关

的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金

5071777.41 13382613.16

融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益单独进行减值测试的应收款

7304795.11 15956165.73

项减值准备转回除上述各项之外的其他营业

4746816.07 5363216.28

外收入和支出

减：所得税影响额 3250140.26 4693822.03少数股东权益影响额

-51044.23 49851.00（税后）

合计 14069203.68 33273900.56 --

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 □不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 □不适用

项目 涉及金额（元） 原因

与主营业务相关、符合国家产业政

与资产相关的政府补助 1444683.16 策、能够持续享受的政府补助，列为经常性损益

与主营业务相关、符合国家产业政

增值税加计抵减 2605595.01 策、能够持续享受的政府补助，列为经常性损益

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

□适用 □不适用

1.资产负债表项目

（1）应收票据较期初减少 70962076.21 元，下降 31.27%，主要原因系本期收取商业承兑汇票和其他银行承兑汇票减少所致。

（2）应收款项融资较期初减少 13588590.27 元，下降 30.02%，主要原因系本期收取国有大型及上市全国性股份制商业银行承兑汇票减少所致。

（3）预付款项较期初增加 77021569.22 元，增加 263.10%，主要原因系本期预付采购款增加所致。

（4）合同资产较期初减少 856975.47 元，下降 35.45%，主要原因系本期质保金到期并收回所致。

（5）其他流动资产较期初减少 48913616.13 元，下降 53.64%，主要原因系本期净额法核算的存货减少所致。

（6）其他权益工具投资较期初增加 44730341.80 元，增长 49.55%，主要原因系本期其他权益工具投资公允价值变动增加所致。

（7）投资性房地产较期初增加 28354825.22 元，增长 190.74%，主要原因系本期出租房产增加所致。

（8）短期借款较期初增加 240435.00 元，主要原因系本期不能终止确认的供应链金融产品融资所致。

（9）应付票据较期初增加 97300216.57 元，增长 428.81%，主要原因系本期应付票据结算增加所致。

（10）预收款项较期初增加 1960682.62 元，增长 137.99%，主要原因系本期预收租金及预收设备租赁款增加所致。

（11）合同负债较期初减少 38403979.80 元，下降 50.91%，主要原因系本期预收货款减少所致。

（12）应付职工薪酬较期初减少 27751686.07 元，下降 56.12%，主要原因系本期支付了上年度计提的年终奖所致。

（13）一年内到期的非流动负债较期初减少 3610349.49 元，下降 33.92%，主要原因系本期偿还了垒知上海科创园项目借款本息所致。

（14）其他流动负债较期初减少 8454719.75 元，下降 57.92%，主要原因系本期待转销项税减少所致。

（15）长期借款较期初减少 226284666.94 元，下降 100%，主要原因系本期偿还了垒知上海科创园项目借款所致。

（16）递延所得税负债较期初增加 8391006.00 元，增长 286.79%，主要原因系本期其他权益工具投资公允价值变动对应的递延所得税负债增加所致。

（17）库存股较期初减少 40427420.41 元，下降 100%，主要原因系本期注销回购股份所致。

（18）其他综合收益较期初增加 173960766.55 元，主要原因系本期其他权益工具投资公允价值变动增加所致。

2.利润表项目

（1）税金及附加较上年同期增加 4047026.19 元，增长 31.01%，主要原因系本期房产税、城建税等附加税增加所致。

（2）财务费用较上年同期增加 11937897.66 元，增长 90.19%，主要原因系本期客户逾期利息收入减少所致。

（3）其他收益较上年同期减少 3339017.54 元，下降 30.42%，主要原因系本期增值税加计抵减减少所致。

（4）投资收益较上年同期减少 13221056.30 元，下降 41.58%，主要原因系本期权益法核算的长期股权投资收益和处置长期股权投资产生的投资收益减少所致。

