中信建投证券股份有限公司

关于启明星辰信息技术集团股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）作

为启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“启明星辰”或“公司”）向特定

对象发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对启明星辰2025年度募集资金存放、管理和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

根据中国证券监督管理委员会于2018年12月24日签发的证监许可[2018]2159号文《关于核准启明星辰信息技术集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，启明星辰获准向社会公开发行可转换公司债券10450000张，每张面值为人民币100.00元，债券款以人民币缴足，共计人民币1045000000.00元（债券款扣除应支付光大证券股份有限公司的承销保荐费后的余额

1035141509.43元已于2019年4月2日存入公司在中国光大银行股份有限公司北京德胜门支行35010188000148324银行账户中），扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币11692924.53元后，净募集资金共计人民币1033307075.47元。上述资金于2019年4月2日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字【2019】44050002号验证报告。

（二）募集资金以前年度使用金额

金额单位：人民币元项目金额

1、募集资金总额1045000000.00

2、减:前期募集资金支付的发行费用11452830.20

3、加:前期利息收入和理财收入51755236.87

1项目金额

前期收回处置不动产款12200000.00

4、减:前期置换先期已投入的募集资金56202535.36

前期补充流动资金208668353.85

前期手续费及账户管理费10965.82

前期募集资金项目支出553763348.58

前期购买理财及通知存款0.00

截至2024年12月31日募集资金账户余额278857203.06

注1：募集资金已支付的发行费用11452830.20元，其中承销保荐费9858490.57元，审计及验资费用726415.09元，律师费用283018.88元，资信评级费用273584.91元，信息披露费用311320.75元。

注2：公司于2019年6月5日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金56202535.36元，置换已支付发行费用的自筹资金943396.23元。置换已支付发行费用的自筹资金

943396.23元中，含审计及验资费用424528.30元，律师费用283018.88元，资信评级费用

235849.06元，该等费用于上表列报于募集资金已支付的发行费用11452830.20元中。

注3：截至2024年12月31日未到期的募集资金理财产品和通知存款金额为0.00元。

（三）募集资金本期使用金额及期末余额

报告期内，公司公开发行可转换公司债券募集资金实际使用情况如下：

金额单位：人民币元项目金额

上年募集资金账户余额278857203.06

1、加:本期利息收入602545.55

2、减:本期募集资金项目支出8000.00

本期手续费及账户管理费1217.40

本期补充流动资金转出279450531.21

截至2025年12月31日募集资金账户余额0.00

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的规定，公司（甲方）、中国光大银行股份有限公司北京分行（乙方）、光大证券股份有限

2公司（丙方）三方经协商，达成协议，明确了三方的权利及义务，对募集资金的

使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。（公告编号：2019-034）为规范公司募集资金的管理与使用，维护全体股东的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指

引（2015年修订）》以及公司募集资金管理制度等相关法律、法规和规范性文件要求，公司、相关子公司、开户行及保荐机构光大证券股份有限公司分别签订了《募集资金四方监管协议》（四方指甲方：公司及相关子公司、乙方：开户行、丙方：保荐机构），对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

协议各方如下：

甲方一甲方二开户行保荐机构启明星辰信息技术集济南云子可信企业管理招商银行北京分行上光大证券股份有团股份有限公司有限公司地支行限公司启明星辰信息技术集启明星辰企业管理（昆北京银行股份有限公光大证券股份有团股份有限公司明）有限公司司友谊支行限公司启明星辰信息技术集云南启明星辰信息安全北京银行股份有限公光大证券股份有团股份有限公司技术有限公司司友谊支行限公司启明星辰信息技术集杭州合众数据技术有限交通银行股份有限公光大证券股份有团股份有限公司公司司杭州浣纱支行限公司启明星辰信息技术集郑州市启明星辰企业管中国民生银行股份有光大证券股份有团股份有限公司理有限公司限公司北京分行限公司启明星辰信息技术集郑州启明星辰信息安全中国民生银行股份有光大证券股份有团股份有限公司技术有限公司限公司北京分行限公司启明星辰信息技术集重庆启明星辰信息安全北京银行股份有限公光大证券股份有团股份有限公司技术有限公司司友谊支行限公司

启明星辰信息技术集启明星辰（重庆）企业管北京银行股份有限公光大证券股份有团股份有限公司理有限公司司友谊支行限公司启明星辰信息技术集天津启明星辰信息技术北京银行股份有限公光大证券股份有团股份有限公司有限公司司友谊支行限公司启明星辰信息技术集广州启明星辰湾区信息北京银行股份有限公光大证券股份有团股份有限公司安全技术有限公司司友谊支行限公司

启明星辰信息技术集启明星辰（广州）企业管北京银行股份有限公光大证券股份有团股份有限公司理有限公司司友谊支行限公司启明星辰信息技术集济南启明星辰信息安全北京银行股份有限公光大证券股份有团股份有限公司技术有限公司司友谊支行限公司

