富春环保:2025年第三次临时股东大会法律意见书

浙江天册律师事务所

关于

浙江富春江环保热电股份有限公司

2025年第三次临时股东大会的

法律意见书

浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 11楼 310007

电话：0571-87901111传真：0571-87901500法律意见书浙江天册律师事务所关于浙江富春江环保热电股份有限公司

2025年第三次临时股东大会的

法律意见书

编号：TCYJS2025H1894

致：浙江富春江环保热电股份有限公司

浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江富春江环保热电股份有

限公司（以下简称“富春环保”或“公司”）的委托，指派本所律师王省、赵航参加公司2025年第三次临时股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）

和《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求及《浙江富春江环保热电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《浙江富春江环保热电股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定出具本法律意见书。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本法律意见书仅供公司2025年第三次临时股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随富春环保本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。

本所律师根据《公司法》《证券法》《股东会规则》《公司章程》和《议事规则》等规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对富春环保本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集、召开的程序法律意见书

（一）经本所律师核查，公司本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次

股东大会的通知已于2025年10月25日在指定媒体及“巨潮资讯网”（www.cninfo.com.cn）上公告。

（二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会现场会议召开的时间为2025年

11月11日（星期二）下午15:00；召开地点为浙江省杭州市富阳区东洲街道江滨

东大道138号五楼会议室。经本所律师的审查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点与本次股东大会的会议通知中所告知的时间、地点一致。

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年11月11日

9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投

票的时间为2025年11月11日9:15-15:00期间的任意时间。

（三）根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议案为：

1.《关于修订〈公司章程〉的议案》；

2.《关于修订公司部分治理制度的议案》；

2.01《关于修订〈股东会议事规则〉的议案》；

2.02《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》；

2.03《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》；

2.04《关于修订〈对外担保决策制度〉的议案》；

2.05《关于修订〈关联交易制度〉的议案》；

2.06《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》。

（四）本次股东大会由公司董事会召集。本次股东大会召集人资格合法有效，本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律、行政法规、《股东会规则》《公司章程》和《议事规则》的规定。

二、本次股东大会出席会议人员的资格

根据《公司法》《证券法》《公司章程》和《议事规则》及本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：

1．股权登记日（2025年11月04日）收市时在中国证券登记结算有限责任公

司深圳分公司登记在册的公司全体股东，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东；

1法律意见书

2．公司董事、监事、高级管理人员；

3．本所见证律师。

根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登

记的相关资料并经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计2人，持股数共计302635358股，占公司有表决权股份总数的34.9867%。

结合深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东大会网络

投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共182名，代表股份共计6859134股，占公司有表决权股份总数的0.7930％。通过网络投票参加表决的股东的资格，其身份已由信息公司验证。

综上，出席本次股东大会表决的股东及股东代理人共计184人，共计代表股份309494492股，占公司有表决权股份总数的35.7797%。

本所律师认为，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员的资格符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》《议事规则》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员具备出席本次股东大会的资格。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果

（一）本次股东大会的表决程序经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》《议事规则》规定的表决程序，采取现场记名投票与网络投票相结合的方式就本次股东大会审议的议题进行了投票表决，并按《公司章程》《议事规则》规定的程序进行监票，当场公布表决结果，出席本次股东大会的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。

（二）表决结果

根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下：

1.《关于修订〈公司章程〉的议案》

同意306546112股、反对2399780股、弃权548600股，其中同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.0474%，表决结果为通过。

2.《关于修订公司部分治理制度的议案》

2.01《关于修订〈股东会议事规则〉的议案》

2法律意见书

同意305603812股、反对3419980股、弃权470700股，其中同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.7429%，表决结果为通过。

2.02《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

同意305579012股，反对3436380股，弃权479100股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.7349%，表决结果为通过。

2.03《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

同意305594012股，反对3419380股，弃权481100股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.7397%，表决结果为通过。