（5）公允价值变动收益较上年同期增加 3462188.26 元，增长 89.01%，主要原因系本期净值型理财产品的公允价值变动收益增加所致。

（6）信用减值收益较上年同期增加 14268394.83 元，增长 480.24%，主要原因系本期冲回的坏账准备同比增加所致。

（7）资产处置收益较上年同期减少 1706351.43 元，下降 160.94%，主要原因系本期处置非流动资产收益减少所致。

（8）营业外收入较上年同期增加 4466242.73 元，增长 409.08%，主要原因系本期违约金赔偿金收入增加所致。

（9）营业外支出较上年同期减少 2769080.82 元，下降 73.29%，主要原因系本期非流动资产处置损失及罚款滞纳金支出减少所致。

（10）所得税费用较上年同期减少 4054041.03 元，下降 32.38%，主要原因系本期递延所得税费用同比减少所致。

3.现金流量表项目

（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 70791079.73 元，增长 31.21%，主要原因系本期购买商品、接受劳务支付的现金同比减少所致。

（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 406438059.74 元，主要原因系本期购置长期资产支付的现金减少及出售行云科技股票现金流入增加所致。

（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 329709020.11 元，下降 1079.82%，主要原因系本期偿还垒知上海科创园项目借款所致。

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数 33207 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0

前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持有有限售条 质押、标记或冻结情况

股东名称 股东性质 持股比例 持股数量

件的股份数量 股份状态 数量

蔡永太 境内自然人 16.91% 116387033 87290275 质押 32750000

李晓斌 境内自然人 3.17% 21851025 0 不适用 0

黄明辉 境内自然人 1.89% 12984218 0 不适用 0

麻秀星 境内自然人 1.78% 12224887 0 不适用 0

许立新 境内自然人 1.57% 10784900 0 不适用 0国泰君安证券

资管－国泰君安私客尊享

FOF1198 号单

一资产管理计 其他 1.54% 10571000 0 不适用 0

划－国君资管

君得 3491 号单一资产管理计划

上海通怡投资 其他 1.48% 10180000 0 不适用 0

管理有限公司

－通怡春晓 9号私募证券投资基金

陈界鹏 境内自然人 1.35% 9262833 0 不适用 0

高卫国 境内自然人 1.14% 7875773 0 不适用 0

林秀华 境内自然人 1.07% 7349468 0 不适用 0

前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）股份种类及数量

股东名称 持有无限售条件股份数量

股份种类 数量

蔡永太 29096758 人民币普通股 29096758

李晓斌 21851025 人民币普通股 21851025

黄明辉 12984218 人民币普通股 12984218

麻秀星 12224887 人民币普通股 12224887

许立新 10784900 人民币普通股 10784900

国泰君安证券资管－国泰君安私

客尊享 FOF1198 号单一资产管理

10571000 人民币普通股 10571000

计划－国君资管君得 3491 号单一资产管理计划

上海通怡投资管理有限公司－通

10180000 人民币普通股 10180000

怡春晓 9号私募证券投资基金

陈界鹏 9262833 人民币普通股 9262833

高卫国 7875773 人民币普通股 7875773

林秀华 7349468 人民币普通股 7349468

（1）自然人李晓斌、黄明辉、麻秀星、杨建华、叶斌、桂苗苗、林燕妮、郭元强、林千宇、邱聪、高卫国、陈强全、刘德渊、孙雪

峰、陈鹭琳、赖卫中、黄汉东、钟怀武、林秀华共 19 位发起人股

东为维护公司经营稳定及可持续发展，愿意共同保障蔡永太先生作为本公司实际控制人的地位，作为本公司股东期间，不以任何形式谋求成为本公司的控股股东或实际控制人，不以控制为目的增持本公司股份，不与除蔡永太先生之外的本公司其他股东签订与控制权相关的任何协议(包括但不限于一致行动协议、限制实际控制人行

使权利的协议)，且不参与任何可能影响蔡永太先生作为本公司实际控制人地位的活动；并在作为公司中层以上管理人员中尽最大可

能共同维护公司及股东的利益最大化，当蔡永太提出邀约签订一致行动人协议时将同意签订。

上述股东关联关系或一致行动的说明

（2）2021 年 6 月 29日至 7月 1日，蔡永太向通怡春晓 9号私募证

券投资基金转让了 10180000 股垒知集团股份，并与通怡春晓 9号私募证券投资基金签署了《一致行动人协议书》，蔡永太及其一致行动人共持有垒知集团股份 139164033 股；2021 年 7 月 13日、16日，李晓斌向通怡春晓 10 号私募证券投资基金转让了

