I
m
p
T
r 福建榕基软件股份有限公司
a
c 2023年度监事会工作报告
e
L 2023年，福建榕基软件股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》a 《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着对全体股东负责的b
e 态度，依法独立行使职权，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责。
l 报告期内，监事会依法列席或出席了董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重e
大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责实施了有效监督，较好的保
8
0障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司规范运作。现将监事会2023
5年度工作情况报告如下：
7
b 一、报告期内监事会的工作情况
a
2023年，公司监事会共召开5次会议，并根据深圳证券交易所的有关规定，会议决议
d
8备案于公司证券部。具体情况如下：
2023年4月9日，公司第六届监事会第二次会议审议通过了《关于<公司2022年度监事
1f 会工作报告>的议案》等9项议案；
d2023年4月25日，公司第六届监事会第三次会议审议通过了《公司2023年度第一季度
6a 报告》等2项议案；
f2023年6月7日，公司第六届监事会第四次会议审议通过了《关于公司符合向特定对象bd 发行A股股票条件的议案》等2项议案；
c92023年8月25日，公司第六届监事会第五次会议审议通过了《关于<公司2023年半年
9度报告及其摘要>的议案》等2项议案；
e12023年10月30日，公司第六届监事会第六次会议审议通过了《公司2023年第三季度a 报告》。
ed 2023年，公司监事会的召集、召开、表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公2司章程》的有关规定。监事会成员忠实勤勉履行职责，出席监事会会议，审议各项议案，
4
b
6
5
4
@I
m
p
T
列席公司董事会会议、股东大会，听取公司经营管理工作，客观公正发表意见，恰当行使ra 监督权利。公司监事会积极参与公司治理，充分履行职责，有效发挥了监督作用。
c
e 二、监事会组成及工作概述
L
公司监事会由3名监事组成，其中2名为股东代表，1名为职工代表，设监事会主席1名。
a
b 2023年，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情e
况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，促进公司规范运作，维护公司l
e 及全体股东权益。公司监事会认为：报告期内公司董事会、董事会成员和经营层忠于职守，8全面落实了董事会、监事会和股东大会的各项决议，未出现损害股东利益的行为。同时，
0
公司建立了较为完善的内部控制制度，公司经营层勤勉尽责，未发现违反法律、法规或损
5
7害公司利益的情形。
b
三、出席股东大会和列席董事会的情况
a
d 2023年度监事会出席公司股东大会会议3次，列席公司董事会会议8次，参与了公司重
8
大决策的讨论，及时全面地获取公司各类经营管理信息，对股东大会和董事会的召集召开
1
1程序、决议事项、股东大会和董事会决议的执行情况、董事、经理和高级管理人员履职情
f
况、任职资格等方面进行监督，并及时向董事会和管理层提出监事会的建议和意见，充分d
6发挥了监事会的监督职能，促进了公司健康有序地发展，保障了全体股东的合法权益。
a
四、监事会对有关事项的审查意见
f
b 2023年，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情d
况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公c
9司有关事项发表如下意见：
9
（一）公司依法运作情况
e
12023年度公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规
a
定依法运作，不断健全和完善内控制度和内控机制，重大决策依据充分，决策程序合法、e
d 有效，股东大会和董事会决议均能够得到很好落实，未发现董事及高级管理人员在执行公
2司职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害全体股东利益的行为。
4
b
6
5
4
@I
m
p
T
（二）公司财务检查情况
r
a
公司监事会坚持定期或不定期地对公司财务状况进行认真检查，认为公司2023年度财c
e 务报告真实地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，会计核算和监督体系能严格L 按照企业会计准则有关规定和要求执行，未发现有违反法律、法规及制度的行为。
a
b 监事会认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度财务报告出具的无保
e 留意见审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。
l
e （三）募集资金情况
8经核查，公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致。在募集资金的使用和管理
0
5上，能严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
7等规定执行。
ba 公司第六届董事会第三次会议审议通过《关于公司首次公开发行股票募集资金使用完d 毕及注销募集资金专项账户的议案》，同意公司首次公开发行股票募集资金使用完毕并注
8
销募集资金专项账户。公司已将募集资金结余10.03万元转入公司其他货币账户，截至2023
1
1年4月25日已完成募集资金专户注销手续。
fd 报告期内，本公司切实遵守已经制定的规章制度，未发现违规事项。公司已经按照《深6圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司募集资金a管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放及实际使用情况，f
b 不存在募集资金管理违规的情况。
d
（四）公司收购、出售重大资产情况
c
9报告期内，公司没有发生收购、出售重大资产的情况。
9
e （五）关联交易情况
1
2023年度公司关联交易严格按照董事会及股东大会权限进行审批，程序合法、有效，
a
e 关联交易遵循了合法性、公平性和市场公允性原则，对全体股东公平、公正、合理，有关d 交易均严格按照董事会和股东大会决议进行，不存在损害公司整体利益及中小股东权益的情况。
4
b
6
5
4
@I
m
p
T
（六）公司对外担保及股权、资产置换情况
r
a
2023年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其
c
e 他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
L
（七）对公司内部控制自我评价的意见
a
b 经审核，监事会认为，公司内部控制在内部环境、风险识别与防范、控制活动、信息e
与沟通、检查与评价等方面建立了控制体系，符合中国证监会及深圳证券交易所关于内部l
e 控制的要求，建立的相关内控制度能有效的执行，保证了公司正常的经营管理，对经营风8险可以起到有效的防范与控制作用。2023年，公司未发生违反深圳证券交易所《上市公司
0内部控制指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运
5
7作》等有关法律法规、法规范性文件规定及公司内部控制制度的情形。综上所述，监事会
b 认为，公司2023年度内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实a际情况。
d
8五、监事会2024年工作展望
1
12024年，公司监事会成员将按照国家有关法律法规和证监会、深交所等相关规定，继
f
续认真履行好监督职责，督促公司规范运作，维护公司股东和广大中小投资者的利益，推d
6动公司持续、健康发展。
a
f
b 福建榕基软件股份有限公司监事会
d
2024年4月10日
c
9
9
e
1
a
e
d
2
4
b
6
5
4
@
