2023年第三季度报告
证券代码:002500证券简称:山西证券公告编号:临2023-037
山西证券股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
2.公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立
德先生声明:保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业总收入(元)582775886-46.20%2474367616-18.60%归属于上市公司股东
-50788645-172.34%337626850-10.47%
的净利润(元)归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益-52751472-176.93%326489647-12.04%
的净利润(元)
12023年第三季度报告
经营活动产生的现金
——-2312525587不适用
流量净额(元)基本每股收益(元/-0.01-150.00%0.09-18.18%
股)稀释每股收益(元/-0.01-150.00%0.09-18.18%
股)加权平均净资产收益
-0.29%减少0.7个百分点1.93%减少0.25个百分点率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产(元)7788097276382909230170-6.06%归属于上市公司股东
17490112872173937934940.55%
的所有者权益(元)
截止披露前一交易日的公司总股本:
截止披露前一交易日的公司总股本(股)3589771547
用最新股本计算的全面摊薄每股收益:
支付的优先股股利(元)-
支付的永续债利息(元)-
用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)0.09
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销-306754-180406-
部分)计入当期损益的政府补助
(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、421550816355177-按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)单独进行减值测试的应收款
140000260000-
项减值准备转回除上述各项之外的其他营业
-1378505-1275775-外收入和支出
小计267024915158996-
减:所得税影响额7078623833419-少数股东权益影响额
-440188374-(税后)
合计196282711137203--
22023年第三季度报告
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
项目涉及金额(元)原因
由于证券投资业务为本公司的主营业务,因此持金融工具、长期股权投资的投资收
有以及处置金融工具、长期股权投资取得的投资益,交易性金融工具及衍生金融工具1117832272收益及持有交易性金融工具及衍生金融工具产生公允价值变动损益的公允价值变动损益不界定为非经常性损益
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位:元项目2023年9月30日2022年12月31日增减变动原因代理基金申赎业务款及存货减少
其他资产3413769261191063532-71.34%所致
短期借款2278892691024956219-77.77%子公司偿还银行借款
应付短期融资款9676954911759047524-44.99%收益凭证规模减少资
产衍生金融负债38080108122220749-68.84%衍生金融工具规模减少负
债卖出回购金融资产款9977406447677511738947.27%正回购业务规模增加表
应付款项586033652975222942-39.91%应付仓单采购款减少
递延所得税负债1296121848270525956.72%金融工具公允价值变动影响
其他负债2056373935154082079233.46%应付衍生品保证金规模增加
其他综合收益-59095034-105136326不适用金融工具公允价值变动影响
项目2023年1-9月2022年1-9月增减变动原因
资产管理业务手续费净收入978153895561745275.87%资管业务规模增加
基金管理业务手续费净收入885129336346790139.46%基金管理业务规模增加逆回购及两融业务利息收入减
利息净收入-9724298267504995-244.05%
少、应付债券利息支出增加所致证券市场波动导致相关金融资产
利公允价值变动损益1241138526415088893.47%的公允价值变动润
表其他业务收入5872618641159442207-49.35%仓单业务规模减少
资产处置损益-153043-2020056不适用报告期内固定资产处置损益变动
其他资产减值损失321112685526-98.80%上年同期计提存货跌价准备
其他业务成本5635309091162700910-51.53%仓单业务规模减少
营业外收入8100041463917-44.67%与日常经营活动无关的收入减少
32023年第三季度报告
营业外支出21131426614710-68.05%与日常经营活动无关的支出减少
报告期内免税收入减少,所得税所得税费用1293185749172339540.99%费用增加其他权益工具投资公允价值证券市场波动导致持仓权益工具
-71547086065459-217.96%变动的价格波动证券市场波动导致持仓其他债权
其他债权投资公允价值变动-694160-19919632不适用投资的价格波动报告期内其他债权投资计提的信
其他债权投资信用损失准备3870022256847250.67%用减值准备增加
现金流量套期储备31100022-不适用美元债套期保值业务影响
外币财务报表折算差额1875307672153462-74.01%汇率变动影响
