华斯控股股份有限公司

2025年度独立董事（孔宁宁）述职报告

2025年，本人在担任华斯控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董

事期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事制度》

的规定和要求，认真履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使权利，积极出席相关会议，认真审议各项议案并提出建设性建议，维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在2025年度的履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）基本情况

孔宁宁女士，1973年5月出生，现任对外经济贸易大学国际商学院教授，博士研究生导师，中国注册会计师非执业会员。1993年毕业于辽宁大学，取得经济学学士学位；1996年毕业于辽宁大学，取得经济学硕士学位；2011年毕业于对外经济贸易大学，取得管理学博士学位。1996年7月至今历任中国金融学院会计系讲师，对外经济贸易大学商学院会计系讲师、副教授、教授，其间分别在荷兰尼津洛德大学、美国西东大学和美国密歇根州立大学任访问学者。研究方向为公司财务与公司治理、会计信息与资本市场。主持并参与国家和省部级课题

10余项，出版专著、教材和译著10余部，发表专业学术论文40余篇。2021年

11月至今担任华斯控股股份有限公司独立董事。

（二）独立性说明

报告期内，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及其主要股东、实际控制人之间不存在直接或间接利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响本人独立性的情况。本人直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，符合各项监管规定及公司《独立董事制度》中对于独立董事的独立性要求。

二、年度履职情况

1（一）出席会议情况

1、出席董事会及股东会的情况

董事出席董事会及股东会的情况本报告期现场出以通讯方委托出缺席董是否连续两次出席股董事姓应参加董席董事式参加董席董事事会次未亲自参加董东会次名事会次数会次数事会次数会次数数事会会议数孔宁宁42200否2

本人能够按时出席董事会会议，列席股东会，认真审议议案，以谨慎的态度行使表决权，维护公司股东、特别是社会公众股股东合法权益。本年度，我对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。

2、出席董事会专业委员会情况

本人担任公司审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员、董事会战略委员会委员，严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》及各专门委员会议事规则召开会议履行职责，充分掌握公司的经营和财务状况，为公司发展献言献策，独立、客观、审慎地行使表决权，充分发挥专业委员会的工作职能，促进公司管理层的稳定和经营管理能力的提高。2025年本人出席专业委员情况如下：

（1）董事会审计委员会履职情况。

本人担任公司第六届董事会审计委员会召集人，报告期内，组织、参加了6次会议，对公司的定期财务报表、内外部审计工作、内部控制情况、续聘审计机构、等事项进行审查并提出相关意见，保证审计委员会发挥对董事会科学决策和支持监督的作用。特别是在定期报告工作中，重点关注公司财务报告的真实性、准确性和完整性，通过与公司财务负责人、负责公司年度审计的会计师反复沟通，在履职过程中保持客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的合法权益。

（2）董事会战略委员会履职情况

本人作为第六届董事会战略委员会委员，参加了2次战略委员会会议，对公司2025年度战略规划、2025年半年度战略执行情况进行了审议，战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》

2《董事会战略委员会实施细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，通过所有议案。

（3）董事会薪酬与考核委员会履职情况

本人担任第六届董事会薪酬与考核委员会委员，报告期内，参加了1次会议。

本人按照《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度的规定，根据公司董事及高级管理人员履行职责情况，认真审议其薪酬考核及支付情况等，切实履行薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

3、独立董事专门会议

根据相关法律、法规和有关的规定，作为公司的独立董事，对公司2025年度经营活动情况进行了认真的了解和查验。2025年度，公司以现场结合通讯方式召开独立董事专门会议2次，审议通过利润分配、关联交易情况等事项。