7330000 股垒知集团股份，并与通怡春晓 10号私募证券投资基金

签署了《一致行动人协议书》，李晓斌及其一致行动人共持有公司股份 30175025 股垒知集团股份。2022 年 6 月 25日，控股股东蔡永太及股东李晓斌分别与通怡春晓 9 号、通怡春晓 10 号签署了《<一致行动人协议书>之解除协议》，自该协议生效之日起，双方解除一致行动关系，并终止履行原《一致行动人协议书》项下的各项权利义务。

前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 不适用。

持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 □不适用

前 10 名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 □不适用

（二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□适用 □不适用

三、其他重要事项

□适用 □不适用

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：垒知控股集团股份有限公司

2026 年 09月 30 日

单位：元

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 441352013.50 366873296.68结算备付金拆出资金

交易性金融资产 998820697.64 840263000.81衍生金融资产

应收票据 155995751.87 226957828.08

应收账款 1951744249.92 2154488280.61

应收款项融资 31679997.34 45268587.61

预付款项 106296386.15 29274816.93应收保费应收分保账款应收分保合同准备金

其他应收款 21648433.86 22698820.60

其中：应收利息应收股利买入返售金融资产

存货 123137509.89 107088610.10

其中：数据资源

合同资产 1560518.84 2417494.31持有待售资产一年内到期的非流动资产

其他流动资产 42275015.38 91188631.51

流动资产合计 3874510574.39 3886519367.24

非流动资产：

发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款

长期股权投资 158028221.08 166490285.98

其他权益工具投资 135005892.75 90275550.95其他非流动金融资产

投资性房地产 43220539.68 14865714.46

固定资产 977157813.25 1072438833.74

在建工程 14621627.39 14176224.13

生产性生物资产油气资产

使用权资产 20029058.37 21310872.50

无形资产 233463307.66 245646963.14

其中：数据资源开发支出

其中：数据资源

商誉 126230528.45 127123335.31

长期待摊费用 4182524.82 4887273.01

递延所得税资产 108709867.21 136633398.83

其他非流动资产 4816502.27 4842804.67

非流动资产合计 1825465882.93 1898691256.72

资产总计 5699976457.32 5785210623.96

流动负债：

短期借款 240435.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债

应付票据 119990980.55 22690763.98

应付账款 1112873748.64 1235341406.50

预收款项 3381575.08 1420892.46

合同负债 37028209.15 75432188.95卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款

应付职工薪酬 21695298.52 49446984.59

应交税费 29291763.62 29648364.10

其他应付款 29158399.39 34311616.38

其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债

一年内到期的非流动负债 7032406.41 10642755.90

其他流动负债 6143394.28 14598114.03

流动负债合计 1366836210.64 1473533086.89

非流动负债：

保险合同准备金

长期借款 226284666.94

应付债券 414886292.92 399832797.43

其中：优先股永续债

租赁负债 19303638.36 20286903.13长期应付款长期应付职工薪酬预计负债

递延收益 13573509.99 15860666.90

递延所得税负债 11316792.56 2925786.56其他非流动负债

非流动负债合计 459080233.83 665190820.96

负债合计 1825916444.47 2138723907.85

所有者权益：

股本 688279370.00 698037488.00

其他权益工具 67136100.28 67138644.98

其中：优先股永续债

资本公积 234317013.42 264971874.77

减：库存股 40427420.41

其他综合收益 52310895.96 -121649870.59专项储备

盈余公积 128757983.55 125024244.06一般风险准备

未分配利润 2675157637.66 2625187979.28

归属于母公司所有者权益合计 3845959000.87 3618282940.09

少数股东权益 28101011.98 28203776.02

所有者权益合计 3874060012.85 3646486716.11

负债和所有者权益总计 5699976457.32 5785210623.96

法定代表人：蔡永太 主管会计工作负责人：刘静颖 会计机构负责人：刘静颖

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入 1673296338.70 1803479944.13

其中：营业收入 1673296338.70 1803479944.13利息收入已赚保费手续费及佣金收入

二、营业总成本 1648285170.19 1741336892.38

其中：营业成本 1310465416.20 1412073888.12利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用

