目 录 CONTENTS

关于本报告0201稳健经营02聚焦主业附录走进山西证券04

董事会可持续发展管理声明06夯实治理基础提升服务质效

ESG 管理绩效表 93

ESG 标准对标索引表 99

专题：可持续发展08坚持党建引领20服务实体经济发展44

2024年度荣誉16优化公司治理24金融科技赋能48

全面风险管理28信息安全与客户隐私保护53合规管理35落实客户责任58规范商业行为37投资者教育60反洗钱40负责任营销63反垄断与反不正当竞争41知识产权保护41

03金融为民04以人为本

助力绿色转型共享发展成果应对气候变化66保护员工权益78发展绿色金融68员工发展与培训79坚持绿色运营73注重员工关怀84守护绿色生态75助力乡村振兴87开展公益活动91关于本报告

2024可持续发展报告

关于本报告报告说明数据说明

《山西证券股份有限公司2024年度可持续发展报告》（以下简称“可持续发展报告”“本报告”）是山西证券股份有报告中使用数据来源包括公司实际运行的原始数据、年度财务数据、内部相关统计报表、第三方问卷调查、

限公司连续第十三年披露的可持续发展报告（ESG 报告 / 社会责任报告），本报告旨在向各利益相关方真实、客观地展 政府部门公开数据、行政文件及报告等。本报告的财务数据以人民币为单位，若与财务报告不一致之处，以示山西证券在可持续议题所采取的行动和达到的成效，系统性回应利益相关方的期望和要求，促进山西证券可持续发展、财务报告为准。

履行社会责任。

时间范围与发布周期编制依据

本报告参考《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告（试行）》《深圳证券交易本报告时间范围覆盖 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，为增强报告内容可比性和前瞻性，部分信息适当向前后 所上市公司自律监管指南第3号——可持续发展报告编制》、全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准》年度延伸。本报告发布周期为一年一次，与公司年度报告发布周期一致。 （GRI Standards）、中国企业改革与发展研究会《中国企业可持续发展报告指南（CASS-ESG 6.0）》等文件进行编制。

称谓说明报告可靠性保证

山西金融投资控股集团有限公司简称为“山西金控”或“集团”

山西证券股份有限公司简称为“山西证券”“公司”“山证”或“我们”本报告经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过。公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚中德证券有限责任公司简称为“中德证券”假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司对报告内容的真实性、准确性和完整性负责。

格林大华期货有限公司简称为“格林大华”

山证投资有限责任公司简称为“山证投资”

山证国际金融控股有限公司简称为“山证国际”报告发布

山证创新投资有限公司简称为“山证创新”

本报告为中文版，您可以在公司官网 www.i618.com.cn 及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 查阅。

山证科技（深圳）有限公司简称为“山证科技”山证（上海）资产管理有限公司简称为“山证资管”?

格林大华资本管理有限公司简称为“格林大华资本”?

0203走进山西证券

2024可持续发展报告

走进山西证券企业文化愿景使命

山西证券秉承晋商“诚信为本，信义为先”成为有特色、有品专业服务创造价值牌、有竞争力的一

的经营理念，从中汲取营养和智慧，延续公司简介流投资银行文化基因，萃取思想精华，打造了具有晋商特色的证券公司文化。

目标

山西证券股份有限公司最早成立于1988年7月，是全国转融通、上市公司股权激励行权融资、直接投资、柜台市价值观区域综合实力领先，首批证券公司之一，属国有控股性质。经过三十多年的场、基金投资顾问、场外期权、银行间债券市场尝试做市、以义制利、协作包容、追求卓越全国有差异化竞争发展，已成为作风稳健、经营稳定、管理规范、业绩良债券通做市、非金融企业债务融资工具承销、科技创新非优势好的证券公司。2010年10月，公司上市首发申请获中金融企业债务融资工具主承销等业务。

国证监会发审委审核通过，11月15日正式在深圳证券交公司设有子公司7家、分公司22家、证券营业部97家、

易所挂牌上市，股票代码002500。“十品牌”期货分支机构22家，形成了以国内主要城市为前沿，重公司经营范围基本涵盖所有的证券领域，分布于财富管点城市为中心，覆盖山西、面向全国的业务发展框架，能财富管理乡村振兴

理、企业金融、资产管理、FICC、权益、国际业务等板块， 够为客户提供全面、优质、专业的综合金融服务。 公司品牌 业务品牌 品牌具体包括：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券未来，公司将以“专业服务、创造价值”为使命，坚守“以投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；固定收益投资者义制利、协作包容、追求卓越”的核心价值观，培育务实业务品牌教育品牌证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务;融资山西证券汇通启富山证五维帮扶

高效、恪尽职守的工作作风，营造和谐宽松、风清气正的融券；代销金融产品等。同时，公司具备公开募集证券工作氛围，坚定差异化、一体化、平台化、数字化战略发投资基金管理业务资格，并获批开展债券质押式报价回山证固收晋商老西展实施路径，打造公司与客户共同发展的平台，努力建设购交易、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、