注：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）担任公司2019年度公开发行可

转换公司债券的保荐机构及持续督导机构，持续督导期至2020年12月31日。鉴于公司2019年度公开发行可转换公司债券的募集资金尚未使用完毕，光大证券在2020年12月31日后继续履行与募集资金使用相关的持续督导责任。2022 年因向特定对象发行A股股票的需要，公司聘请中信建投证券担任公司向特定对象发行 A股股票的保荐机构。根据中国证监会《证3券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，

应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作，故自公司与中信建投签署保荐协议之日(即2022年12月11日)起，光大证券尚未完成的持续督导工作将由中信建投证券承接，光大证券不再履行相应的持续督导职责。

鉴于公司募集资金持续督导机构发生变更，公司与原募集资金持续督导机构光大证券、相关募集资金开户银行签署了募集资金监管协议之终止协议。为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据相关规定，公司及募集资金投资项目实施子公司、开户银行和中信建投证券分别重新签订了《募集资金三方/四方监管协议》。（公告编号：2023-002）截至2025年6月3日，公司已完成上述全部募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司、相关子公司、开户行及保荐机构签订的相应的募集资金三方/四方监管协议自动终止。（公告编号：2025-038）

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公开发行可转换公司债券募集资金具体存放情况如下：

金额单位：人民币元余备注开户公司开户银行名称账号初始存放金额额中国光大银行股份启明星辰信息技术3501018800

有限公司北京德胜1035141509.43已注销集团股份有限公司0148324门支行济南云子可信企业招商银行北京分行5319056188已注销管理有限公司上地支行10402

2000004051

启明星辰企业管理北京银行股份有限

2800028336已注销（昆明）有限公司公司友谊支行592

2000004051

云南启明星辰信息北京银行股份有限

4100028338已注销

安全技术有限公司公司友谊支行197

3310661800

杭州合众数据技术交通银行股份有限

1880002368已注销

有限公司公司杭州浣纱支行9郑州市启明星辰企中国民生银行股份

688002224已注销

业管理有限公司有限公司北京分行郑州启明星辰信息中国民生银行股份

662022229已注销

安全技术有限公司有限公司北京分行

2000004242

重庆启明星辰信息北京银行股份有限

3100031992已注销

安全技术有限公司公司友谊支行198

2000004242

启明星辰（重庆）北京银行股份有限已注销4800031995

4余备注

开户公司开户银行名称账号初始存放金额额企业管理有限公司公司友谊支行584

2000004242

天津启明星辰信息北京银行股份有限

5800031998已注销

技术有限公司公司友谊支行811广州启明星辰湾区2000004514北京银行股份有限信息安全技术有限8600036685已注销公司友谊支行公司874

2000004514

启明星辰（广州）北京银行股份有限

8500036684已注销

企业管理有限公司公司友谊支行235

2000004562

济南启明星辰信息北京银行股份有限

2100037422已注销

安全技术有限公司公司友谊支行628

合计--1035141509.43注1：2021年2月22日，公司召开的第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司对外转让已终止募投项目资产并将回收资金永久补充流动资金的议案》，同意将昆明安全运营中心和网络安全培训中心建设项目相关国有建设用地使用权对外转让给昆明农业公

园开发有限公司，交易金额为1525万元，出售地块所得款项将用于永久补充公司流动资金。

（公告编号：2021-007）。公司于2021年3月15日召开2021年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。（公告编号：2021-012）。公司本报告期已将上述终止的募投项目节余和剩余募集资金13029101.23元永久性补充流动资金，项目涉及的两个募集资金账户已不再使用，且公司已经完成上述募集资金专户的注销手续。

注2：2021年11月5日，公司召开的第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项和终止并将节余和剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司募投项目“济南安全运营中心建设项目”结项，终止并取消募投项目“天津安全运营中心建设项目”，并将上述项目节余和剩余募集资金及利息收入永久性补充流动资金。（公告编号：2021-060）。公司于2021年11月25日召开2021年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。（公告编号：2021-067）。公司已将上述结项和终止的募投项目节余和剩余募集资金31561439.86元永久性补充流动资金，项目涉及的三个募集资金账户已不再使用，且公司已经完成上述募集资金专户的注销手续。

注3：2022年8月12日，公司召开的第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于重庆募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司募投项目“重庆安全运营中心建设项目”结项，并将上述项目节余募集资金及利息收入永久性补充流动资金（公告编号：2022-057）。公司于2022年9月6日召开2022年第二次临时股东大会审议通过了上述议案（公告编号：2022-067）。公司已将上述结项的募投项目节余和剩余募集资金

27106913.99元永久性补充流动资金，项目涉及的两个募集资金账户已不再使用，且公司已

经完成上述募集资金专户的注销手续。

注4：2025年3月21日，公司召开的第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项和终止并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意对公司公开发行可转换公司债券的杭州安全运营中心建设项目、广州安全运营中心建设项目、郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目结项和终止并将项目节余募集资金及利息收入永久性