本人基于独立立场对上述相关事项进行审议，未发现上述事项存在损害公司、公司股东尤其是中小股东利益的情形。

（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；

对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就相关问

题进行有效地探讨和交流，与审计会计师沟通审计情况，了解审计工作进展情况；

在会计师事务所出具初步审计意见后，与审计会计师进行沟通，了解审计情况，维护了审计结果的客观、公正。

（三）现场工作及公司配合独立董事工作情况

2025年度，本人积极履行独立董事职责，现场工作时间为15天。本人通过

参加股东会、董事会、专门委员会、独立董事专门会议以及现场考察走访等方式，审议公司重大事项、听取管理人员汇报、查阅生产运营资料，掌握公司发展动态，监督公司内控制度落实情况。日常通过电话、微信、邮件等，与公司其他董事和高级管理人员保持持续沟通，及时了解公司生产经营情况，结合行业发展变化和自身专业知识，共同探讨公司未来经营计划以及可能面临的风险等问题，及时向

3管理层提出应对意见和建议，助力公司长远健康发展。

公司对独立董事开展的现场考察和交流给予了积极的配合，为独立董事召开会议提供专门的会议场所，并由董事会秘书、财务总监、证券事务代表及其他工作人员配合开展工作，保障了独立董事履职必要的工作条件与人员支持。保障了各项工作的有序开展。公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，为本人履职提供了足够的资源和支持。

（四）与中小股东沟通情况以及保护投资者权益方面所做的工作

1.重视与中小股东的沟通交流，利用出席股东会的机会，积极回应中小股东关切，维护公司和中小股东的合法权益。报告期内，本人对需要提交董事会审议的议案，均认真审阅相关资料，特别关注相关议案对中小股东利益的影响，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。

2.定期听取公司关于互动易平台与投资者互动交流情况，监督公司与投资者

沟通情况，切实维护中小投资者的利益。积极关注投资者提出的各类问题，虚心采纳投资者提出的建议，同时不定期向公司相关人员了解接待机构投资者调研的沟通情况。

3、持续关注公司的信息披露工作持续关注公司的信息披露工作，使公司能

严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整和公平地完成信息披露工作。

4、主动了解、调查公司经营管理情况

作为公司的独立董事，本人通过参加专业委员会、董事会、股东会、现场考察、电话询问及与管理层的交流等方式，了解掌握公司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势等宏观情况及公司生产经营管理的进度等内部动态信息，抽查公司的三会资料档案，财务资料，关注内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司的关联交易、信息披露、承诺履行、分红政策执行等情况，对董事、高级管理人员履职进行有效地监督检

4查，关注董事、高级管理人员的薪酬是否合理，及时了解公司的日常经营状态和

可能产生的经营风险。同时关注上市公司法律法规的变化，关注公司的合规运作，运用自己的专业知识为公司相关制度的调整与修订提出自己的见解。

三、年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

审议同意了关联交易事项。对关联交易事项进行充分论证，认为公司关联交易是在自愿、平等、互惠互利的基础上进行的，定价公允，未损害上市公司利益。

不会对公司未来的财务状况、经营成果产生负面影响，不会影响上市公司的独立性，亦不存在损害中小投资者合法权益的情形，符合公司和全体股东的利益。

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

本人认为公司所披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，内部控制具有有效性，并如实披露内部控制评价报告，报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，报告内容具有真实性、准确性和完整性。

（三）续聘上市公司审计业务的会计师事务所

报告期内，经公司年度股东会审议通过，公司聘任政旦志远（深圳）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构。公司聘请审计机构的程序符合法律法规和《公司章程》规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

（四）董事、高级管理人员的薪酬

本人认为公司严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定执行，确保董事、高级管理人员薪酬的决策程序、确定依据、实际支付合法合规。

四、总体评价和建议

2025年，本人作为公司独立董事，严格按照相关法律法规及公司制度的规

定和要求，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，在公司各项

5重大决策过程中，积极发表意见。同公司董事会、监事会及管理层之间保持良好

的沟通协作，为公司治理优化、董事会建设等事项作出贡献。

2026年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的工作精神，按照法律法规及

规范性文件的相关要求，履行独立董事的职责，利用自己专业知识和经验为公司的健康发展建言献策，为公司董事会的科学决策提供参考意见，保证公司董事会客观、公正与独立运作，维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。

独立董事：

孔宁宁

2026年4月14日

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