华泰联合证券有限责任公司
关于南通江海电容器股份有限公司
2023年度募集资金使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为
南通江海电容器股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）2016年非公开发行
股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对江海股份2023年度募集资金使用情况进行了核查，情况如下：
一、公司募集资金及使用情况根据公司2015年第一次临时股东大会股东会决议，审议通过了《关于公司
2015年度非公开发行股票方案的议案》等议案，并经中国证券监督管理委员会《关于核准南通江海电容器股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2016］1224号）核准，获准非公开发行不超过108781868.00股新股的人民币普通股，公司最终确定的非公开发行股份数量为94562647.00股，发行价格为
12.69元／股，募集资金总额为1199999990.43元，扣除保荐承销费用、审计验
资费用、律师费用等发行费用共计19239599.87元，募集资金净额为人民币
1180760390.56元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）天衡
验字(2016)00156号验资报告验证。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资者的利益，根据《公司法》《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》等有关规定，经2009年2月25日召开的公司第一届董事会第四次会议决议批准并经2015年8月24日公司第三届董事会第五次会议修正，公司制订了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。
12023年，公司严格执行《募集资金管理制度》，募集资金实行专户存储，募
集资金使用严格遵守公司内部控制制度的规定。截至2023年12月31日，公司募集资金专户银行账户余额情况如下：
单位：元募集资金存储额银行名称账户名称银行账号活期存款定期存款招商银行股份有限公司南通江海电容器股份有限公
0219002007109887957627.78-
南通分行营业部司上海浦东发展银行股份南通新江海动力电子有限公
93010154740022459133676.97-
有限公司南京分行司广发银行股份有限公司
南通江海储能技术有限公司955088022218240030914674048.45180000000.00南通分行
合计22765353.20180000000.00
三、募集资金实际使用情况公司已按照申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。截至2023年12月31日，公司募集资金实际使用情况如下：
单位：万元
募集资金总额120000.00
本年度投入募集资金总额2525.10
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额92736.08
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已截至期末项目达是否项目可行变更项调整后投截至期末投资进度到预定承诺投资项目和募集资金承本年度投本年度实达到性是否发
目（含资总额累计投入（3）＝可使用超募资金投向诺投资总额入金额现的效益预计生重大变
部分变（1）金额（2）（2）/状态日效益化更）（1）期
2016年非公开发行：
超级电容器产业
否80000.0080000.00840.1761096.3276.37%--442.30否否化项目高压大容量薄膜
否40000.0040000.001684.9331639.7679.10%-2360.37否否电容器扩产项目
合计-120000.00120000.002525.1092736.08--1918.07--
2016年公司非公开发行“超级电容器产业化”和“高压大容量薄膜电容器技改扩产”项目按可行性报告总体规划、视市场
情况实施，目前投资进度分别达到76.37%和79.10%。已完成项目的厂房、动力中心、道路等基础设施建设，支撑起未达到计划进度两大项目产业化基础，产品技改、工艺研发升级，产品线建设等也取得较好成效。但收益不达预期，主要原因为：1、或预计收益的情产品降价导致收入和盈利大幅下降（如薄膜电容器2016年1微法0.70元，而现在是0.25元）；2、市场和用户拓展速况和原因（分具度不及预期，主要是用户认定周期较长且存在较多不确定性（如薄膜电容器户储市场库存太多、房地产市场低迷导致体项目）超级电容器电表需求直线下降、竞争格局激烈）。公司积极采取措施提升募投项目效益，目前已出现较大改观：1、高
2压大容量薄膜电容器扩产项目：随着去库存结束和行业稳定发展，薄膜电容器在风/光储应用端需求将有所增长；且电
动汽车领域已存在部分在手订单，未来效益有望实现较大幅度增长；2、超级电容器产业化项目：一方面，在传统应用端，公司将采取新的策略及有效的降本措施积极应对；另一面，在新应用，如发电侧、用户侧调频已具备良好基础并开启大规模推广，在节能减排智能制造等领域也已开始规模化应用，预计未来效益将逐步好转。
项目可行性发生重大变化的情况不适用说明超募资金的金
额、用途及使用不适用进展情况募集资金投资项目实施地点变更不适用情况募集资金投资项目实施方式调整不适用情况募集资金投资项目先期投入及置不适用换情况适用经公司第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第十五次会议审议通过于2017年8月用闲置非公开募集资金暂
时补充流动资金5000万元，起止时间为2017年8月22日-2018年2月22日。已于2018年2月8日归还。
经公司第四届董事会第四次会议及第四届监事会第三次会议审议通过，于2018年4月用闲置非公开募集资金暂时补充流动资金10000万元，起止时间为2018年4月10日-2019年4月10日。已于2019年4月9日归还。
经公司第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第九次会议审议通过，于2019年4月用闲置非公开募集资金暂时补充流动资金10000万元，起止时间为2019年4月23日-2020年4月23日。已于2020年3月19日归还。
用闲置募集资金
经公司第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十六次会议审议通过，于2020年4月用闲置非公开募集资金暂暂时补充流动资
时补充流动资金20000万元，起止时间为2020年4月21日-2021年4月20日。已于2021年3月17日归还。
金情况
经公司第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四次会议审议通过，于2021年4月用闲置非公开募集资金暂时补充流动资金20000万元，起止时间为2021年4月21日-2022年4月20日。已于2022年3月21日归还。
经公司第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十一次会议审议通过，于2022年4月用闲置非公开募集资金暂时补充流动资金20000万元，起止时间为2022年4月15日-2023年4月15日。已于2023年3月15日归还。
经公司第五届董事会第十九次会议及第五届监事会第十七次会议审议通过，于2023年4月用闲置非公开募集资金暂时补充流动资金20000万元，起止时间为2023年4月21日-2024年4月21日。截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为18600.00万元，已于2024年3月21日归还。
项目实施出现募集资金结余的金不适用额及原因
截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金合计38876.54万元，其中，募集资金专户存放余额为20276.54万尚未使用的募集元，暂时补充流动资金18600.00万元。尚未使用的募集资金将用于超级电容器产业化项目、高压大容量薄膜电容器扩资金用途及去向产项目。
3募集资金使用及
披露中存在的问无题或其他情况
四、会计师的鉴证意见
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了鉴证，并出具了《南通江海电容器股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天衡专字[2024]00349号），认为：江海股份管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的规定，如实反映了江海股份2023年度募集资金实际存放与使用情况。
五、保荐机构结论意见经核查，保荐机构认为，江海股份2023年度募集资金使用和管理符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及公司关于募集资金管理的相关规定，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
4（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南通江海电容器股份有限公司2023年度募集资金使用情况的专项核查意见》签章页）
保荐代表人（签字）：
史玉文张怿华泰联合证券有限责任公司
2024年4月11日
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