众业达:董事、高级管理人员离职管理制度（2026年4月）

众业达电气股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

第一章总则

第一条为进一步规范众业达电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《众业达电气股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的辞任、任期届满、被解除职务或其它原因等离职情形。

第二章离职情形及程序

第三条公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞职。公司董事辞

任、高级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。公司董事、高级管理人员辞职的，公司将在两个交易日内披露有关情况。

除本制度第六条、第七条和相关法律法规另有规定情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律法规、深圳证券交易所相关规定和公司章程的规定继续履行职责：

（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业人士；

（三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例

1不符合法律法规或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起六十日内完成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和公司章程的规定。

第四条担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。

第五条董事任期届满未获连任的，自股东会（或职工代表大会）换届选

举决议通过之日自动离职。高级管理人员任期届满未获连任的，自新一届董事会选举高级管理人员决议通过之日自动离职。

第六条公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，相关董事、高级管理人员应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务：

（一）根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及其它有关规定不得担任

董事、高级管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满。

第七条公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，公司应当

在该事实发生之日起三十日内解除其职务，深圳证券交易所另有规定的除外：

（一）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满；

（二）法律法规、深圳证券交易规定的其它情形。

第八条相关董事应当停止履职但未停止履职或者应被解除职务但仍未解除，参加董事会会议及其专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，其投票无效且不计入出席人数。

第九条独立董事在任职后出现不符合独立性条件或者任职资格的，应当

立即停止履职并辞去职务，并按照本制度第六条、第七条、第八条的有关规定执行。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。

2独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东会解除该独立董事职务。

独立董事被解除职务导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不

符合法律法规或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。

独立董事在任期届满前被解除职务并认为解除职务理由不当的，可以提出异议和理由，公司应当及时予以披露。

第十条股东会可在董事任期届满前解除其职务（职工代表董事由职工代表大会解任），股东会决议作出之日解任生效。董事会可在高级管理人员任期届满前解除其职务，董事会决议作出之日解任生效。

解聘财务总监（财务负责人），应当经审计委员会全体成员过半数同意后，方可提交董事会审议。

无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管理人员的，董事、高级管理人员可以要求公司予以赔偿。

第三章移交手续与未结事项处理

第十一条公司董事及高级管理人员离职，应与继任董事、高级管理人员或

董事会指定人员进行工作交接，向董事会办妥所有移交手续，确保公司业务的连续性。工作交接内容包括但不限于其任职期间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事务清单及其它公司要求移交的文件等；对正在处理的公司事务，离职董事、高级管理人员应向接手人员详细说明进展情况、关键节点及后续安排，协助完成工作过渡。

第十二条如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审计委员会可以视情况决定是否启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。

第十三条如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺（如业绩承诺、增持计划、股份锁定、同业竞争承诺等）及其它未尽事宜，公司有权要求其制定书面履行方案及承诺；如其未按前述承诺及方案履行的，公司有权要求

3其赔偿由此产生的全部损失。

第四章离职后的责任与义务

第十四条公司董事、高级管理人员离职生效后或者任期结束后的合理期间

或者约定的期限内，其对公司和全体股东承担的忠实义务并不当然解除；其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其它义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。董事在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。

第十五条董事、高级管理人员应当在离职后两个交易日内委托公司向证券

交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离职时间等个人信息。

第十六条离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定：

（一）任期届满离职的，在离职后半年内不得转让其所持公司股份；

（二）在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六

个月内遵守以下规定：

1.每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股份，不得超过其

所持公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外；

公司董事、高级管理人员所持本公司股份不超过一千股的，可以一次全部转让，不受前述条款转让比例的限制。

2.离职后半年内，不得转让其所持公司股份；

3.中国证监会、深圳证券交易所的其它规定。

第十七条离职董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。