中原证券股份有限公司

关于棕榈生态城镇发展股份有限公司2020年度

非公开发行股票解除限售并上市流通的核查意见

中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为棕榈

生态城镇发展股份有限公司（以下简称“棕榈股份”或“公司”）2020年度非公

开发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关规定，对棕榈股份非公开发行股票限售股份上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：

一、本次解除限售股份取得情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准棕榈生态城镇发展股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2022】1471号）核准，公司向控股股东河南省豫资保障房管理运营有限公司（以下简称“豫资保障房”）非公开发行人民币普

通股325830815股，新增股份已于2022年10月10日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行新增股份为有限售条件流通股，限售期自2022年10月10日上市首日起18个月将于限售期届满后的次一交易日起在深圳证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。

本次发行完成后，公司总股本增加至1812816265股。

具体发行对象、认购股份数以及占本次发行完成后的持股比例、锁定期如下：

占发行完成认购股份数量有限售股份数量锁定期序号发行对象后股本比例

（股）（股）（月）

（%）河南省豫资保障房

132583081532583081517.97%18

管理运营有限公司

二、股份发行后公司股本变化情况

自公司2022年10月10日非公开发行股票上市完成后至本核查意见出具日，公司未进行过股份增发、回购注销及未发生因分配股票股利、资本公积金转增等导致股

1本数量变化的情况，公司总股本数量未发生变化。

截至本核查意见出具日，公司总股本为1812816265股，其中有限售条件流通股为325830815股。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期：2024年4月10日（星期三）

2、本次解除限售股份数量为325830815股，占公司股本总额的17.97%；

3、本次申请解除股份限售的股东人数1名，证券账户总数为1户。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

所持限售股份总数本次解除限售数量质押/冻结股份数序号股东全称

（股）（股）量（股）河南省豫资保障房管

13258308153258308150

理运营有限公司合计3258308153258308150

四、本次解除限售前后股本结构变动情况本次变动增减本次限售股份解除限售前本次限售股份解除限售后（＋，－）股份性质比例比例数量（股）数量（股）数量（股）

（%）（%）

一、有限售条件股份32583081517.97-32583081500.00

其中：高管锁定股00.00000.00

首发后限售股32583081517.97-32583081500.00

二、无限售条件股份148698545082.033258308151812816265100.00

三、股份总数1812816265100.0001812816265100.00本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、申请解除股份限售股东承诺履行情况公司本次申请解除股份限售的股东为公司控股股东河南省豫资保障房管理运营有限公司。

（一）截至本核查意见出具日，豫资保障房尚未履行完毕的承诺事项如下：

2承诺

承诺事由承诺方承诺内容承诺期限履行情况类型在河南省豫资保障房管理运营有限公司作为上市公

司第一大股东期间：1、本公司承诺不会利用自身的

控制地位限制棕榈股份正常的商业机会，并公平对待下属控股企业依照市场商业原则参与公平竞争；

如本公司及本公司下属公司获取棕榈股份主营业务

相关的商业机会，本公司同意将相关商业机会优先让渡给棕榈股份。2、本公司承诺将根据所控制企业河南省豫河南省收购报告的主营业务发展特点合理规划各企业的业务发展方资保障房豫资保避免

书或权益向，依法促使本公司及本公司控制的其他企业将来管理运营障房管同业变动报告均不从事任何在商业上与棕榈股份正在经营的业务有限公司严格履行理运营竞争

书中所作有实质竞争的业务。3、如本公司及本公司控制的其任控股股有限公承诺承诺他企业将来经营的产品或服务与棕榈股份的主营产东期间有司

品或服务有可能形成竞争，本公司同意棕榈股份有效权优先收购本公司与该等产品或服务有关的资产或

本公司在子企业中的全部股权。4、本公司将严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于

上市公司控股股东同业竞争的相关规定，确保上市公司依法运作，保护上市公司及其他股东权益不受损害。

1、本公司尽量避免或减少与上市公司及其下属子公

司之间的关联交易；2、对于无法避免或有合理理由

存在的关联交易，将与上市公司依法签订规范的关河南省豫河南省

收购报告联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他资保障房豫资保书或权益规范规范性文件和公司章程的规定履行批准程序；关联管理运营障房管

变动报告关联交易价格按照市场原则确定，保证关联交易价格具有限公司严格履行理运营

书中所作交易有公允性；保证按照有关法律、法规、规章、其他任控股股有限公承诺规范性文件和公司章程的规定履行关联交易的信息东期间有司

披露义务；3、保证不利用关联交易非法移转上市公效

司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司及非关联股东的利益。

在河南省豫资保障房管理运营有限公司作为上市公河南省豫河南省收购报告保障司第一大股东期间，按照《中华人民共和国公司资保障房豫资保书或权益上市法》、《中华人民共和国证券法》及中国证监会的管理运营障房管

变动报告公司有关规定，为保证上市公司的独立运作，保护中小有限公司严格履行理运营

书中所作独立股东的利益，本公司在本次收购完成后，将保证与任控股股有限公

承诺性上市公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面东期间有司相互独立。效

1、自棕榈生态城镇发展股份有限公司本次向特定对

象发行股票完成之日起18个月内，不转让本单位/新增股份河南省2020年度再融本人所申购的上述股份。本次发行对象基于本次发已于2022豫资保非公开发

资股行所取得的股份因公司送股、资本公积金转增股本年10月再融资时障房管行股票发

份锁等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安10日上所作承诺理运营行结束之定承排。2、本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定市。该承有限公日起18

诺期届满后减持还将遵守《公司法》、《证券法》、诺在严格司个月内

《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、履行中。

规章、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。

（二）承诺履行情况

截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东豫资保障房除上述承诺3外，无后续追加与股份限售、减持相关的承诺，严格履行了做出的上述各项承诺，

未出现违反承诺、变更承诺的情形。

（三）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性

占用上市公司资金的情形，上市公司不存在对其违规担保的情形。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：

棕榈股份本次限售股上市流通事项符合相关法律法规规定，相关股东不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况，也不存在非经营性占用公司资金的情形。保荐机构对本次限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）4（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于棕榈生态城镇发展股份有限公司

2020年度非公开发行股票解除限售并上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）：

刘政徐刚中原证券股份有限公司

2024年4月2日

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