有特色、有品牌、有竞争力的一流投资银行。

党建品牌工会品牌员工培训品牌团建品牌合规品牌山证先锋山证幸福山证成长

山证好青年学规·合规

2024 年，公司企业 IP 形象“龙多多”正式发布。作为公司的新成员，“龙多多”将发挥生动、亲和、有温度的人格化魅力，进一步推动公司在跨平台、跨领域的传播中实现情感共鸣与价值传递。

0405董事会可持续发展管理声明

2024可持续发展报告

董事会可持续发展管理声明

2024年，新中国迎来75周年华诞，党的二十届三中全会吹响进一步全面深化改革的号角，以新“国九条”积极助推绿色发展战略为核心，“1+N”政策体系激活资本市场一池春水，推动经济持续回升向好。山西证券始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的二十届三中全会精神和中央金融工作会议精神，树立绿色发展理念，推进绿色金融实践，积极筹备碳排放权交易业务，完成2024年全国首单低碳转型挂钩公司债，助全面践行金融工作的政治性和人民性，深耕服务国家战略，着力做好金融“五篇大文章”，坚持将可持续力发行美元绿色债券，通过股票质押业务服务于绿色、清洁能源的融资占比为19.05%，代销多只绿色电力、绿色能源、发展理念深度融入自身经营管理，在夯实治理基础、服务实体经济、发展绿色金融、履行社会责任等方面绿色低碳、ESG等主题基金，连续第四年发布《2024山西证券碳中和研究报告合集》。深入开展绿色运营，引导绿色办公、取得一定的实质成效，积极推动公司高质量发展与经济、环境和社会的互促共进。

绿色出行，将绿色低碳理念全面融入公司运营管理的各个环节。

聚焦提升公司治理质效坚定践行社会责任担当

坚持政治引领，扎实开展党纪学习教育，深入践行“五要五不”中国特色金融文化。推动科学治企，设牢固树立“以人民为中心”的金融发展观，努力实现社会效益最大化。完成公司首单贴标“乡村振兴”资产证券化产品，立五大业务委员会和九大管理决策委员会，全面构建母子公司一体化经营管理体制。牢固树立风控理念，落地省内首单尿素“保险+期货”业务，以金融力量服务国家乡村振兴战略。立足山西省汾西县、代县、娄烦县、平陆持续强化全面风险管理体系建设，推动风险管理信息化，建立健全内控管理机制。强化党风廉政建设，完县和云南省沧源佤族自治县五个帮扶县域的实际，2024年捐赠资金及物资共计313.2万元，不断夯实“产业、公益、医善廉洁从业制度，构建大监督体系，防范商业贿赂和腐败行为，营造风清气正的文化氛围，不断夯实可持疗、智力、消费”五维度帮扶机制，增进民生福祉。向甘肃震区捐赠善款和衣物，组织开展“学雷锋志愿服务”“守护续发展根基。2024年，公司荣获中国上市公司协会“2024年上市公司可持续发展优秀实践案例”“2024蓝星星”“唤醒沉睡的耳朵”“共沐书香·成就梦想”等系列公益活动，携手共建美好未来。

年度上市公司董办最佳实践案例”等荣誉。

坚守服务实体经济立业之本千川汇海阔，风好正扬帆

2025年，是公司“十四五”战略规划的收官之年。我们将坚定走好中国特色金融发展之路，持续打造有特色、有品牌、立足山西，深耕区域，强化“投资+投行+研究”联动，聚焦产业链，发力18个省级专业镇，投身晋创谷，有竞争力的一流投资银行，深入践行ESG发展理念，做好金融“五篇大文章”，不断提高可持续发展水平，为建设金融强国、专注“投早投小”，设立天使基金，培育新质生产力。报审省内第一单基础设施公募 REITs 项目，圆满执推进中国式现代化贡献更多的山证智慧与力量。

行北方铜业定向增发，持续督导山西省内33家新三板企业，服务省内企业发行科创债45亿元，公司（企业）债券承销规模连续三年位列券商第一。拓展产业研究的深度和广度，为区域资本市场、“双碳”战略、数字山西建设提供智力支持。

0607专题

2024可持续发展报告

报告期内，公司专题可

持 深交所国证 ESG评级中获得 AA级 万得（WIND）ESG评级中获得 BBB级 荣获全景网杰出 ESG价值传播奖续发展山西证券坚守“以义制利、协作包容、追求卓越”核心 华证 ESG评级中获得 A级 连续第四年入选中国上市公司协会《2024 年价值观，不断完善公司治理上市公司可持续发展优秀实践案例》体系，将 ESG 理念融入经营管理与业务发展之中，识别和解决潜在的危机和风险， ESG 管理架构董事会 领导和决策机构，负责审定公司ESG战略、愿景、目标等，并对其有效性负责。

拥抱可持续发展，开发符合 公司将 ESG 发展理念写入公司章程，设立董事会战略与 ESG 委员会，市场需求的绿色金融产品， 构建“监督层（董事会、董事会战略与 ESG 委员会）— 管理层（执行 监督层在为客户、股东、投资者和 委员会、可持续发展委员会）— 执行层（公司各部、各子公司）”三 研究和指导机构，主要研究、监督、检查、评估公司 ESG 相关事项，为董董事会战略与 ESG委员会

