齐翔腾达:2023年度监事会工作报告

淄博齐翔腾达化工股份有限公司2023年度监事会工作报告

淄博齐翔腾达化工股份有限公司

2023年度监事会工作报告

各位监事：

2023年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职责。监事会成员出席或列席了报告期内的各次股东大会和董事会会议，对公司管理独立性、经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行

职责情况等方面实施了有效、独立的监督，较好的保障了公司及全体股东的权益，推进了公司的规范化运作进程。

现将2023年度的主要工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

2023年度监事会共召开了七次会议，具体情况如下：

1、2023年3月31日召开了第五届监事会第二十三次会议，审议通过了以

下议案：《关于拟终止国内供应链业务并转让债权暨关联交易的议案》。

2、2023年4月27日召开了第五届监事会第二十四次会议，审议通过了以

下议案：《2022年度监事会工作报告》、《2022年度报告全文及摘要》、《2022年度财务决算报告》、《2021年度利润分配预案》、《2022年度利润分配预案》、

《关于批准2023年度日常关联交易额度的议案》、《2022年度内部控制自我评价报告》、《2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于2023年度公司及子公司担保额度预计的议案》、《关于2022年度计提资产减值准备的议案》、《关于提名第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》、《关于终止控股子公司分拆至创业板上市的议案》、《关于2023年度开展远期外汇交易业务的议案》。

3、2023年4月27日召开了第五届监事会第二十五次会议，审议通过了以

下议案：《2023年第一季度报告》。

4、2023年5月23日召开了第六届监事会第一次会议，审议通过了以下议

案：《关于选举第六届监事会主席的议案》。

5、2023年6月21日召开了第六届监事会第二次会议，审议通过了以下议

案：《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于公司向银淄博齐翔腾达化工股份有限公司2023年度监事会工作报告行申请综合授信额度的议案》。

6、2023年8月29日召开了第六届监事会第三次会议，审议通过了以下议

案：《关于<2023年半年度报告及其摘要>的议案》、《关于<2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》。

7、2023年10月30日召开了第六届监事会第四次会议，审议通过了以下议

案：《关于拟变更会计师事务所的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》、

《2023年第三季度报告》。

以上监事会决议情况公司已在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）予以披露。

二、监事会对公司2023年度有关事项的意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等规定和要求，从切实维护公司利益和广大中小投资者的利益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金管理和使用、关联交易、担保、变更会计师事务所等方面进行全面监督，对下列事项发表意见如下：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会成员列席了公司各次董事会和股东大会，并依照有关法律法规和《公司章程》的有关规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、议案事项、决议执行情况等进行了监督，认为：公司在报告期内董事会运作规范、决策程序合法，认真履行了股东大会的各项决议；在公司内部建立了完善的控制制度；公司董事和其他高管人员在履行职责时没有违反法律法规和《公司章程》，没有损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查，并作了认真细致的审核。监事会认为：公司财务运作规范，财务状况良好；公司季度财务报告、半年度财务报告、年度财务报告，真实、客观地反映了公司2023年度各期的财务状况和经营成果；中兴财光华会计师事务所对公司2023年财务报告

出具了标准的无保留意见的审计报告，会计师事务所的审计意见是客观的，财务淄博齐翔腾达化工股份有限公司2023年度监事会工作报告报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）本年度募集资金使用情况

监事会对公司2023年度募集资金的使用和管理情况进行了有效监督，认为：

公司按照《募集资金管理制度》的要求管理和使用募集资金，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。未发现募集资金使用不当的情况，没有损害股东和公司利益的情况发生。

公司董事会出具了《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，经核查，该报告符合《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及相关格式指引的规定，如实反映了公司2023年度募集资金实际存放与使用情况。

（四）本年度关联交易情况

监事会对2023年度关联交易情况进行核查，认为：公司2023年度发生日常关联交易的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》要求，交易价格的制订没有违反公允、公正的原则，未发生重大或者异常的日常关联交易事项，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

（五）对外担保情况

报告期内，监事会对公司对外担保情况进行了监督和核查，认为公司预计对外担保额度事项符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，并经公司董事会、股东大会审议通过后履行了信息披露义务。报告期内，公司所有担保事项都在审批权限范围内，未发生违规担保情况。

（六）对内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司2023年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运

行情况进行了审核，认为：公司已建立完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，对内部控制的总体评价是客观、准确的。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司严格按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节淄博齐翔腾达化工股份有限公司2023年度监事会工作报告

所有内幕信息知情人名单。定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在年度报告、半年度报告公告前30日内、季度报告、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及对公司证券及其衍生品种交易价格产生

较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。

三、监事会2024年度工作计划

2024年，公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律、法规及

《公司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。2024年监事会将做好以下工作：

1、积极列席公司董事会、出席公司股东大会等重要会议，继续督促公司董

事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益。

2、监督公司依法运作情况，继续督促公司内部控制体系的全面建设与有效运行。

3、重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、资金管理、关联交易及对

外担保等重要方面实施检查。