董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度

大金重工股份有限公司

董事、高级管理人员

持有和买卖本公司股票管理制度

（2025年修订）

第一章总则

第一条为加强大金重工股份有限公司（以下简称“公司”）对董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）

《上市公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、规范性

文件以及《大金重工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十条规定的自

然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。公司董事及高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

第三条公司及董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知

悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵市场

等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章买卖本公司股票的信息申报

第四条公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当

将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，并提示相关风险。

第五条因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管理人董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度

员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等

限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第六条公司对董事、高级管理人员转让其所持本公司股份规定更长的禁止

转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件的，董事会秘书应当及时向深交所申报。中国结算深圳分公司按照深交所确定的锁定比例锁定股份。

第七条公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和中

国结算深圳分公司申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）

身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）公司新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；

（二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

（三）公司现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；

（四）公司现任董事、高级管理人员在离任后2个交易日内；

（五）深交所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第八条公司及其董事、高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算深圳

分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

第九条公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、高级管理人员

股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

第三章所持本公司股票可转让的一般原则和规定

第十条公司董事、高级管理人员拥有多个证券账户的，对各证券账户的持股合并计算。

第十一条公司董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间和任期届满后董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度

六个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

董事、高级管理人员所持股票不超过1000股的，可一次全部转让，不受上述转让比例的限制。

第十二条公司董事、高级管理人员以上年末其所持有本公司股票为基数，计算其中可转让股票的数量。

第十三条公司董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债

转股、行权、协议受让等各种年内新增股票，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、高级管理人员所持本公司股票数量变化时，本年度可转让股票数量相应变更。

第十四条公司董事、高级管理人员所持本公司有限售条件股票满足解除限

售条件后，可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的

股份进行解锁，其余股份自动锁定。

第十五条在股票锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股份依法享有

收益权、表决权、优先配售权等相关权益。

第十六条公司董事、高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任之日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予

以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。

第四章买卖本公司股票的禁止情况

第十七条公司董事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性

质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度

第十八条公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：

（一）公司股票上市交易之日起一年内；

（二）本人离职后半年内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机

关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查

或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六）本人因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三个月的；

（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让期限内的；

（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及《公司章程》规定的其他情形。

第十九条公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（三）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发

生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

（四）证券交易所规定的其他期间。

第二十条公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织

不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：

（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

（三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公

司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度

第五章持有及买卖本公司股票行为的披露

第二十一条公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本制度第

二十条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。

第二十二条公司董事、高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的

2个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。

公告内容包括：

（一）本次变动前持股数量；

（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

（三）变动后的持股数量；

（四）深交所要求披露的其他事项。

公司的董事、高级管理人员以及董事会秘书拒不申报或者披露的，相关责任人承担一切后果。

第二十三条公司董事、高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规定，将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

（一）相关人员违规买卖本公司股票的情况；

（二）公司采取的补救措施；

（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

（四）深交所要求披露的其他事项。

第二十四条公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到

《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第六章附则

第二十五条本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、部门规章、规范性文

件、公司股票上市地证券监管规则的规定执行。本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度和《公司章程》的规定执行。

第二十六条本制度由公司董事会负责解释。

第二十七条本制度自公司董事会审议通过之日起生效。