中信建投证券股份有限公司关于

启明星辰信息技术集团股份有限公司

2025年度保荐工作报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：启明星辰

保荐代表人姓名：卢星宇联系电话：010-86451069

保荐代表人姓名：黄多联系电话：010-86451077

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月一次

是（公司于2025年3月21日召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项和终止并将节余募集资金永久性补充流动资金的议

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文案》，同意公司对公开发行可转换公件一致司债券的部分募投项目结项和终止并将项目节余募集资金及利息收入永久

性补充流动资金，上述议案已经公司

2025年第二次临时股东大会审议通过。）

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会会次数0次（已审阅会议文件）

（2）列席公司董事会次数0次（已审阅会议文件）

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3发现问题：）现场检查发现的主要问题及整改情况2025年度公司业绩存在大幅波动的情

1况：2025年度，公司实现营业收入

23.38亿元，同比下降29.49%，归属于

上市公司股东的净利润-5.72亿元，同比下降152.90%（前一年度为亏损2.26亿元）。公司营业收入下滑，主要系下游行业客户网络安全支出收紧，对公司整体业务与经营业绩带来阶段性压力；公司归母净利润下滑，主要系公司承担科研类重大项目，前期资源投入较高，导致当期成本承压、公司整体毛利额降低所致。

提请公司高度关注网信安全市场竞争

情况及产品技术迭代变化趋势，积极应对市场竞争加剧，进一步加强经营管理、提升业绩水平，跟踪经营业绩变化趋势，及时履行信息披露义务。

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是

（2）关注事项的主要内容2025年度经营业绩下滑

3上市公司已披露2025年度业绩下滑的（）关注事项的进展或者整改情况

具体情况及下滑原因

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2026年4月3日

3上市公司信息披露、规范运作、薪酬管（）培训的主要内容

理等相关规定

11.上市公司特别表决权事项（如有）无

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.股东会、董事会运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

25.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机

无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心无不适用技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺

1.控股股东、实际控制人作出的关于同业

是不适用

竞争、关联交易、资金占用方面的承诺

2.控股股东作出的关于股份限售的承诺是不适用

3.王佳、严立等人作出的关于同业竞争、是不适用

关联交易、资金占用方面的承诺

四、其他事项报告事项说明

原保荐代表人王志宇先生因个人工作调整原因，无法继续担任本项目的保荐代表人，为保证持续督导工作的

1.保荐代表人变更及其理由有序开展，中信建投现委派卢星宇先生接替王志宇先

生继续担任公司向特定对象发行股票项目的保荐代表人，履行持续督导工作的职责

2025年9月，中信建投证券因在保荐国遥新天地IPO项目过程中，未充分关注发行人收入确认和采购管理、发行

2.人股东出资来源等方面存在不规范等情形，被深交所出报告期内中国证监会和本所对具监管函。中信建投证券积极落实整改，通过发布业务保荐人或者其保荐的公司采取

提醒、开展合规培训、深入学习相关法规、加强对相关监管措施的事项及整改情况

人员的培训，提升从业人员投行执业能力。除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。

3.其他需要报告的重大事项不适用3（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于启明星辰信息技术集团股份有限公司2025年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

卢星宇黄多中信建投证券股份有限公司年月日

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