项目2023年1-9月2022年1-9月增减变动原因
报告期内融出资金净增加、为交经营活动产生的现金流量净易目的而持有的金融资产净增
现-2312525587-435987416不适用额加、代理买卖证券款净减少导致金现金流出增大流投资活动产生的现金流量净
量631681389-297805099不适用收回定期存款导致现金净流入额表筹资活动产生的现金流量净
-23364598251533246797-252.39%上年同期债务融资规模较大额
汇率变动对现金的影响12081431120360281-89.96%汇率变动影响
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位:股
报告期末普通股股东总数(户)131318前10名股东持股情况
质押、标记或持有有限持股比例冻结情况股东名称股东性质持股数量售条件的
(%)股份股份数量数量状态
山西金融投资控股集团有限公司国有法人31.771140374242---
太原钢铁(集团)有限公司国有法人10.23367084316---
山西国际电力集团有限公司国有法人5.55199268856---
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人1.4451695120---
香港中央结算有限公司境外法人1.2745647583---
中国建设银行股份有限公司-国泰中
基金、理财产
证全指证券公司交易型开放式指数证1.2043115443---品等券投资基金
郑州热力集团有限公司国有法人0.9634321745---
中国建设银行股份有限公司-华宝中
基金、理财产
证全指证券公司交易型开放式指数证0.8630991040---品等券投资基金
山西省科技基金发展有限公司国有法人0.5519631900---
山西杏花村汾酒集团有限责任公司国有法人0.4717032252---
42023年第三季度报告
前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量山西金融投资控股集团有限公司1140374242人民币普通股1140374242
太原钢铁(集团)有限公司367084316人民币普通股367084316山西国际电力集团有限公司199268856人民币普通股199268856中央汇金资产管理有限责任公司51695120人民币普通股51695120香港中央结算有限公司45647583人民币普通股45647583
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证
43115443人民币普通股43115443
券公司交易型开放式指数证券投资基金郑州热力集团有限公司34321745人民币普通股34321745
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证
30991040人民币普通股30991040
券公司交易型开放式指数证券投资基金山西省科技基金发展有限公司19631900人民币普通股19631900山西杏花村汾酒集团有限责任公司17032252人民币普通股17032252
上述股东中,山西国际电力集团有限公司、山西省科技基金发展有上述股东关联关系或一致行动的说明限公司及山西杏花村汾酒集团有限责任公司受同一主体控制,存在关联关系;未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
截止2023年9月28日,公司股东太原钢铁(集团)有限公司进行转融通业务,出借持有的公司股份184300股;公司股东山西省科前10名股东参与融资融券业务情况说明
技基金发展有限公司进行转融通业务,出借持有的公司股份
2468100股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
(一)债券相关事项
1、公司收到非公开发行次级债券符合深交所挂牌条件的无异议函2023年7月,公司收到深圳证券交易所(简称“深交所”)《关于山西证券股份有限公司非公开发行次级债券符合深交所挂牌条件的无异议函》(深证函〔2023〕420号)。公司申请确认发行面值不超过
20亿元人民币的山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行次级债券符合深交所挂牌条件,深交所无异议(详见公司公告:临2023-022)。
2、债券付息情况
2023年7月13日,公司按期完成“2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种一)”
2023年付息工作(详见公司公告:临2023-023)。
52023年第三季度报告
2023年7月25日,公司按期完成“2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)”2023年
付息工作(详见公司公告:临2023-024)。
2023年8月30日,公司按期完成“2021年面向专业投资者公开发行次级债券(第二期)”2023年
付息工作(详见公司公告:临2023-025)。
2023年9月1日,公司按期完成“2020年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)”2023年兑
付兑息暨摘牌工作(详见公司公告:临2023-029)。
2023年10月23日,公司按期完成“2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)”2023年
付息工作(详见公司公告:临2023-034)。
(二)子公司相关事项
1、资产管理子公司取得《经营证券期货业务许可证》2023年9月,公司全资资产管理子公司山证(上海)资产管理有限公司领取了《经营证券期货业务许可证》,其证券期货业务范围为证券资产管理、公开募集证券投资基金管理。同时,公司换领了《经营证券期货业务许可证》(详见公司公告:临2023-030)。
2、中德证券被采取出具警示函措施事项
2023年9月,中国证监会就中德证券有限责任公司(简称“中德证券”)投资银行类业务存在部分