税金及附加 17096619.00 13049592.81

销售费用 107364658.69 111076304.11

管理费用 108721122.68 101592686.70

研发费用 79463686.97 90308651.65

财务费用 25173666.65 13235768.99

其中：利息费用 24510809.00 21960615.21

利息收入 3651284.54 9506491.96

加：其他收益 7636302.08 10975319.62投资收益（损失以“－”号填

18575944.52 31797000.82

列）

其中：对联营企业和合营

11692935.10 17112123.76

企业的投资收益以摊余成本计量的

-337679.51 -178593.61金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以

7352060.90 3889872.64“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号

17239506.19 2971111.36

填列）资产减值损失（损失以“-”号

75702.98 95895.95

填列）资产处置收益（损失以“-”号-646089.51 1060261.92

填列）三、营业利润（亏损以“－”号填

75244595.67 112932514.06

列）

加：营业外收入 5558024.55 1091781.82

减：营业外支出 1009321.33 3778402.15四、利润总额（亏损总额以“－”号

79793298.89 110245893.73

填列）

减：所得税费用 8467773.99 12521815.02五、净利润（净亏损以“－”号填

71325524.90 97724078.71

列）

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以

71325524.90 97724078.71“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润

71428288.94 97544065.78（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”-102764.04 180012.93号填列）

六、其他综合收益的税后净额 173960766.55 12688141.25归属母公司所有者的其他综合收益

173960766.55 12688141.25

的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他

173960757.34 12688233.34

综合收益

1.重新计量设定受益计划变动

额

2.权益法下不能转损益的其他

综合收益

3.其他权益工具投资公允价值

173960757.34 12688233.34

变动

4.企业自身信用风险公允价值

变动

5.其他

（二）将重分类进损益的其他综

9.21 -92.09

合收益

1.权益法下可转损益的其他综

合收益

2.其他债权投资公允价值变动

3.金融资产重分类计入其他综

合收益的金额

4.其他债权投资信用减值准备

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额 9.21 -92.09

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 245286291.45 110412219.96

（一）归属于母公司所有者的综合

245389055.49 110232207.03

收益总额

（二）归属于少数股东的综合收益

-102764.04 180012.93总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益 0.10 0.14

（二）稀释每股收益 0.10 0.14

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：蔡永太 主管会计工作负责人：刘静颖 会计机构负责人：刘静颖

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 1918534373.69 1968695616.75客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额

收到的税费返还 133566.37 1212234.68

收到其他与经营活动有关的现金 182726978.96 217736303.21

经营活动现金流入小计 2101394919.02 2187644154.64

购买商品、接受劳务支付的现金 1187862272.97 1392689609.16客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金

支付给职工及为职工支付的现金 252104345.70 261129703.99

支付的各项税费 95949179.91 67508951.97

支付其他与经营活动有关的现金 267859744.59 239487593.40

经营活动现金流出小计 1803775543.17 1960815858.52

经营活动产生的现金流量净额 297619375.85 226828296.12

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 220201519.92

取得投资收益收到的现金 26316624.73 20172355.68

处置固定资产、无形资产和其他长

3240558.05 244303.57

期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的

8119149.29 18931716.94

现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 1248609015.83 3494405747.40

投资活动现金流入小计 1506486867.82 3533754123.59

购建固定资产、无形资产和其他长

35375123.64 164809586.65

期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的

-1594144.20现金净额

支付其他与投资活动有关的现金 1395548459.85 3698225168.15

投资活动现金流出小计 1429329439.29 3863034754.80

投资活动产生的现金流量净额 77157428.53 -329280631.21

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金 4873892.00 101317361.67

收到其他与筹资活动有关的现金 1000000.00 1000000.00

筹资活动现金流入小计 5873892.00 102317361.67

偿还债务支付的现金 233485802.46

分配股利、利润或偿付利息支付的

64484287.67 62380715.21

现金

其中：子公司支付给少数股东的

股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金 7079139.99 9402964.47

筹资活动现金流出小计 305049230.12 71783679.68

筹资活动产生的现金流量净额 -299175338.12 30533681.99

四、汇率变动对现金及现金等价物的

-3551934.42 -536943.90影响

五、现金及现金等价物净增加额 72049531.84 -72455597.00

加：期初现金及现金等价物余额 315098860.37 227412861.68

六、期末现金及现金等价物余额 387148392.21 154957264.68

（二） 2026 年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 □不适用

（三） 审计报告

第三季度财务会计报告是否经过审计

□是 □否

公司第三季度财务会计报告未经审计。

垒知控股集团股份有限公司董事会

2026 年 10 月 27 日