华软科技:2023年度监事会工作报告

2023年，金陵华软科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会

根据《公司法》《证券法》等法律、法规和《公司章程》《监事会议事规则》等公司制度的相关规定，本着维护公司利益和全体股东利益的精神，认真履行监督职责，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，促进公司的规范运作和发展。现将2023年度的主要工作做如下报告：

报告期内，公司监事会共召开了9次会议，各次会议的通知、召集、召开和表决程序合法合规，会议决议真实、有效、完整。具体情况如下：

1、2023年2月28日，公司第六届监事会第七次会议在苏州苏站路1588

号世界贸易中心B座21层公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。审议通过如下议案：

（1）《关于补选监事的议案》

2、2023年3月16日，公司第六届监事会第八次会议在苏州苏站路1588

号世界贸易中心B座21层公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。审议通过如下议案：

（1）《关于选举监事会主席的议案》

3、2023年4月17日，公司第六届监事会第九次会议在苏州苏站路1588号

世界贸易中心B座21层公司会议室通过线上会议书面通讯表决方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。审议通过如下议案：（1）《关于调整2021年股票期权激励计划部分业绩考核指标的议案》

4、2023年4月27日，公司第六届监事会第十次会议在苏州苏站路1588

号世界贸易中心B座21层公司会议室通过线上会议书面通讯表决方式召开。

会议应到监事3人，实到监事3人。审议通过如下议案：

（1）《2022年度监事会工作报告》

（2）《2022年年度报告及其摘要》

（3）《2022年度内部控制自我评价报告》

（4）《关于2022年度计提资产减值准备的议案》

（5）《关于2022年度财务决算及2023年度财务预算报告》

（6）《关于2022年度利润分配预案》

（7）《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》

（8）《募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告》

（9）《关于奥得赛化学2022年度业绩承诺完成情况及致歉的议案》

（10）《关于重大资产重组标的资产减值测试报告的议案》

（11）《关于申请综合授信和开展票据池业务的议案》

（12）《关于2023年度为控股子公司提供担保额度的议案》

（13）《关于2023年度开展外汇套期保值业务的议案》

（14）《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》

（15）《2022年度公司监事薪酬的议案》

（16）《关于注销部分股票期权的议案》

（17）《关于变更会计政策的议案》5、2023年4月28日，公司第六届监事会第十一次会议在苏州苏站路1588

号世界贸易中心B座21层公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。审议通过如下议案：

（1）《2023年第一季度报告》

6、2023年6月26日，公司第六届监事会第十二次会议在苏州苏站路1588

号世界贸易中心B座21层公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。审议通过如下议案：

（1）《关于发行股份购买资产2022年度业绩补偿方案暨回购注销股份的议案》

（2）《关于以债转股方式向全资子公司增资的议案》

7、2023年8月14日，公司第六届监事会第十三次会议在苏州苏站路1588

号世界贸易中心B座21层公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。审议通过如下议案：

（1）《2023年半年度报告及摘要》

（2）《关于公司内部股权转让的议案》

8、2023年10月30日，公司第六届监事会第十四次会议在苏州苏站路

1588号世界贸易中心B座21层公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。

会议应到监事3人，实到监事3人。审议通过如下议案：

（1）《2023年第三季度报告》

（2）《关于拟续聘会计师事务所的议案》

9、2023年12月15日，公司第六届监事会第十五次会议在苏州苏站路

1588号世界贸易中心B座21层公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。

会议应到监事3人，实到监事3人。审议通过如下议案：（1）《关于修订<监事会议事规则>的议案》二、2023年度监事会履行监督职责情况

（一）监督公司依法运作情况

监事会成员依法根据实际情况通过召开监事会会议、列席股东大会和

董事会会议，并对公司运营情况、高管履职情况等进行了监督后认为：报告期内，公司董事会严格按照国家有关法律、法规和公司章程进行规范运作，认真执行股东大会的各项决议，公司内部控制制度得到进一步完善，决策程序科学、合法。公司董事、高级管理人员在履行职责时勤勉尽责，忠于职守，维护了公司和股东的利益，不存在违反法律、法规和公司章程等的规定的行为。

（二）检查公司财务情况

2023年，监事会认真审核了公司的各期财务报告，包括其中的各项会

计报表及财务资料等，并与公司内审部通过多种形式进行沟通，及时全面了解情况。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好；公司财务报告的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，真实、完整地反应了公司的财务状况和经营成果。

（三）对会计师事务所出具的审计报告的意见亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度财务状

况进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司监事会认为：

亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见、审计报告

及其涉及的事项真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

（四）检查公司关联交易情况2023年，监事会对公司关联交易情况进行了认真细致地监督和检查，认为：公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，其决策程序符合国家法律、法规和《公司章程》《关联交易制度》等公司制度的规定，交易遵循客观、公平、公正的原则，不存在损害公司利益和非关联股东利益的情形。

（五）内部控制制度情况

监事会审核了关于公司2023年度内部控制自我评价报告、公司内部控

制制度的建设和运行情况，认为：公司按照自身的实际情况已建立了较为完善、有效的内部控制制度，并基本得到了有效的落实和执行。公司2023年度内部控制自我评价报告真实反映了公司内部控制制度的建设及执行情况。

（六）检查公司对外担保情况