社会创造更大价值的同时， 级管理体系，明确各层级管理职责，为全面推动ESG管理提供组织保障。 事会提供决策建议。

提升自身运营的稳健性。

执行委员会 ESG管理机构，负责审定公司 ESG管理制度、方针和推进策略。

管理层

负责拟定公司 ESG工作方针及策略，研究 ESG市场趋势，识别与管理 ESG可持续发展委员会

相关风险，制定风险防范措施。

执行单位，按照公司 ESG 发展战略与目标，承担职责范围内的主体责任，执行层各部门及子公司

落实 ESG工作任务，定期汇报执行情况。

0809专题

2024可持续发展报告

专题可

持 ESG 管理模型 ESG 风险管理续发 山西证券持续推进可持续发展理念与经营管理的深度融合，从公司治理、绿色运营、可持续金融、员工成长、社 公司重视ESG风险管理，关注气候相关风险，强化ESG风险管理能力，提升ESG风险管理成效和水平。报告期内，拟定《环展会贡献等方面，积极履行社会责任。 境、社会及公司治理（ESG）风险管理声明》，构建ESG风险管理体系及管理流程，将ESG因素融入自身全面风险管理体系，敦促公司持续提高 ESG治理水平，积极应对 ESG相关风险和机遇。

管理模块管理要点具体措施

优化治理结构 完善公司治理架构，加强董事会独立性 ESG 风险管理流程公司治理强化内部控制健全内部控制体系，确保运营合规与道德经营

反腐败与商业道德 制定反腐败政策，加强职业道德教育 公司严格落实业务层面的 ESG风险管理，从识别与评估、控制与监测、分析与应对三个方面建立了完善的 ESG风险管理流程，确保对各业务活动中的 ESG风险进行全流程有效把控，保障业务平稳、健康、合规运作。

实施节能减排节能改造、无纸化办公，降低资源消耗业务环节风险管理措施绿色运营 打造绿色职场 采用环保材料，优化办公环境 通过公开信息或内部渠道， 全面了解客户可能存在的潜在 ESG 风险，对于存在高 ESG 风险的与环境管理 ESG 风险识别与评估 客户，采用 ESG 尽职调查的方式进行定性和定量评估，并将评估结果作为业务准入的重要考应对环境风险评估业务环境风险，制定应对措施量因素。

各业务部门及子公司定期或不定期监测相关主体ESG风险变化情况，并进行ESG风险再评估，ESG风险控制与监测确保风险管理措施的有效性和及时性。

在业务存续期间，对于出现高 ESG 风险的情况，应当及时评估其对存续业务的负面影响，并ESG风险应对服务绿色金融加大绿色债券承销等业务力度及时采取风险应对措施。

可持续金融 推进责任投资 将 ESG因素纳入投资决策与绿色创新

支持金融创新 探索科技创新，提高服务效率 ESG 管理制度体系报告期内，公司优化完善《环境、社会及公司治理（ESG）管理办法》《ESG 管理实施细则（试行）》等规章制度，制定《ESG指标管理手册》，发布《反腐败与廉洁从业管理声明》《人力资源管理声明》《数据安全与隐私保护管理声明》《供应商行为守则》等声明，不断完善可持续发展制度体系。

培训与职业规划制定个性化培训计划，助力员工成长员工成长多元化与包容性营造公平竞争氛围，激发创新活力《山西证券股份有限公司环境、社《山西证券股份有限公司数据安全与人才发展员工关怀保障 提供健康服务，完善薪酬福利体系 会及公司治理（ESG）管理办法》 与隐私保护管理声明》《山西证券股份有限公司供应商行《山西证券股份有限公司ESG管理ESG 管理 为守则》实施细则（试行）》

助力乡村振兴参与乡村振兴，助力经济发展与民生改善相关制度社会贡献参与社会公益鼓励员工参与志愿服务活动《山西证券股份有限公司反腐败与与公益行动行业协同发展 加强交流合作，推动行业可持续发展 《山西证券股份有限公司ESG指标廉洁从业管理声明》管理手册》《山西证券股份有限公司人力资源管理声明》

1011专题

2024可持续发展报告

专题可

持 董事会 2024 年审议主要 ESG 事项 利益相关方沟通续

发 公司董事会充分履行 ESG相关事项的审议、决策与监督职责。报告期内，公司董事会审议通过公司治理、信息披露、 公司重视利益相关方沟通，针对政府及监管机构、股东及投资者、客户、供应商与行业、员工、社会公众等六大关键利展

风险管理、合规管理、商业道德等事项。益相关方关注的可持续发展议题，建立了常态化沟通机制，定期、不定期开展各类沟通，将利益相关方相关诉求纳入公司运营和决策的全过程。

涉及的 ESG 议题 相关议案关键利益相关方关注议题沟通与回应渠道沟通频次

审议通过修改《公司章程》《股东大会议事规则》《独立董事制度》《关联交易管理制度》《累积投票实公司治理施细则》《董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则》《对外担保管理制度》《信息披露事务管理制度》风险管理与内控合规政策咨询