5补充流动资金（公告编号：2025-013）。公司于2025年4月8日召开2025年第二次临时股

东大会审议通过了上述议案。（公告编号：2025-018）。公司已将上述结项和终止的募投项目结余和剩余募集资金266421429.98元永久性补充流动资金，项目涉及的六个募集资金账户已不再使用，且公司已经完成上述募集资金专户的注销手续。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

公开发行可转换公司债券具体详见附表1：截至2025年12月31日公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2025年度，募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况2019年6月5日，公司召开的第四届董事会第二次会议决议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币56202535.36元置换已预先投入募集资金项目的自筹资金，使用募集资金人民币943396.23元置换已支付发行费用的自筹资金，并已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华核字[2019]44050007号予以鉴证。独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。截至2019年12月31日，公司已置换前期已投入的资金57145931.59元。

2025年度，公开发行可转换公司债券不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金情况

2025年度，公开发行可转换公司债券不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况

2025年度，公开发行可转换公司债券不存在使用募集资金进行现金管理的情况。

（六）节余募集资金使用情况62025年3月21日，公司召开的第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项和终止并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意对公司公开发行可转换公司债券的杭州安全运营中心建设项目、广州安全运营

中心建设项目、郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目结项和终止并将

项目节余募集资金及利息收入永久性补充流动资金（公告编号：2025-013）。公司于2025年4月8日召开2025年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。（公告编号：2025-018）。公司已将上述结项和终止的募投项目结余和剩余募集资金

266421429.98元永久性补充流动资金，项目涉及的相关募集资金账户已注销不再使用。

（七）超募资金使用情况

2025年度，公开发行可转换公司债券不存在超募资金的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2025年12月31日，公司公开发行可转换公司债券不存在尚未使用的募集资金。

（九）募集资金使用的其他情况无。

四、募集资金投资项目的变更情况

（一）以前年度募集资金投资项目的变更情况1、2019年12月9日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于部分变更募集资金用途的议案》、《关于以募集资金向全资子公司重庆启明星辰信息安全技术有限公司和启明星辰（重庆）企业管理有限公司增资的议案》、

《关于以募集资金向全资子公司天津启明星辰信息技术有限公司增资的议案》和

《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行投资理财的议案》，议案主要内容为：

（1）为提高募集资金使用效率，根据公司发展规划及募投项目实际情况，公司拟对公开发行可转换公司债券的部分募集资金投资项目做出变更，具体拟减少对募集资金投资项目“郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”投入的募集资金，并部分变更募投项目实施地点，即新增募集资金投资项目“重庆安

7全运营中心建设项目”和“天津安全运营中心建设项目”（公告编号：2019-087）。该事项已经公司2019年第二次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-097）。

变更前后募集资金投资项目的情况如下表：

金额单位：人民币万元变更前变更后序计划投入募序计划投入募项目名称项目名称号集资金金额号集资金金额郑州安全运营中心和网络安

郑州安全运营中115700.00全培训中心建设项目

1心和网络安全培33000.002重庆安全运营中心建设项目14825.63

训中心建设项目

3天津安全运营中心建设项目2474.37

（2）为提高募集资金的使用效率，推进募投项目的建设进度，结合公司经

营发展需要和募集资金实际到账情况，公司决定以募集资金人民币14825.63万元逐级通过向全资子公司启明星辰信息安全投资有限公司（以下简称“投资公司”）、北京启明星辰信息安全技术有限公司（以下简称“安全公司”）、重庆

启明星辰信息安全技术有限公司（以下简称“重庆子公司”）增资，最终由重庆子公司将其中的人民币11800万元向其全资子公司启明星辰（重庆）企业管理

有限公司（以下简称“重庆企管”）增资，用于重庆安全运营中心建设项目。增资后重庆子公司的注册资本由目前的人民币300万元增加至人民币15125.63万元，重庆企管的注册资本由人民币200万元增加至人民币12000万元（公告编号：2019-090）。

（3）为提高募集资金的使用效率，推进募投项目的建设进度，结合公司经

营发展需要和募集资金实际到账情况，公司决定以募集资金人民币2474.37万元逐级向全资子公司投资公司、安全公司、天津启明星辰信息技术有限公司（以下简称“天津子公司”）增资，用于天津安全运营中心建设项目。增资后天津子公司的注册资本由人民币4000万元增加至人民币6474.37万元（公告编号：2019-091）。

（4）为提高资金使用效率，合理利用暂时闲置的募集资金，增加公司收益，经与会董事审议，同意公司及其下属子公司使用部分暂时闲置的募集资金购买发行主体为商业银行的一年期以内的保本型理财产品，资金使用额度不超过人民币

6.5亿元，在上述额度内，资金可以滚动使用；同时授权公司经营管理层具体实8施上述理财事项，授权期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效（公告编号：2019-087）。该事项已经公司2019年第二次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-097）。

2、2020年9月10日，公司召开第四届董事会第十四次会议（公告编号：2020-074），审议通过了《关于增加募投项目实施主体并使用部分募集资金向该主体增资的议案》及《关于变更部分募集资金用途的议案》，议案主要内容分别为：