撤否项目内控意见未回复或未落实,质控部门负责人担任 IPO 项目保荐代表人,保荐工作报告未完整披露内核意见,部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题,对中德证券采取出具警示函措施。
公司及中德证券收到前述行政监管措施后高度重视,对所反映的问题进行了认真总结和深刻反思,目前均已完成整改。中德证券将引以为戒,进一步强化投资银行业务内控机制,提高合规运作意识,提升投行执业质量。
3、中德证券涉及诉讼事项
2022年1月,中德证券收到北京金融法院送达的民事起诉状,案由为涉及乐视网信息技术(北京)
股份有限公司(以下简称“乐视网”)证券虚假陈述责任纠纷(详见公司公告:临2022-001)。
2023年9月,中德证券收到北京金融法院《民事判决书》【(2021)京74民初111号】,其中涉及中
德证券的判决结果为驳回原告投资者对中德证券的诉讼请求(详见公司公告:临2023-031)。
2023年10月,中德证券收到北京金融法院送达的《民事上诉状》。上诉人请求改判被上诉人(一审被告中除乐视网及贾跃亭外的二十二名被告)对一审被告一乐视网应支付给全体上诉人(一审原告)的
虚假陈述侵权赔偿款项承担全额连带赔偿责任并共同承担本案全部的上诉费用。本次诉讼尚未开庭审理,
62023年第三季度报告
其对公司本期利润或期后利润的影响存在不确定性(详见公司公告:临2023-032)。
公司债券受托管理人对上述事项分别于2022年1月25日、2023年9月28日及10月16日出具了受托管理事务临时报告。
公司将密切关注和高度重视后续事项,及时对涉及诉讼事项的进展情况履行信息披露义务,敬请广大投资者注意投资风险。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:山西证券股份有限公司
单位:元项目2023年9月30日2022年12月31日
资产:
货币资金2049504798924693407549
其中:客户资金存款1379759868316973587150结算备付金24655439373050451293
其中:客户备付金550112445607097589融出资金65458381516414655281衍生金融资产165210783145694858买入返售金融资产39793317635299686442应收款项87759259108216285存出保证金44507542925921432912
金融投资:3740550639134116706406交易性金融资产3702182667033736067570债权投资3750406138042640其他债权投资11287470499406097其他权益工具投资233300956243190099长期股权投资296545488284558615固定资产390026618380942682使用权资产315653262358453476无形资产203383520194487018商誉476939901476939901递延所得税资产262054483272533920其他资产3413769261191063532资产总计7788097276382909230170
负债:
72023年第三季度报告
短期借款2278892691024956219应付短期融资款9676954911759047524拆入资金1072254113513453468073交易性金融负债40245525554357663435衍生金融负债38080108122220749卖出回购金融资产款99774064476775117389代理买卖证券款1481219838918643886645应付职工薪酬120957496109699915应交税费7232358364743025应付款项586033652975222942应付债券1589826593915792774235
租赁负债345839745363863824.00递延所得税负债12961218482705259其他负债20563739351540820792负债合计5997976992865066190026
所有者权益:
股本35897715473589771547资本公积97234193909723419390
其他综合收益-59095034-105136326盈余公积761550907761550907一般风险准备863852806863852806交易风险准备807404910807404910未分配利润18032083461752930260归属于母公司股东权益合计1749011287217393793494少数股东权益411089963449246650所有者权益合计1790120283517843040144负债和所有者权益总计7788097276382909230170
法定代表人:王怡里主管会计工作负责人:汤建雄会计机构负责人:张立德
2、合并年初到报告期末利润表
单位:元项目本期发生额上期发生额
一、营业收入24743676163039829071手续费及佣金净收入872983479873221295
其中:经纪业务手续费净收入427248265459896551投资银行业务手续费净收入237076685272233746资产管理业务手续费净收入9781538955617452基金管理业务手续费净收入8851293363467901投资咨询手续费净收入2233020722005645
利息净收入-9724298267504995
82023年第三季度报告
其中:利息收入8997122561003810717利息支出996955238936305722投资收益993718420891742269公允价值变动损益12411385264150888
汇兑损益-22669151-29643724其他业务收入5872618641159442207其他收益1635517715431197
资产处置损益-153043-2020056
二、营业支出20294613832584097925税金及附加1766799015665696业务及管理费14430850481398855033信用减值损失51453254190760其他资产减值损失321112685526其他业务成本5635309091162700910