《募集资金管理制度》、审议通过制定《独立董事专门会议工作细则》等公司治理相关制度。商业道德事件汇报政府与监管机构应对气候变化调研来访不定期

审议通过《公司 2023 年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》，涵盖服务实体经济、员工培训与发展、 乡村振兴与社会贡献 公文往来信息披露绿色金融等内容。行业文化建设信息报送审议通过《公司2023年度风险管理（评估）报告》《公司2024年度风险偏好、风险容忍度和风险限额股东大会风险管理的方案》《公司2024年上半年风险管理（评估）报告》《公司2024年上半年风险控制指标情况报告》，交易所网站信息披露监督风险管理机制建设、实施及运作。深交所互动易平台股东与投资者股东权益保护与合理回报投资者教育基地定期/不定期公众媒体

合规管理审议通过《公司2023年度合规报告》《公司2023年度反洗钱工作报告》。

业绩说明会投资者调研与来访接待

商业道德审议通过《公司2023年度廉洁从业管理情况报告》。

投资者教育服务实体经济客户拜访负责任投资客户满意度调查

ESG 信息披露 客户 不定期绿色金融实践 客户投诉热线普惠金融与中小企业扶持客户服务系统与软件

公司官网设置可持续发展 ESG模块，持续增强 ESG管理的透明度，拓宽与利益相关方的沟通渠道。报告期内，公司 金融科技与数字化能力建设官网累计发布报告、声明及动态信息71篇，实时披露公司可持续发展的最新实践。

供应商考察行业文化建设沟通与培训

供应商与行业定期/不定期

ESG 专题培训 反垄断与反不正当竞争 行业研讨会学术交流活动

报告期内，公司就ESG政策解读、现状分析、 绩效考核对标提升等方面组织专题培训，各职能部门、员工培训员工人力资源管理定期/不定期

业务部门和分支机构及子公司相关负责人参 企业OA加。同时，为建立统一、规范、可执行的 ESG 员工满意度调查指标管理机制，强化操作指引，公司发布《ESG绿色运营微信公众号等媒体互动指标管理手册》。社会公众定期/不定期乡村振兴与社会贡献公益活动

山西证券 2024 年度 ESG 专题培训

1213专题

2024可持续发展报告

专题可持重要性议题分析公司重要性议题列表续

发 报告期内，公司继续开展实质性议题调研与分析，结合外部专家意见，识别利益相关方关注的 ESG 重要议题，建展

立实质性议题矩阵，对具有财务重要性与影响重要性的议题进行重点披露。2023年议题2024年议题变动类型变动原因利益相关方调研公司管理层分析讨论重要性评估环境合规根据《深圳证券交易所上市公司自律监管形成重要性议题矩阵对标分析了解利益相关方焦点小组访谈财务重要性同时具有财务重要性指引第17号——可持续发展报告（试行）》

资本市场、评级机构和关注议题财务影响分析影响重要性反垄断与反不正当竞争与影响重要性-新增议题文件要求，新增议题。

国内外标准的要求焦点小组访谈具有财务重要性但不

宏观政策、行业标准及具有影响重要性普惠金融与中小企业扶持根据行业及公司业务特点，新增议题。

监管要求020304具有影响重要性但不

同业最佳实践、综合公0105具有财务重要性员工权益及福利司业务及优势进行议题识别既不具有财务重要性也不具有影响重要性职业健康安全人力资源管理员工培训与发展非常股东权益保护与合理回报重要反垄断与反不正当竞争同时具有财务重要性与影响重要性助力乡村振兴可持续发展管理应对气候变化乡村振兴与社会贡献

负责任投资商业道德因公司内部管理机制和议题共性原因，将客户服务与权益保护服务实体经济社会公益与慈善议题融合投资者教育人力资源管理议题融合。具有财务重要性但不具有影响重要性乡村振兴与社会贡献风险管理与内控合规普惠金融与中小企业扶持合规运营影绿色金融实践风险管理与内控合规响风险管理重具有影响重要性但不具有财务重要性要性投资者权益保护环境合规股东权益保护与合理回报绿色运营金融科技与数字化能力建设行业文化建设既不具有财务重要性也不具有影响重要性合理收益回报国家战略与地方政策响应与部分议题重合。

不重

要隐私及数据安全将在“客户服务与权益保护”议题中体现。

不重要财务重要性非常重要-议题移除

公司已加强该议题的内部管理，经识别，供应商管理其风险与机遇的影响低于其他议题，因此环境类社会类治理类将其移除。

绿色金融实践负责任投资服务实体经济股东权益保护与合理回报根据公司内部管理与业务开展实际，优化金融科技赋能金融科技与数字化能力建设应对气候变化客户服务与权益保护人力资源管理反垄断与反不正当竞争表述。

环境合规投资者教育行业文化建设可持续发展管理表述优化根据《深圳证券交易所上市公司自律监管绿色运营乡村振兴与社会贡献金融科技与数字化能力建设商业道德ESG 管理体系建设 可持续发展管理 指引第17号——可持续发展报告（试行）》普惠金融与中小企业扶持风险管理与内控合规