（1）保持济南安全运营中心建设项目不变，增加项目实施主体并使用部分

募集资金向全资子公司增资。（公告编号：2020-079）济南安全运营中心建设项目实施主体为济南云子可信企业管理有限公司（简称“济南云子”），公司拟增加全资子公司济南启明星辰信息安全技术有限公司（简称“济南安全”）作为本项目实施主体之一，具体情况如下：

变更前变更后项目名称实施主体实施主体济南安全运营中心建设济南云子可信企业管理济南云子可信企业管理有限公司项目有限公司济南启明星辰信息安全技术有限公司

公司决定以募集资金人民币1700万元逐级向全资子公司投资公司、安全公

司、济南子公司增资，用于济南安全运营中心建设项目。增资后济南子公司的注册资本由目前的人民币50万元增加至人民币1750万元。

（2）变更昆明安全运营中心和网络安全培训中心建设项目的募集资金用途。

（公告编号：2020-076）

为提高募集资金使用效率，根据公司发展规划及募投项目实际情况，公司拟对部分募集资金投资项目做出变更：即将募集资金投资项目“昆明安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”终止并取消，同时，新增募集资金投资项目“广州安全运营中心建设项目”。

变更前后募集资金投资项目的情况如下表：

变更前变更后计划投入募集资金计划投入募集资金项目名称项目名称（万元）（万元）昆明安全运营中心和网络安全广州安全运营中心

37300.0035500.00

培训中心建设项目建设项目

9本次募集资金投资项目为广州安全运营中心建设项目，实施主体为公司全资

子公司广州湾区公司和广州企管。

上述事项均已经公司2020年第四届董事会第十四次会议决议（公告编号：2020-074）、第四届监事会第十二次会议（公告编号：2020-075）及第一次临时

股东大会（公告编号：2020-086）审议通过。

3、2021年2月22日，公司召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司对外转让已终止募投项目资产并将回收资金永久补充流动资金的议案》（公告编号：2021-007），议案主要内容为：

昆明安全运营中心和网络安全培训中心建设项目（以下简称“原募投项目”）

终止并取消后，公司将不再对拟用于原募投项目已购买建设用地建设开发。公司拟将原募投项目相关国有建设用地使用权对外转让给昆明农业公园开发有限公司，交易金额为1525万元，出售地块所得款项将用于永久补充公司流动资金，公司本次对外转让已终止募投项目土地使用权，并将回收资金永久补充流动资金，不影响其他募集资金投资项目的正常进行，有利于盘活原募投项目资产，进一步提高资产运营效率，实现对公司的资源整合优化。

上述事项已经公司2021年第二次临时股东大会（公告编号：2021-012）审议通过。

2021年11月5日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项和终止并将节余和剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》（公告编号：2021-060），议案主要内容为：

天津安全运营中心建设项目（以下简称“天津项目”），主要为天津地区安全运营业务及其综合解决方案的研发及市场拓展。随着公司安全运营中心细分建设思路，针对不同城市不同业务场景建设专题化安全运营中心、标准化运营中心的快速推进，公司通过前期运作，面向中小型智慧城市和大型智慧城市内的行业型用户，推行标准化安全运营服务，并已形成成熟的标准化运营体系，面向天津市场以行业型客户的远程安全运营为主体的需求状态，缓解和节约了天津安全运营中心的建设需求和投资强度，为了提高资金使用效率、更快地占领市场，公司计划终止并取消使用募集资金建设天津安全运营中心建设项目。公司将根据天津地区业务的进展情况，继续使用自有资金，通过自建或合作等方式推进当地安全运营中心业务的有序开展。截至2021年9月30日，已累计投入募集资金金额为1056.78万元，剩余募集资金金额为2418.57万元（含使用暂时闲置募集资金理财收益及利息收入和手续费之净额0.97万元）。为充分发挥剩余募集资金的使用效率，解决公司对流动资金的需求，为公司和股东创造更大的效益，公司拟将剩余募集资金及利息收入永久性补充公司流动资金，主要用于补充公司生产经营活动所需资金。

上述事项已经公司2021年第四届董事会第二十五次会议（公告编号：2021-057）、第四届监事会第二十一次会议（公告编号：2021-058）、第三次临

时股东大会（公告编号：2021-067）审议通过。

（二）2025年年度募集资金投资项目的变更情况2025年3月21日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项和终止并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，议案主要内容为：

2023年下半年以来，启明星辰郑州子公司与河南移动深度融合，双方通过

管理互通、团队共建和资源共享，形成省级网络安全服务联合体。原郑州安全运营中心的服务能力和网络安全培训中心的功能已通过战略协同模式全面融入河

南移动的数字化服务体系，安全运营服务已直接赋能移动网络，显著提升了区域安全能力的覆盖效率和响应速度。双方在安全运营中心、云安全、专线卫士等核心领域持续深入合作，原有建设项目目标已通过现有合作机制落地，并持续扩展至更广泛的行业场景。基于此，公司拟将“郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”终止并将节余募集资金永久性补充流动资金（具体金额以实际结转时专户资金余额为准），旨在进一步聚焦双方融合优势，避免重复投入，集中优势资源深化现有合作机制。

