兆驰股份:董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2026年4月）

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

深圳市兆驰股份有限公司

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

第一章总则

第一条为加强对深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事和高级管理人员。本制度所指董事、高级管理人

员按相关法律法规及《公司章程》相关规定确定。

第三条公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。

公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第四条公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行政法规，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规章、规范性文件以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）规则中关于股份转让的限制性规定。

公司董事、高级管理人员就其股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。

第二章买卖本公司股票行为的申报

第五条公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员及本制度第二十五

条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并每季度检查前述人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、深交所报告。

1董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

第六条公司董事和高级管理人员应在下列时间委托公司通过深交所网站申报

其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）公司的董事、高级管理人员在公司申请股票初始登记时；

（二）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后两个交易日内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；

（四）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个交易日内；

（五）现任董事、高级管理人员在离任后两个交易日内；

（六）深交所要求的其他时间。

以上申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第七条公司及其董事和高级管理人员应当保证其向深交所申报信息的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

第三章买卖本公司股票的一般原则和规定

第八条公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划以书

面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查本公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深交所相关规定和《公司章程》的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。

第九条公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发

生之日起两个交易日内，向公司报告并由公司在深交所的网站进行公告。公告内容包括：

（一）本次股份变动前持股数量；

（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次股份变动后的持股数量；

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（四）深交所要求披露的其他事项。

第十条公司董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《公司章程》

《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《公司章程》《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第四章买卖本公司股票的限制

第十一条因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事和高级管理人

员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限

制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深交所申请并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第十二条公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解

除限售的条件满足后，董事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。

第十三条在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益

权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第十四条公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发

生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；

（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。

第十五条具有下列情形之一的，公司董事、高级管理人员不得减持所持有的

公司股份：

（一）董事、高级管理人员离职后六个月内。

（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关

立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月。

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（三）董事、高级管理人员因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证

监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月。

（四）董事、高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚

未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外。

（五）董事、高级管理人员因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三个月。

（六）公司可能触及证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自

相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

1、公司股票终止上市并摘牌；

2、公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示公司未触及重

大违法强制退市情形。

（七）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及《公司章程》规定的其他情形。

第十六条公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间和任期届满后六个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事、高级管理人员以前一年度最后一个交易日所持本公司股份为基数，计算当年度可转让股份的数量。董事、高级管理人员所持本公司股份在年内增加的，新增无限售条件股份当年度可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次一年度可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董事、高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年度可转让数量。

公司董事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第十七条公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当

计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

第十八条公司董事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或者大

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宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出的十五个交易日前向深交所报告并披露减持计划。

减持计划实施完毕后，董事、高级管理人员应当在二个交易日内向深交所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向深交所报告，并予公告。

公司董事、高级管理人员因司法强制执行或者股票质押、融资融券、约定购回

式证券交易违约处置等减持股份的，应当根据不同执行或者处置方式分别适用深交所的相关规定。

第十九条公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，股

份的过出方和过入方应当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政法规、中国证监会和深交所以及《公司章程》另有规定的除外。

第二十条相关董事、高级管理人员披露股份增持计划后，在拟定的增持计划