文件要求，优化表述。

14152024年度荣誉

2024可持续发展报告

2024年度荣誉社会责任

奖项名称颁奖单位

企业荣誉国家级（实体）投资者教育基地荣获2023—2024年度全国证券期中国证监会货投资者教育基地考核“优秀”评级省级（互联网）投资者教育基地荣获2023-2024年度山西辖区省

奖项名称颁奖单位山西证监局级证券期货投资者教育基地考核“优秀”评级

2023年度优秀债券投资交易机构——券商自营类深圳证券交易所中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全

2024 年证券公司投资者教育评估工作 A等次

2024年度自营结算100强中央国债登记结算有限责任公司国中小企业股份转让系统有限公司

2023年度优秀承销商（政金清发）上海清算所2024年上市公司可持续发展优秀实践案例

2023 年度蓄力前行机构 北京金融资产交易所 2024 年上市公司董事会秘书履职评价 4A评级

中国上市公司协会

2024年度市场影响力机构——核心交易商2024年度上市公司董办最佳实践案例

中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心

2024年度市场影响力机构——债券市场交易商2024年度中国上市公司数字化转型最佳实践典型案例

2023年度非银行类金融机构征信系统数据质量工作优秀机构中国人民银行征信中心2023年度港股通投资者教育积极券商奖香港证券交易所

2023 年度金融承销债券做市团——优秀做市商 中国进出口银行 “新一代信创OTC业务系统项目”荣获第四届 (2024)“金信通”

2023年国开债优秀做市商金融科技创新应用卓越案例中国信息通信研究院

2024 年金融债银行间市场做市特殊贡献奖 国家开发银行 “IPV6+ 智能广域网”荣获第四届（2024）“金信通”金融科技创

新应用典型案例

2024年金融债银行间市场优秀做市商

ISO27001 信息安全管理体系认证 中国质量认证中心

2023年中国农业发展银行金融债券——稳定贡献奖

中国农业发展银行（23年12月颁发）2023年度数字金融工作先进单位山西省互联网金融协会

2023年中国农业发展银行金融债券——同心聚力奖

“FICC 数字资产管理平台”荣获 2023 年度金融科技发展奖二等奖

2023年度科技创新奖

山西经济日报 “基于大数据和AI 技术的券商智能化数字员工建设”荣获2023年 中国人民银行

2023年度党建模范奖度金融科技发展奖三等奖

最佳成长财富管理奖

财联社2023年中国农业发展银行金融债券——最佳服务“三农”券商中国农业发展银行最佳客户体验奖券商数字化转型杰出奖2024第五届金融服务创新与客户经营峰会组委会

优金融奖——年度证券公司界面新闻金牛奖——2023年度金信披奖中国证券报

2024年度新锐投行债券承销商中国上市公司投资者关系管理杰出董秘天马奖证券时报

2024年度最佳零售口碑券商

每日经济新闻最佳投资者教育奖

2024年度投教活动最佳组织奖先锋投教人物奖财联社

2024年度创新突破券商资管创新投教活动奖

2024 中国证券业财富管理领军人物君鼎奖 投资者关系金奖——杰出ESG价值传播奖 全景网

2024中国证券业财富服务品牌君鼎奖2024中国年度最佳雇主——太原最佳雇主10强智联招聘2024中国证券业投资者教育君鼎奖2024年“期货影响力——郑商所‘投教先锋’”评选提名团队称号（格

2024中国证券业新锐资管机构君鼎奖郑州商品交易所林大华）

2024中国证券业资管品牌君鼎奖证券时报2023年天然橡胶“保险+期货”项目一等奖（格林大华）上海期货交易所2024中国证券业公募固收产品君鼎奖2023年度玉米淀粉期货、豆粕期货、豆油期货卓越做市商（格林

2024中国证券业债券融资投行君鼎奖大华）

大连商品交易所

2024中国证券业区域投行君鼎奖2023年度玉米期货、粳米期货优秀做市商（格林大华）

2024中国证券业数字化创新服务实践案例君鼎奖2023年度黄大豆2号期货、棕榈油期货先进做市商（格林大华）

2023年交易者教育优秀案例（格林大华）中国期货业协会2023年度新疆阿拉尔红枣“保险+期货”优秀项目（格林大华）郑州商品交易所

2023年度做市业务金奖（格林大华资本）上海期货交易所绿色先锋案例——绿色债券案例（中德证券）国际金融报

2024卓越竞争力乡村振兴贡献证券公司（中德证券）中国经营报

161701

稳健经营夯实治理基础

贡献联合国可持续发展目标 (SDGs)稳健经营 夯实治理基础

2024可持续发展报告

坚持党建引领

公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大和二十届二中、三中全会精神，认真截至报告期末，公司党委下辖履行新时代党的建设总要求，坚持“两个一以贯之”，深化党的领导与公司治理、经营管理和业务拓展“三个融合”，个二级党委；个党总支；个直属党支部；