上述事项已经公司2025年第六届董事会第六次会议（公告编号：2025-011）、

第六届监事会第六次会议（公告编号：2025-012）、第二次临时股东大会（公告编号：2025-018）审议通过。

11五、改变募集资金投资项目的资金使用情况

改变公开发行可转换公司债券募集资金投资项目情况表

金额单位：人民币元改变后项目拟投本年度实项目达到预定改变后的项目可改变后的对应的原截至期末实际累截至期末投资进度是否达到入募集资金总额际投入金可使用状态日本年度实现的效益行性是否发生重

项目承诺项目计投入金额(2)（%）(3)=(2)/(1)预计效益

（1）额期大变化郑州安全运营中心和网络安

157000000.008000.0041494337.2826.432024年12月-13759757.80否是

全培训中郑州安全心建设项运营中心目和网络安重庆安全全培训中

运营中心心建设项148256300.00121879788.0982.212022年6月-2614931.94否否建设项目目天津安全

运营中心24743700.00567750.002.29不适用不适用不适用是建设项目昆明安全运营中心广州安全和网络安

运营中心355000000.00286052910.5580.582024年12月-28793570.92否否全培训中建设项目心建设项目

12合计-685000000.008000.00449994785.9265.69--45168260.66--

*为提高募集资金使用效率，根据公司发展规划及募投项目实际情况，公司对公开发行可转换公司债券的部分募集资金投资项目做出变更，具体减少对募集资金投资项目“郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”投入的募集资金，并部分变更募投项目实施地点，即新增募集资金投资项目“重庆安全运营中心建设项目”和“天津安全运营中心建设项目”（公告编号：2019-087）。该事项已经公司2019年第二次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-097）。

*为提高募集资金使用效率，根据公司发展规划及募投项目实际情况，公司对部分募集资金投资项目做出变更：即将募集资金投资项目“昆明安全运营中心和网络安全改变原因、决策程序及信息披露情况说明培训中心建设项目”终止并取消，同时，部分变更募投项目实施地点即新增募集资金投资项目“广州安全运营中心建设项目”（公告编号：2020-076）。该事项已经公司2020

年第一次临时股东大会审议批准（公告编号：2020-086）。

*为提高募集资金使用效率，根据公司发展规划及募投项目实际情况，公司对部分募集资金投资项目做出变更：即将募集资金投资项目“郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”终止并将节余募集资金永久性补充流动资金。该事项已经公司

2025年第二次临时股东大会审议批准（公告编号：2025-018）。

公司2019年第二次临时股东大会审议批准对公开发行可转换公司债券的部分募集

资金投资项目做出变更，由“郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”部分变更为“重庆安全运营中心建设项目”“天津安全运营中心建设项目”等。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因

“郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”、“重庆安全运营中心建设项目”、“广州安全运营中心建设项目”项目产出未达到预计效益主要为近年受大环境的影响下游客户需求有所减缓导致。

13*2021年11月5日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项和终止并将节余和剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》（公告编号：2021-060），因市场和客户的需求变化等，公司计划终止并取消使用募集资金建设天津安全运营中心建设项目。公司将根据天津地区业务的进展情况，继续使用自有资金，通过自建或合作等方式推进当地安全运营中心业务的有序开展；另外，为公司和股东创造更大的效益，公司拟将剩余募集资金及利息收入24811516.39元永久性补充公司流动资金，主要用于补充公司生产经营活动所需资金。该事项已经公司第三次临时股东大会（公告编号：2021-067）审议通过。公司已将剩余募集资金及利息收入永久性补充公司流动资金。

改变后的项目可行性发生重大变化的情况说明*2025年3月21日，公司召开的第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项和终止并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》（公告编号：2025-013），因2023年下半年以来，启明星辰郑州子公司与河南移动深度融合，双方

通过管理互通、团队共建和资源共享，形成省级网络安全服务联合体。原有建设项目目标已通过现有合作机制落地，并持续扩展至更广泛的行业场景。基于此，公司拟将“郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”终止并将节余募集资金永久性补充流动资金。该事项已经公司2025年第二次临时股东大会（公告编号：2025-018）审议通过。公司已将剩余募集资金及利息收入永久性补充公司流动资金。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况；公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

14七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的

结论性意见信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已出具《募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告》（XYZH/2026BJAG1B0326），认为：“启明星辰公司上述募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了启明星辰公司2025年度募集资金的实际存放、管理与使用情况。”八、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，中信建投证券认为：公司2025年度募集资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、

法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。中信建投证券对公司2025年度募集资金使用与存放情况无异议。

15（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于启明星辰信息技术集团股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告》之签字盖

