天津九安医疗电子股份有限公司

董事、高级管理人员离职制度

第一章总则

第一条为规范天津九安医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司运营稳定，保障股东权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《公司章程》《天津九安医疗电子股份有限公司独立董事制度》等相关规定，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有董事、高级管理人员的离职管理。

第二章离职情形与程序

第三条公司董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，董事、高

级管理人员可以在任期届满前提出辞任。董事、高级管理人员辞任应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。

董事辞任的，自公司收到通知之日辞任生效。高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。除法律法规、部门规章和《公司章程》另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照法律法规、证券交易所相关规定及《公司章程》规定继续履行职责：

（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺担任召集人的会计专业人士；

（三）独立董事辞任导致董事会或其专门委员会中独立董事所占比例不符

合法律法规或《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

（四）董事提出辞任的，公司应当在60日内完成补选，确保董事会及其专

门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。

第四条高级管理人员在任期届满前辞任，应根据公司相关离职管理规定

提前通知董事会，辞任的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。

1第五条有下列情况之一的，不得担任公司的董事、高级管理人员：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企

业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

（四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾3年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿，被人民法院列为失信被执行人；

（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；

（七）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，期限尚未届满的；

（八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。

违反本条规定选举董事、高级管理人员的，该选举或者聘任无效。董事、高级管理人员在任职期间出现本条情形的，公司将解除其职务，停止其履职。

董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。

第三章离职董事、高级管理人员的责任和义务

第六条董事、高级管理人员离职或者任期届满不再连任的，应当按照公

司相关离职管理制度妥善做好工作交接或者依规接受离任审计，向董事会办妥所有移交手续，确保公司业务的连续性。工作交接内容包括但不限于文件资料、印章、未完成工作事项等。对正在处理的公司事务，离职董事、高级管理人员应向接手人员详细说明进展情况、关键节点及后续安排，协助完成工作过渡。

第七条在董事、高级管理人员离职时，公司应全面梳理该董事、高级管

理人员在任职期间作出的所有公开承诺，包括但不限于业绩承诺、股份锁定承诺、解决同业竞争承诺等。

董事、高级管理人员离职后，对其在任职期间作出的未履行完毕的公开承诺，

2仍需继续履行。公司应对离职董事、高级管理人员承诺履行情况进行跟踪监督。

若离职董事、高级管理人员未履行承诺，公司有权采取法律手段追责追偿。

第八条董事、高级管理人员对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束

或离职后并不当然解除，在其辞职生效或任期届满后6个月内仍然有效。董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直到该秘密成为公开信息。如后续发现董事、高级管理人员在任职期间存在违法违规、损害公司利益等行为，公司仍有权依法追究其责任。

第九条董事、高级管理人员离职后应当基于诚信原则完成涉及公司的未尽事宜，履行与公司约定的不竞争义务。如涉及法律纠纷、业务遗留问题等，离职董事、高级管理人员应积极配合公司妥善处理。公司可视情况要求离职董事、高级管理人员签署相关协议，明确责任义务。

第四章离职董事、高级管理人员的持股管理

第十条公司董事和高级管理人员应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。

第十一条离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定：

（一）在离职后半年内不得转让其所持有的公司 A股股份；

（二）在任期届满前离职的董事、高级管理人员，在其就任时确定的任期内

和任期届满后六个月内，每年度通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的公司 A股股份，不得超过其所持公司 A股股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

（三）公司上市地证券监管部门和证券交易所的其他规定。

第十二条离职董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方

式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

第十三条公司董事、高级管理人员应在离任后2个交易日内委托公司通过深圳证券交易所网站申报离职信息。

3第五章附则

第十四条本制度未尽事宜，或与国家有关法律、行政法规、部门规章和

规范性文件、《公司章程》等相关规定不一致的，按照国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定执行。

第十五条本制度自公司董事会审议通过之日起实施，由公司董事会负责解释和修订。

天津九安医疗电子股份有限公司董事会

2025年11月

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