不断提升党的建设质量，为公司差异化高质量发展提供政治和组织保障。1713

20个分支机构党支部；党员974名。

公司党委坚持大抓基层鲜明导向，同步推进业务发展与基层党组织建设，实现党的组织动态全覆盖。

公司党建主要举措

报告期内，公司加强思想武装，以党的创新理论凝心铸魂加强纪律建设，扎实开展党纪学习教育夯实组织基础，全面深入推进党支部规范化建设强化监督效能，营造风清气正政治生态和发展环境多层次、全覆盖、主动学。全年组织党委中心组学习学深学透，夯实思想基础。逐章逐条学习《中国共产把握时点，有序开展基层换届。有序推进41个基层聚焦重点工作，具体化监督。督促各级党组织全面落实主26次，参加集团金控大讲堂学习8次，参加山西金党纪律处分条例》，围绕“六大纪律”分专题交流研党组织换届，进一步优化班子配备，选优配强基层党体责任，针对金融企业共性问题和巡视反馈的共性问题，

控集团党委中心组扩大学习7次，为集团系统领导干讨，班子成员、支部书记讲专题党课69次，推动全组织书记。建立巡视整改问题清单、任务清单、责任清单，逐项监督部围绕“经济金融政策理解与展望”作专题辅导1次。体党员干部学纪知纪明纪守纪，进一步增强纪律规矩落实。

基层党组织全面跟进学习。意识、廉洁自律意识。全面创建，加快标杆党支部建设。30个党支部接受集团检查验收，其中7个被评为“标杆党支部”，不断聚焦重点领域，精准化监督。开展基建工程领域招投标突聚焦重点，研讨提升。班子带头，以中心组（扩大）警示警醒，构建廉政氛围。组织廉政教育基地参观学加强基础管理、提升基本能力。发展党员13名，接出问题自查自纠；结合狠刹违规吃喝歪风重点整治；紧盯会议、支部“三会一课”为载体，集中培训，深入学习，开展行业及系统违纪违规典型案例警示教育，排转85名党员组织关系。表彰70名优秀党员、20名群众身边不正之风和腐败问题，深挖问题背后的作风、腐习党的二十届三中全会精神，分专题逐篇学习研讨《习查重要部门、关键岗位违纪风险点，进一步强化严的优秀党务工作者和13个先进基层党组织。败问题；深化“利用境外项目佣金中介费牟取私利”专项近平关于金融工作论述摘编》，进一步明晰工作重点基调、严的措施、严的氛围。整治。

和发展方向。提升品牌，提升山证先锋宣讲力。组织退休党员、年整章建制，扎牢制度篱笆。对照《条例》，结合省委轻党员、年轻员工广泛参与“涵养金融文化恪守职业巡视反馈的共性问题，全面检视纪律教育、从严执纪道德”“强国路·清廉行——金融心向党山证勇担当”短板弱项，细化措施，持续完善各项制度。党的创新理论宣讲大赛活动，理论宣讲深入人心。

加强创新，提升党建信息化水平。持续开发、完善企业微信功能，不断探索构建“互联网+党建”信息化智能化平台，使党的基层组织建设、更加适应信息技术发展，党建工作更加高效，党员学习更加便捷。

2021稳健经营夯实治理基础

2024可持续发展报告

报告期内，公司案例组织党的创新理论宣讲大赛作品《聚焦风险防控强化能力建设推动财富“山证先锋”大讲堂党的创新理论宣讲站被山西管理转型高质量发展》荣获山西省委金融工委省总工会正式命名为“第四批全省工会党的创新报告期内，公司举办“强国路清廉行——金融心向主题征文“优秀作品奖”理论宣讲示范站（点）”党山证勇担当”党的创新理论宣讲大赛。公司41个直属基层党组织选拔59名选手参加比赛，参赛选手《数字化赋能党建工作研究与实践》被中国选送微视频《点亮梦想——山西证券援建希望围绕学习贯彻习近平总书记关于全面加强党的纪律金融思想政治工作研究会收录到《中国金融小学纪实》荣获山西省委宣传部、省委网信办建设、关于金融工作等重要论述，结合身边事、先业党的建设与思想文化建设调研成果库》联合举办的第五届全省“小故事彰显思想伟力”进典型和自身实践，分享体会和感悟，共同演绎一微视频大赛三等奖

场“高擎思想旗帜，凝聚奋进伟力”的思想盛宴。

宣讲大赛有力地激发了全体党员干部员工学理论、山西证券2024年度党建工作主要荣誉

讲理论、促实践，深入学习贯彻党的创新理论的热情。

数字赋能党建山西证券党的创新理论宣讲大赛案例自研开发智慧党建平台案例召开党纪学习教育警示教育会议

报告期内，公司党委召开党纪学习教育警示教育会报告期内，公司结合实际，自主开发了具有自议，党委班子成员、各基层党组织书记、总部各部门身特点的智慧党建平台。平台集党建工作统计、及分支机构负责人、近年来新提拔的干部、年轻干部、