章页）

保荐代表人签名：____________________________卢星宇黄多中信建投证券股份有限公司年月日

16附表1：

截至2025年12月31日公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币元

募集资金总额1033307075.47本年度投入募集资金总额8000.00报告期内改变用途的募集资金总额

759973883.94

累计改变用途的募集资

703000000.00已累计投入募集资金总额

金总额累计改变用途的募集资

68.03%

金总额比例项目截至期可行是否已是否承诺投资项目末投资项目达到预性是改变项募集资金承诺投调整后投资总额本年度投入截至期末累计投入金额本年度实现的效达到和超募资金投进度定可使用状否发

目（含部资总额（1）金额(2)益预计向（%）(3)态日期生重分改变）效益

＝(2)/(1)大变化承诺投资项目

1.济南安全运营

否57000000.0057000000.0050320527.5888.282021年5月-3940412.19否否中心建设项目

2.杭州安全运营

否135000000.00135000000.000.0091612871.3967.862024年12月-23558439.65否否中心建设项目

3.昆明安全运营

是373000000.00373000000.000.00304098609.6081.532024年12月-28793570.92否是中心和网络安全培训中心建设项目

4.郑州安全运营

中心和网络安

是330000000.00330000000.008000.00163941875.3749.682024年12月-16374689.74否是全培训中心建设项目不适

5.补充流动资金否150000000.00150000000.00150000000.00100.00不适用否

用承诺投资项目

1045000000.001045000000.008000.00759973883.9472.72-72667112.50

小计超募资金投向无

归还银行贷款----------

补充流动资金----------超募资金投向

----------小计

合计1045000000.001045000000.008000.00759973883.9472.72-72667112.50

*公司募投项目“济南安全运营中心建设项目”自2017年11月起开始投资建设，在募集资金于2019年4月到位之前，项目资金以公司自筹方式解决，公司经营资金需求量大，使得该期间的项目资金投入受限，工程建设进度未达预期。在募集资金到位后，公司积极推进项目建设，因受大环境的影响，对该项目的建设和相关客户需求造成一定的影响，导致工程建设进度相应延迟。结合该项目的实际建设情况，经公司审慎研究后，将未达到计划进度或预计收益的情况和原因“济南安全运营中心建设项目”的建设期延长至2021年5月31日（公告编号：2020-058）。该事项已经公司2020

年第四届董事会第十一次会议（公告编号：2020-056）、第四届监事会第十次会议决议（公告编号：2020-057）

审议通过，保荐机构对公司“济南安全运营中心建设项目”延长建设期的事项无异议。

济南安全运营中心建设项目已于2021年5月30日建设完毕，项目产出未达到预计效益主要为近年受大环境的影响导致公司未能持续为济南辐射地区提供安全运营服务，致使产出效益不达预期。

18*公司募投项目“杭州安全运营中心建设项目”在2019年4月募集资金到位后，公司积极推进项目建设，

因该不动产属于国资资产，前期办理产权分割等流程较长，该项目实施主体杭州合众数据技术有限公司尚未从杭州高新技术产业开发区资产经营有限公司购置位于杭州市滨江区西兴街道不动产，2021年11月5日公司召

开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了杭州安全运营中心建设项目延期。截至2021年11月5日，该产

权分割等流程基本完成，后期等待挂牌交易。公司已于2020年与杭州高新技术产业开发区资产经营有限公司签订房屋租赁合同，租赁标的为本次拟购置的不动产，公司租赁期间已开始陆续建设杭州安全运营中心，截至

2021年10月该项目原定结项日尚未建设完毕。因该项目购置不动产手续交割流程复杂，未能按照原建设计划

时间购买不动产，结合该项目的实际建设情况，经公司审慎研究后，拟将“杭州安全运营中心建设项目”的建设期延长，使该项目达到预定可使用状态的时间延期至2022年12月31日（公告编号：2021-059）。该事项已经公司2021年第四届董事会第二十五次会议（公告编号：2021-057）、第四届监事会第二十一次会议决议（公告编号：2021-058）审议通过，独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。

2022年9月22日该项目实施主体杭州合众数据技术有限公司已办理完成从杭州高新技术产业开发区资产

经营有限公司购置位于杭州市滨江区西兴街道的不动产手续并支付7956.52万元，但是受大环境影响，各地政府相继出台了各项防控措施，杭州地区的复工复产出现了一定程度的延迟，对项目的建设和相关客户需求造成一定的影响，导致工程建设进度相应延迟。2022年12月22日公司召开第五届董事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，在募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，结合项目的实际建设情况，经公司审慎研究后，拟将“杭州安全运营中心建设项目”的建设期延长，使该项目达到预定可使用状态的时间延期至2023年12月31日（公告编号：2022-104）。该事项已经公司2022年第五届董事会第八次（临时）会议（公告编号：2022-098）、第五届监事会第八次（临时）

会议决议（公告编号：2022-099）审议通过，独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。

*公司募投项目“广州安全运营中心建设项目”在2021年1月募集资金到位后，公司积极推进项目建设，该项目实施主体启明星辰（广州）企业管理有限公司已于2021年2月办理完成购置位于广州市天河区珠江东

