北京中伦（成都）律师事务所

关于天齐锂业股份有限公司

2024年度股东大会的

法律意见书

二〇二五年五月法律意见书

北京中伦（成都）律师事务所关于天齐锂业股份有限公司

2024年度股东大会的

法律意见书

致：天齐锂业股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《上市公司规范运作》”）等法律、法规及规范性文件的规定，北京中伦（成都）律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席了天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日

以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1.《公司章程》；法律意见书

2.公司第六届董事会第二十一次会议决议；

3.公司第六届监事会第十一次会议决议；

4.关于召开2024年度股东大会的通知；

5.公司本次股东大会参会股东登记文件和凭证资料；

6.公司2024年度股东大会会议文件。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、表决程序和表决结果是否符合《公司法》等法律、法

规、规范性文件及《公司章程》的相关规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本法律意见书仅供见证公司本次股东大会之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集、召开等相关法律问题出具如下意见：

一、本次股东大会的召集、召开程序

根据公司《关于召开2024年度股东大会的通知》（公告编号：2025-035），本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会分别于2025年4月29日及2025年4月30日以公告及通告形式在香港联合交易所有限公司网站、巨潮资讯网等

发布了关于召开本次股东大会的通知。经核查，公司发出会议通知、方式及内容符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的规定。

本次股东大会于2025年5月21日下午14:45在四川省成都市天府新区红梁

西一街166号天齐锂业总部二楼会议室采用现场会议方式召开，并通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。A 股股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为

2025年5月21日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深

-2-法律意见书

圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2025年5月21日上午9:15

至下午15:00期间的任意时间。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的规定。

二、本次股东大会出席会议人员、召集人资格

（一）出席本次股东大会的人员资格

根据公司关于召开2024年度股东大会的通知，有权参加本次股东大会的人员包括：

1.于股权登记日（2025年5月16日）下午收市时在中国证券登记结算有

限责任公司深圳分公司登记在册的全体 A 股股东或其代理人；及在 2025 年 5 月

15 日下午 16:30 前将相关股票连同全部股份过户文件一并送交公司 H 股股份过

户登记处香港中央证券登记有限公司的 H 股股东或其代理人；

2.公司董事、监事、高级管理人员；

3.公司聘请的律师；

根据现场会议的统计结果和深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，出席2024年度股东大会的股东或其代理人共计1491人，代表有表决权的股份

560016247股，占公司有表决权股份总数的34.1498%。

其中，出席现场会议的股东或其代理人共计13人，代表有表决权股份

497478492股，占公司有表决权股份总数的30.3362%；通过网络投票的股东共

计1478人，代表有表决权的股份62537755股，占公司有表决权股份总数的

3.8136%。

本所律师和召集人共同对参加现场会议的股东或其代理人资格的合法性进

行了验证；通过网络投票系统投票的股东，由网络投票系统提供股东信息并验证其身份；出席本次股东大会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助

-3-法律意见书认证。

在该等参与本次股东大会网络投票的股东及 H 股股东的资格均符合法律、

法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员资格合法有效。

（二）本次股东大会的召集人本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法有效。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

经本所律师见证，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式对本次股东大会议案进行了表决。网络投票表决情况数据由深圳证券信息有限公司提供。本次股东大会按照《公司章程》的规定监票并当场公布表决结果。本次股东大会审议相关议案的表决情况及表决结果如下：

1.《2024年度董事会工作报告》

表决结果：同意549851873股，占出席会议所有股东所持股份的98.1850%；

反对1356918股，占出席会议所有股东所持股份的0.2423%；弃权8807456股，占出席会议所有股东所持股份的1.5727%。

境内上市内资股（A 股）股东表决结果为：同意 537405902 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 98.1463%；反对 1356918 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 0.2478%；弃权 8793344 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的1.6059%。

境外上市外资股（H 股）股东表决结果为：同意 12445971 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 99.8867%；反对 0 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 0.0000%；弃权 14112 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的

0.1133%。

-4-法律意见书该议案表决结果为通过。

2.《2024年度监事会工作报告》

表决结果：同意549835873股，占出席会议所有股东所持股份的98.1821%；

反对1358618股，占出席会议所有股东所持股份的0.2426%；弃权8821756股，占出席会议所有股东所持股份的1.5753%。

境内上市内资股（A 股）股东表决结果为：同意 537389902 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 98.1433%；反对 1358618 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 0.2481%；弃权 8807644 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的1.6085%。

境外上市外资股（H 股）股东表决结果为：同意 12445971 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 99.8867%；反对 0 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 0.0000%；弃权 14112 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的

0.1133%。

该议案表决结果为通过。

3.《2024年年度报告》及摘要

表决结果：同意549838373股，占出席会议所有股东所持股份的98.1826%；

反对1352518股，占出席会议所有股东所持股份的0.2415%；弃权8825356股，占出席会议所有股东所持股份的1.5759%。

境内上市内资股（A 股）股东表决结果为：同意 537392402 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 98.1438%；反对 1352518 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 0.2470%；弃权 8811244 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的1.6092%。

境外上市外资股（H 股）股东表决结果为：同意 12445971 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 99.8867%；反对 0 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 0.0000%；弃权 14112 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的-5-法律意见书

0.1133%。

该议案表决结果为通过。

4.《2024年度财务决算报告》

表决结果：同意550133232股，占出席会议所有股东所持股份的98.2352%；

反对1059459股，占出席会议所有股东所持股份的0.1892%；弃权8823556股，占出席会议所有股东所持股份的1.5756%。

境内上市内资股（A 股）股东表决结果为：同意 537687261 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 98.1976%；反对 1059459 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 0.1935%；弃权 8809444 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的1.6089%。