党组织活动、党员发展、党员学习、党费收缴、关键岗位员工代表共110余人参加。会议深入学习信息发布等功能于一体，打破地域和时间限制，贯彻习近平总书记关于全面加强党的纪律建设的重

方便、快捷、高效服务各级党组织和全体党员，要论述，对开展党纪学习教育进行了全面部署。会为公司党建提供了数字化、智能化支撑。

智慧党建平台（PC 端） 智慧党建平台（企微端） 议强调：党员干部要扛牢政治责任、把握学习重点、

紧盯“关键少数”、激励担当作为，让遵规守纪成为党员干部的自觉遵循和行为准则。同时，集体观深化党的创新理论宣讲看了警示教育片《扣好廉洁从政的“第一粒扣子”》。山西证券党委党纪学习教育警示教育大会案例举办学习贯彻党的二十届三中全会精神宣讲报告会

案例举办“涵养金融文化恪守职业道德”迎国庆主题宣讲活动

报告期内，公司举办学习贯彻党的二十届三中全会精神宣讲报告会。会议围绕深入学习领会习近平总报告期内，举办“涵养金融文化恪守职业道德”迎书记在党的二十届三中全会上的重要讲话精神、全国庆主题宣讲活动，公司领导、党员及青年员工代面准确理解全会提出的进一步全面深化改革重大举表共计40余人现场参加活动。8名基层青年员工共措、全力以赴抓好贯彻落实等三个方面，重点聚焦同诵读诗歌《读中国》，并围绕庆祝新中国成立75深化金融体制改革的重大部署，进行了系统宣讲和周年、学习贯彻党的二十届三中全会精神和《证券深入阐释。从业人员专业道德准则》等作专题宣讲。

山西证券学习贯彻党的二十届三中全会精神宣讲报告会庆祝中华人民共和国成立75周年主题宣讲活动

2223稳健经营夯实治理基础

2024可持续发展报告

优化公司治理公司治理架构

治理 股东大会战略与 ESG委员会监事会

公司严格遵守《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规及规章制度，建立并持续薪酬、考核与提名委员会完善党委会、股东大会、董事会、监事会、经营管理层“一委三会一层”治理体系，构建了结构清晰、权责明确、相互协调、相互制衡、运作规范的治理机制。风险管理委员会董事会报告期内，公司结合监管动态和自身实际，进一步修订完善了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》审计委员会董事会办公室等制度，制定《独立董事专门会议工作细则》，为公司健康可持续发展提供有效的制度保障。

公司管理层公司治理主要制度战略

《公司章程》《董事会议事规则》立足国有控股上市证券公司的功能定位，公司致力于构建与“一委三会一层”治理架构相匹配，符合自身差异化高质量“三会”制度发展战略的治理机制，健全内控体系，完善信息披露和投资者关系管理机制，实施母子公司穿透式垂直一体化管理，有《股东大会议事规则》《监事会议事规则》效应对和管控相关治理风险。中长期内，公司治理可能面临的主要风险是声誉风险和合规风险。

公司治理风险及应对策略

《董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则》

《董事会审计委员会实施细则》风险类型风险描述时间范围潜在财务影响应对策略董事会专门委员会实施细则

《董事会风险管理委员会实施细则》因治理模式、管理机制、决策过程等引发的公声誉风险中长期收益下降建立高效的信息传递机制。

司品牌价值受损、市场信任度下降等声誉风险。

《董事会战略与 ESG委员会实施细则》

因治理缺失、决策及管理不到位等导致公司运

及时跟踪监管政策变化，合规风险营、内控体系、信息披露、员工行为不符合监中长期成本上升调整治理策略。

管要求的风险。

《独立董事制度》独立董事履职规则

《独立董事专门会议工作细则》影响、风险和机遇管理

《董事、监事薪酬管理制度》三会运作

其他治理相关制度《董事会授权制度》

公司按照相关法律法规、规章制度和规范性文件要求，坚持“两个一以贯之”，跟踪监管政策动态，持续优化完善股东《董事会秘书工作细则》大会、董事会、监事会“三会”制度体系和运作机制，确保“三会”规范、高效运作。遵从多元化、专业化和独立性原则加强董事会建设，完善薪酬管理、信息披露和投资者关系管理机制，不断提升公司治理规范运作水平。

2425稳健经营夯实治理基础

2024可持续发展报告

董事会多元性与独立性案例协助举办“2025年山西上市公司高质量发展座谈会”活动

公司董事会及薪酬、考核与提名委员会在选聘公司董事时，充分考虑性别、年龄、国籍、文化及教育背景、专业技能等多公司积极与政府主管部门、省内企业、金融机构及元因素，科学、合理地聘任合适人选。截至报告期末，公司董事会11名成员分别来自金融、经济、会计、法律等专业背景。

资本市场相关参与主体交流沟通探讨，推动构建更报告期内，公司修订完善独立董事制度，制定独立董事专门会议工作细则，保障独立董事依托自身专业特长，对公司战略、为健全的公司治理机制和更为高效的投资者沟通渠规范运作、经营管理及风险内控等重大事项独立发表专业意见。道。报告期内，公司协助晋融社举办“2025年山西上市公司高质量发展座谈会”活动，积极探索投资者关系管理新模式，有效传播公司价值，共同推进董监高薪酬管理提高省内上市公司质量。