路30号广州银行大厦的不动产手续并支付27690.41万元，但是受大环境影响，各地政府相继出台了各项防控措施，广州地区的复工复产出现了一定程度的延迟，对项目的建设和相关客户需求造成一定的影响，导致工程建设进度相应延迟。2022年12月22日公司召开第五届董事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于部分19募集资金投资项目延期的议案》，在募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，

结合项目的实际建设情况，经公司审慎研究后，拟将“广州安全运营中心建设项目”的建设期延长，使该项目达到预定可使用状态的时间延期至2023年12月31日（公告编号：2022-104）。该事项已经公司2022年第五届董事会第八次（临时）会议（公告编号：2022-098）、第五届监事会第八次（临时）会议决议（公告编号：2022-099）

审议通过，独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。

*公司募投项目“郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”计划通过郑州市安全运营中心的建设

辐射服务全省，目前公司已在积极开展募投项目建设，在当地租赁房产开展前期的网络安全服务。因两年来政策快速推进，安全运营中心从省会城市正在向地级市发展，部分有条件的用户也能够提供建设场地和部分设备。

通过强有力的业务运作，现河南省内除郑州市外，公司在三门峡和漯河市的安全运营中心已依次落地，其他省内地级城市正在积极拓展中，从而使得原在省会城市建设安全运营中心服务全省的模式正在演进到效率更高的省会城市与地级城市并举建设的模式也一定程度上能够节约省会城市的项目投资、提高资金使用效率、更快

地占领市场，因此已减少对郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目投资金额。受大环境影响，各地政府相继出台了各项防控措施，郑州地区的复工复产出现了一定程度的延迟，对项目的建设和相关客户需求造成一定的影响，导致工程建设进度相应延迟。2022年12月22日公司召开第五届董事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，在募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，结合项目的实际建设情况，经公司审慎研究后，拟将“郑州安全运营中心建设项目”的建设期延长，使该项目达到预定可使用状态的时间延期至2023年12月31日（公告编号：2022-104）。该事项已经公司2022年第五届董事会第八次（临时）会议（公告编号：2022-098）、第五届监事会第八次（临时）

会议决议（公告编号：2022-099）审议通过，独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。

*公司结合与中国移动集团在联合开展城市安全运营中心服务方面的协同发展需求以及后续战略方向的确定，公司第五届董事会第十九次（临时）会议（公告编号2023-084）以及第五届监事会第十八次（临时）会议（公告编号2023-085）审议通过了延长“杭州安全运营中心建设项目”“郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”及“广州安全运营中心建设项目”建设期，以上项目达到预定可使用状态的时间延期至2024年12月31日。

20*公司募投项目产出未达到预计效益主要为近年受大环境的影响下游客户需求有所减缓导致。

*为提高募集资金使用效率，根据公司发展规划及募投项目实际情况，公司拟对公开发行可转换公司债券的部分募集资金投资项目做出变更，具体拟减少对募集资金投资项目“郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”投入的募集资金，并部分变更募投项目实施地点，即新增募集资金投资项目“重庆安全运营中心建设项目”和“天津安全运营中心建设项目”（公告编号：2019-087）。该事项已经公司2019年第二次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-097）。

*为提高募集资金使用效率，根据公司发展规划及募投项目实际情况，公司拟对部分募集资金投资项目做出变更：即将募集资金投资项目“昆明安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”终止并取消，同时，新增募集资金投资项目“广州安全运营中心建设项目”（公告编号：2020-076），上述事项已经公司2020年第四届董事

会第十四次会议（公告编号：2020-074）、第四届监事会第十二次会议（公告编号：2020-075）及第一次临时

股东大会（公告编号：2020-086）审议通过。

项目可行性发生重大变化的情况说明

*为提高募集资金使用效率，根据公司发展规划及募投项目实际情况，公司拟对部分募集资金投资项目做出变更：即将募集资金投资项目“天津安全运营中心建设项目”终止并取消（公告编号：2021-060）。该事项已经公司2021年第四届董事会第二十五次会议（公告编号：2021-057）、第四届监事会第二十一次会议（公告编号：2021-058）及第三次临时股东大会（公告编号：2021-067）审议通过，独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。

*为提高募集资金使用效率，根据公司发展规划及募投项目实际情况，公司拟对部分募集资金投资项目做出变更：即将募集资金投资项目“郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”终止并将节余募集资金永久

性补充流动资金（公告编号：2025-013）。该事项已经公司2025年第六届董事会第六次会议（公告编号：2025-011）、第六届监事会第六次会议（公告编号：2025-012）、第二次临时股东大会（公告编号：2025-018）

审议通过，保荐机构对上述事项发表了同意的核查意见。

21超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用

*为提高募集资金使用效率，根据公司发展规划及募投项目实际情况，公司拟对公开发行可转换公司债券的部分募集资金投资项目做出变更，具体拟减少对募集资金投资项目“郑州安全运营中心和网络安全培训中心募集资金投资项目实施地点变更情况建设项目”投入的募集资金，并部分变更募投项目实施地点，即新增募集资金投资项目“重庆安全运营中心建设项目”和“天津安全运营中心建设项目”（公告编号：2019-087）。该事项已经公司2019年第二次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-097）。