三、营业利润444906233455731146
加:营业外收入8100041463917
减:营业外支出21131426614710
四、利润总额443603095450580353
减:所得税费用12931857491723395
五、净利润314284521358856958
(一)按经营持续性分类:
1.持续经营净利润314284521358856958
2.终止经营净利润-
(二)按所有权归属分类:
1.归属于母公司股东的净利润337626850377096987
2.少数股东损益-23342329-18240029
六、其他综合收益的税后净额4587425260867761归属母公司股东的其他综合收益的税
4587425260867761
后净额
(一)不能重分类进损益的其他综
-71547086065459合收益
1.权益法下不能转损益的其他综
-合收益
2.其他权益工具投资公允价值变
-71547086065459动
(二)将重分类进损益的其他综合
5302896054802302
收益
1.权益法下可转损益的其他综合
-收益
2.其他债权投资公允价值变动-694160-19919632
3.金融资产重分类计入其他综合
-收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备38700222568472
92023年第三季度报告
5.现金流套期储备31100022-
6.外币财务报表折算差额1875307672153462
归属于少数股东的其他综合收益的税
--后净额
七、综合收益总额360158773419724719
其中:归属于母公司股东的综合收益
383501102437964748
总额归属于少数股东的综合收益总
-23342329-18240029额
八、每股收益
(一)基本每股收益0.090.11
(二)稀释每股收益0.090.11
法定代表人:王怡里主管会计工作负责人:汤建雄会计机构负责人:张立德
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位:元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量
融出资金净减少额-1082773304为交易目的而持有的金融负债
-2574530586净增加额
代理买卖证券款净增加额-1960121349
收取利息、手续费及佣金的现
28169393192887771581
金回购业务资金净增加额452388308111118002932收到的其他与经营活动有关的
34690746121699280750
现金经营活动现金流入小计1080989701221322480502
融出资金净增加额133663667-为交易目的而持有的金融资产
291239390014725144909
净增加额为交易目的而持有的金融负债净
323667163-
减少额买卖衍生金融工具支付的现金
17978354184791603
净额拆入资金净减少额27309269382886282943
代理买卖证券款净减少额3831688256-
支付利息、手续费及佣金的现
600453050677419275
金支付给职工以及为职工支付的
961323864974123157
现金支付的各项税费227217377210152464支付其他与经营活动有关的现
12213048432200553567
金经营活动现金流出小计1312242259921758467918
经营活动产生的现金流量净额-2312525587-435987416
102023年第三季度报告
二、投资活动产生的现金流量处置其他权益工具投资收到的
163559-
现金
收回投资收到的现金17171127-取得投资收益收到的现金23979238447
处置固定资产、无形资产和其
43628373654709
他长期资产收到的现金收到其他与投资活动有关的现
730120381347341858
金投资活动现金流入小计751841883351235014取得子公司及其他经营单位支
291580001000000
付的现金
购建固定资产、无形资产和其
9100249478040113
他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现
-570000000金投资活动现金流出小计120160494649040113
投资活动产生的现金流量净额631681389-297805099
三、筹资活动产生的现金流量发行债券收到的现金19990000005515000000发行收益凭证收到的现金9263300007752760000取得借款收到的现金35787570642268384筹资活动现金流入小计296111757013910028384偿还债务支付的现金453753737511485959831
分配股利、利润或偿付利息支
709537244817647329
付的现金
其中:子公司分配给少数股东
148143583862918
的股利、利润偿还租赁负债支付的现金5050277673174427筹资活动现金流出小计529757739512376781587
筹资活动产生的现金流量净额-23364598251533246797
四、汇率变动对现金的影响12081431120360281
五、现金净增加/(减少)额-4005222592919814563
加:年初现金余额2614911430426403132479
六、期末现金余额2214389171227322947042
法定代表人:王怡里主管会计工作负责人:汤建雄会计机构负责人:张立德
(二)2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
112023年第三季度报告
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
山西证券股份有限公司董事会
2023年10月30日
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