境外上市外资股（H 股）股东表决结果为：同意 12445971 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 99.8867%；反对 0 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 0.0000%；弃权 14112 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的

0.1133%。

该议案表决结果为通过。

5.《2024年度利润分配预案》

表决结果：同意550183084股，占出席会议所有股东所持股份的98.2441%；

反对1148759股，占出席会议所有股东所持股份的0.2051%；弃权8684404股，占出席会议所有股东所持股份的1.5507%。

境内上市内资股（A 股）股东表决结果为：同意 537723001 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 98.2042%；反对 1148759 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 0.2098%；弃权 8684404 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的1.5860%。

其中，出席会议的中小投资者的表决结果为：同意52726692股，占出席会-6-法律意见书

议 A 股中小投资者有效表决权股份总数的 84.2820%；反对 1148759 股，占出席会议 A 股中小投资者有效表决权股份总数的 1.8363%；弃权 8684404 股，占出席会议 A 股中小投资者有效表决权股份总数的 13.8818%。

境外上市外资股（H 股）股东表决结果为：同意 12460083 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议有效表决权 H股股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的

0.0000%。

该议案表决结果为通过。

6.《2025年度财务预算报告》

表决结果：同意550281144股，占出席会议所有股东所持股份的98.2616%；

反对1047059股，占出席会议所有股东所持股份的0.1870%；弃权8688044股，占出席会议所有股东所持股份的1.5514%。

境内上市内资股（A 股）股东表决结果为：同意 537821061 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 98.2221%；反对 1047059 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 0.1912%；弃权 8688044 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的1.5867%。

境外上市外资股（H 股）股东表决结果为：同意 12460083 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议有效表决权 H股股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的

0.0000%。

该议案表决结果为通过。

7.《2024年度募集资金存放与使用情况专项报告》

表决结果：同意550282844股，占出席会议所有股东所持股份的98.2619%；

反对1034559股，占出席会议所有股东所持股份的0.1847%；弃权8698844股，占出席会议所有股东所持股份的1.5533%。

-7-法律意见书

境内上市内资股（A 股）股东表决结果为：同意 537822761 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 98.2224%；反对 1034559 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 0.1889%；弃权 8698844 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的1.5887%。

境外上市外资股（H 股）股东表决结果为：同意 12460083 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议有效表决权 H股股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的

0.0000%。

该议案表决结果为通过。

8.《关于续聘2025年度财务报告及内部控制审计机构的议案》

表决结果：同意550272844股，占出席会议所有股东所持股份的98.2602%；

反对1051059股，占出席会议所有股东所持股份的0.1877%；弃权8692344股，占出席会议所有股东所持股份的1.5522%。

境内上市内资股（A 股）股东表决结果为：同意 537812761 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 98.2206%；反对 1051059 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 0.1920%；弃权 8692344 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的1.5875%。

境外上市外资股（H 股）股东表决结果为：同意 12460083 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议有效表决权 H股股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的

0.0000%。

该议案表决结果为通过。

9.《关于购买董监高责任险的议案》

表决结果：同意549898532股，占出席会议所有股东所持股份的98.1933%；

反对1248159股，占出席会议所有股东所持股份的0.2229%；弃权8869556股，-8-法律意见书

占出席会议所有股东所持股份的1.5838%。

境内上市内资股（A 股）股东表决结果为：同意 537460361 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 98.1562%；反对 1240359 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 0.2265%；弃权 8855444 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的1.6173%。

其中，出席会议的中小投资者的表决结果为：同意52464052股，占出席会议 A 股中小投资者有效表决权股份总数的 83.8622%；反对 1240359 股，占出席会议 A 股中小投资者有效表决权股份总数的 1.9827%；弃权 8855444 股，占出席会议 A 股中小投资者有效表决权股份总数的 14.1552%。

境外上市外资股（H 股）股东表决结果为：同意 12438171 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 99.8241%；反对 7800 股，占出席会议有效表决权H 股股份总数的 0.0626%；弃权 14112 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的0.1133%。

该议案关联股东已回避表决，表决结果为通过。

10.《关于为公司及控股子公司申请金融机构授信提供担保的议案》

表决结果：同意511605671股，占出席会议所有股东所持股份的91.3555%；

反对39651632股，占出席会议所有股东所持股份的7.0804%；弃权8758944股，占出席会议所有股东所持股份的1.5641%。

境内上市内资股（A 股）股东表决结果为：同意 509982526 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 93.1379%；反对 28814694 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 5.2624%；弃权 8758944 股，占出席会议有效表决权 A股股份总数的1.5996%。

境外上市外资股（H 股）股东表决结果为：同意 1623145 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 13.0268%；反对 10836938 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 86.9732%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总-9-法律意见书

数的0.0000%。

该议案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，表决结果为通过。

11. 《关于增发公司 H股股份一般性授权的议案》

表决结果：同意517213596股，占出席会议所有股东所持股份的92.3569%；

反对23008075股，占出席会议所有股东所持股份的4.1085%；弃权19794576股，占出席会议所有股东所持股份的3.5346%。

境内上市内资股（A 股）股东表决结果为：同意 513075255 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 93.7028%；反对 16103915 股，占出席会议有效表决权 A 股股份总数的 2.9411%；弃权 18376994 股，占出席会议有效表决权 A股股份总数的3.3562%。

境外上市外资股（H 股）股东表决结果为：同意 4138341 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 33.2128%；反对 6904160 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的 55.4102%；弃权 1417582 股，占出席会议有效表决权 H 股股份总数的11.3770%。

该议案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，表决结果为通过。

四、结论意见

基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合《公司法》

《证券法》《股东会规则》《上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及

《公司章程》的相关规定，本次股东大会决议合法有效。

本法律意见书正本一式两份，无副本。

【以下无正文】