募集资金投资项目实施方式调整情况不适用2019年6月5日，公司召开的第四届董事会第二次会议决议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币56202535.36元置换已预先投入募集资金项目募集资金投资项目先期投入及置换情况的自筹资金，使用募集资金人民币943396.23元置换已支付发行费用的自筹资金，并已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华核字[2019]44050007号予以鉴证。独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。截至2019年12月31日，公司已置换前期已投入的资金57145931.59元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

*公司募投项目“昆明安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”终止并取消后，为盘活原募投项目资产，进一步提高资产运营效率，实现对公司的资源整合优化，公司将该募投项目相关国有建设用地使用权对外转让给昆明农业公园开发有限公司，出售地块所得款项形成了资金结余。以上事项已经公司第四届董事会第十九次会议（公告编号：2021-005）、第四届监事会第十六次会议（公告编号：2021-006）及第二次临时股东大会（公告编号：2021-012）审议通过，独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。

公司本报告期已将上述终止的募投项目节余和剩余募集资金13029101.23元永久性补充流动资金，项目涉及项目实施出现募集资金结余的金额及原因

的两个募集资金账户已不再使用，且公司已经完成上述募集资金专户的注销手续。

*公司募投项目“济南安全运营中心建设项目”在建设实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、节约及有效地使用募集资金的原则，谨慎地使用募集资金，严格把控项目各个环节，合理地降低项目建设成本和相关费用，形成了资金节余。公司募投项目“天津安全运营中心建设项目”通过前期运作，面向中小型智慧城市和大型智慧城市内的行业型用户，推行标准化安全运营服务落地，当前针对用户远程提供安全运营

22服务的生产交付已形成成熟的标准化运营体系，面向天津市场以行业型客户的远程安全运营为主体的需求状态，在一定程度上缓解和节约了天津安全运营中心的建设需求和投资强度，为了提高资金使用效率、更快地占领市场，因此计划终止并取消使用募集资金建设天津安全运营中心建设项目。以上事项已经公司2021年第四届董事会第二十五次会议（公告编号：2021-057）、第四届监事会第二十一次会议（公告编号：2021-058）及

第三次临时股东大会（公告编号：2021-067）审议通过，独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独

立意见及核查意见。公司已将上述结项和终止的募投项目节余和剩余募集资金31561439.86元永久性补充流动资金，项目涉及的三个募集资金账户已不再使用，且公司已经完成上述募集资金专户的注销手续。

*公司募投项目“重庆安全运营中心建设项目”在建设实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、节约及有效地使用募集资金的原则，谨慎地使用募集资金，严格把控项目各个环节，合理地降低项目建设成本和相关费用，形成了资金节余。另外，公司为了提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品获得了一定的投资收益。以上事项已经公司2022年第五届董事会第三次会议（公告编号：2022-052）、第五届监事会第三次会议（公告编号：2022-053）及第二次临时股东大会（公告编号：2022-067）审议通过，独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。公司已将上述结项和终止的募投项目节余和剩余募集资金

27106913.99元永久性补充流动资金，项目涉及的两个募集资金账户已不再使用，且公司已经完成上述募集资

金专户的注销手续。

*公司募投项目“杭州安全运营中心建设项目”、“广州安全运营中心建设项目”、“郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”在建设实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、节约及有效地使用募集资金的原则，谨慎地使用募集资金，严格把控项目各个环节，合理地降低项目建设成本和相关费用，对于达到预期投入效果的项目结项，对已无投入必要性的项目及时终止，形成了资金节余。以上事项已经公司第六届董事会第六次会议（公告编号：2025-011）、第六届监事会第六次会议（公告编号：2025-012）及第二次

临时股东大会（公告编号：2025-018）审议通过，保荐机构对上述事项发表了同意的核查意见。公司已将上述结项和终止的募投项目节余和剩余募集资金266421429.98元永久性补充流动资金，项目涉及的六个募集资金账户已不再使用，且公司已经完成上述募集资金专户的注销手续。

23尚未使用的募集资金用途及去向不适用

募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况

注1：本次发行可转换公司债券募集资金总额为1045000000.00元，扣除承销保荐费用及其他相关发行费用11692924.53元后，募集资金净额为

1033307075.47元。

注2：原郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目已变更为郑州安全运营中心和网络安全培训中心建设项目、重庆安全运营中心建设项目、

天津安全运营中心建设项目，本年度实际投入金额为重庆安全运营中心建设项目、郑州安全运营中心建设项目的投入金额；原昆明安全运营中心和网络安全培训中心建设项目已变更为广州安全运营中心建设项目，本年度实际投入金额为广州安全运营中心建设项目的投入金额。变更后的各募投项目具体投资金额详见“五、改变募集资金投资项目的资金使用情况”。

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