天齐锂业:董事、高级管理人员及其他相关人员持有和买卖公司股票管理制度（2025年12月修订）

天齐锂业股份有限公司

董事、高级管理人员及其他相关人员

持有和买卖公司股票管理制度

（经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过）

第一章总则

第一条为加强天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理

人员和其他内幕信息知情人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称“《变动规则》”）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》（以下简称“《股份变动管理指引》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、《证券及期货条例》（香港法例第571章，以下简称“《证券及期货条例》”）、香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）和附录十《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》及附录十四 C1《企业管治守则》等有关法律、法规、规范性文件及《天齐锂业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、高级管理人员及其他相关人员，其所持公司股份是指登记在其名下的所有的公司股份及其衍生产品（包括可转换债券、股权激励计划所发行的股票期权及股票增值权等）；从事融资融券交易的，还包括记在其信用账户内的公司股份及其衍生产品（包括可转换债券、股权激励计划所发行的股票期权及股票增值权等）。

第三条公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉

1《公司法》《证券法》《股票上市规则》《规范运作指引》《证券及期货条例》《香港上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和其他相关规定中关于

内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

公司董事、高级管理人员、其他相关人员及其父母、配偶等本制度第十一条

规定的关联人员，在买卖公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》《股票上市规则》《规范运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定、《证券及期货条例》

《香港上市规则》和《公司章程》等规定的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员，并提示相关风险。

第二章股票买卖禁止行为

第四条公司董事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：

（一）公司股票上市交易之日起一年内；

（二）本人离职后半年内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查

或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六）本人因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三个月的；

（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让期限内的；

（八）本人承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

（九）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。

第五条公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：

2（一）无论何时，董事、高级管理人员如拥有与公司证券有关的内幕消息，

或尚未办妥本制度关于进行交易所规定手续，均不得买卖公司股份。如董事、高级管理人员以其作为另一发行人董事的身份拥有与公司证券有关的内幕消息，均不得买卖公司股份；

（二）公司年度报告公告刊发日期及其前六十日内，或有关财政年度结束之

日起至业绩刊发之日期间（以较短者为准）；前述期间亦包括公司延迟公布年度

报告公告的期间（如适用）；

（三）公司季度或半年度报告公告刊发日期及其前三十日内，或有关季度或

半年度期间结束之日起至业绩刊发之日期间（以较短者为准）；前述期间亦包括

公司延迟公布季度或半年度报告公告的期间（如适用）；

（四）公司业绩预告、公司业绩快报公告前五日内；

（五）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发

生之日或者在决策过程中，至依法披露之日止；

（六）中国证监会或公司股票上市地证券交易所规定的其他期间。

上述禁止买卖公司股票期亦适用于公司董事、高级管理人员的配偶、未成年子女，公司董事、高级管理人员应当督促其配偶、未成年子女遵守前款规定，并承担相应责任。

上述禁止买卖公司股票期亦涵盖代表该等董事、高级管理人员及其配偶、未

成年子女所进行的交易，以及其他该等董事、高级管理人员及其配偶、未成年子女在其中拥有或被视为拥有权益的交易。

第六条公司董事和高级管理人员不得将其持有的公司股份在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入。

对于多次买入的，以最后一次买入的时间作为六个月卖出禁止期的起算点；

对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为六个月买入禁止期的起算点。

违反上述规定所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露；公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。

公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

第七条有关人士在下列期间不得买卖本公司股份：

3无论何时，董事、高级管理人员如拥有与公司证券有关的内幕消息，或尚未

办妥本制度第十四条、第十五条所载进行交易的所需手续，均不得买卖公司股份。

如董事、高级管理人员以其作为另一发行人董事的身份拥有与公司证券有关的内幕消息，均不得买卖公司股份；

公司应根据《香港上市规则》的规定，在董事及高级管理人员因本制度第五条规定的禁止买卖期间开始前书面通知香港联交所有关禁止买卖期间的安排。

第八条具有下列情形之一的，公司董事、高级管理人员不得减持股份：

（一）董事、高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案

调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；

（二）董事、高级管理人员因违反证券交易所自律规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的；

（三）中国证监会及公司股票上市地上市规则规定的其他情形。

第九条若董事拟在特殊情况下出售或转让公司的证券，而有关出售或转让被第八条第（二）项所禁止，有关董事除了必须符合本制度及《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》的其他条文外，亦需遵守本制度第十四条有关书面通知及确认的条文。在出售或转让之前，有关董事必须让董事长或董事会为此而指定的另一名董事（该董事本人以外的董事）确信情况属特殊，而计划中的出售或转让是该董事唯一可选择的合理行动。此外，公司亦需在可行的情况下，尽快书面通知香港联交所有关出售或转让的交易，并说明其认为情况特殊的理由。于该等出售或转让事项完成后，公司必须立即刊登公告披露有关交易，并在公告中说明董事长（或指定董事）确信有关董事是在特殊情况下出售或转让。

第十条若公司董事、高级管理人员和有关雇员将包含公司证券的投资基金

交予专业管理机构管理，不论基金经理是否已授予全权决定权，该基金经理买卖该董事、高级管理人员及有关雇员持有的公司证券时，必须受与董事、高级管理人员和有关雇员同等的限制及遵循同等的程序。

第十一条公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织

不从事因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：

（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

4（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

（三）中国证监会、公司股票上市地证券交易所或公司根据实质重于形式的

原则认定的其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

第三章信息申报、披露与监管

第十二条上市公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的

身份信息（包括姓名、职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）新上市公司的董事、高级管理人员在公司申请股票上市时；

（二）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后二个交易日内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；

（四）

现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个交易日内；

（五）现任董事、高级管理人员在离任后二个交易日内；

（六）公司股票上市地证券交易所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提交的将其所持公司股份按相关规定予以管理的申请。

第十三条公司及其董事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所和中

国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

第十四条董事长之外的其他董事拟买卖公司股份及其衍生品种的，应当将其买卖计划以书面方式通知董事长或董事会为此而指定的另一名董事（该董事本人以外的董事），并须接获注明日期的确认书后才能进行有关的买卖；董事长拟买卖公司股份及其衍生品种的，必须在交易之前先在董事会会议上通知各董事，或通知董事会为此而指定的另一名董事（其本人以外的董事），并须接获注明日期的确认书后才能进行有关的买卖。前述董事在未通知董事长及接获注明日期的

5确认书之前不得买卖本公司股份及其衍生品种。上述书面通知和确认书应当同时

抄送董事会秘书。

上述有关董事要求批准其买卖本公司任何股份及其衍生品种的请求，须于五个交易日内得到回复，由此获准买卖的有效期，不得超过获取批准后五个交易日。

公司应保留书面记录，证明上述书面通知及其确认书已发出并且获得确认，且有关董事也已收到有关事宜的书面确认。

第十五条公司董事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或者

大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向证券交易所报告并披露减持计划。

减持计划应当包括下列内容：

（一）拟减持股份的数量、来源；

（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定；

（三）不存在本制度第四条规定情形的说明；

（四）证券交易所规定的其他内容。

减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向证券交易所报告，并予公告。