“2025年山西上市公司高质量发展座谈会”会议现场

公司制定了《董事、监事薪酬管理制度》和《高级管理人员薪酬与考核管理制度》，明确了绩效考核、薪酬支付、延期支付、追索扣回等激励约束性条款，不断健全董事、监事和高级管理人员薪酬与考核机制。

股东回报信息披露

公司建立了股东回报机制，努力提升经营业绩和盈利能力，为股东创造更好的投资收益。

公司建立了信息披露制度体系，涵盖信息披露事务管理、重大信息报告报告期内，公司上市以来，公司报告期内，公司流程、内幕信息知情人登记管理及年报信息披露重大差错责任追究机制等，明确了信息归集、报告、审核等环节的职责分工、工作标准、工作修订《信息披露事务管理制度》;均以现金分红形式回报优化2024-2026年股东分红规划，将每年以现金流程及责任追究。同时，采取有效措施强化股东、实际控制人等信息披披露定期公告6份;投资者，最近三年分红方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的露义务人的信息问询、管理和披露；通过深圳证券交易所网站和符合中比例均超过当年净利润10%提升到30%；披露临时公告112份。

国证监会规定的媒体，真实、准确、完整、及时地披露信息，确保所有的50%。已实施2023年度和2024年前三季度两次现金股东公平获取信息。

分红，用实际行动提高投资者回报。

投资者关系管理中小股东权益保护

公司制定了《投资者关系管理制度》，常态化开展投资者关系管理。报告期内，举办业绩说明会，公司董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书及独立董事出席说明会，介绍公司经营发展状况，回应投资者关切。公司还指派、授权专人接公司建立了中小投资者利益保护机制，制定了累积投票实施细则，股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对听接收投资者电话、邮件问询，回复深交所互动易平台咨询，并在股东大会现场与投资者沟通交流，答复投资者相关疑中小投资者的表决单独计票，并及时公开披露单独计票结果。报告期内，公司对累积投票实施细则做了进一步修订完善。

问，保障投资者知情权。

此外，公司独立董事忠实履行职务，积极保障中小股东合法权益。

报告期内，公司报告期内，公司积极接待参加年度股东大会现场投票的中证中小投资者服务中心有限责任公司股东代表，设置发言和提问环节，聆听意见建议，回复相关疑问，有效增强投资者对公司的了解和信任，增强知情权和获得感。

回复深交所互动易平台投资者提问48则，接听投资者来电90余通，投资者提问回答率100%。

举办公司“2023年年度报告网上业绩说明会暨参加山指标与目标西辖区上市公司2024年投资者网上集体接待日投资

300“2023年年度报告网上业绩说明会暨参加山西辖区上市公司2024者关系活动”，会前收集、梳理相关议题余个。公司坚持依法依规持续健全法人治理结构，提升治理质效，党委会、股东大会、董事会、监事会和经营管理层“一委三年投资者网上集体接待日投资者关系活动”会议现场会一层”各司其职、各尽其责、相互协调、规范运行，为公司差异化高质量发展提供坚实保障。

2627稳健经营夯实治理基础

2024可持续发展报告

2024年三会会议召开情况风险管理组织架构报告期内，公司公司坚持经营与监督同步，建立了“董事会及其下设的风险管理委员会—经理层及其下设的风险管理执行委员会、首席风险官和合规总监—合规法律部、风险管理部、计划财务部、董事会办公室、信息技术部等风险管理部门—各业务部门、股东大会:会议召开2次，审议通过议案22项；董事会会议召开5次，审议通过议案58项；监事会会议召开3次，分支机构、子公司及其风险管理负责人”四个层级的风险管理组织架构。

审议通过议案20项。

董事会成员:成员11人；独立董事4人，占比36%；职工董事1人，占比9%；女性董事2人，占比18%。董事会专业务部门职

监事会成员:成员12人；职工监事4人，占比33%；女性监事1人，占比8%。

风险管理委员会内职能部门（承担业务管理）控管理分公司及分支机构经营管理层人员

2024年公司治理荣誉子公司风险管理执行委员会对子公司首席风险官实行垂直管理，由母公司首席风险报告期内，山西证券公司治理得到上市公司自律组织及权威媒体的肯定，荣获中国上市公司协会“2024年度上市公司首席风险官/合规总监官提名委任并参与考核董办最佳实践案例”，中国证券报“2023年度金信披奖”，证券时报“第十五届中国上市公司投资者关系管理杰出董秘天马奖”。公司董事会秘书获评中国上市公司协会“2024 年上市公司董事会秘书评价 4A评级”。

合规法律部计划财务部风险管理部董事会办公室信息技术部稽核审计部合洗廉流市操信声信审规钱洁动场作用誉息计

山西证券股份有限公司：风风从性风风风风技监

贵司董事会办公室（证券部）忠实履职，险险业风险险险险术督勤勉尽责，表现优异，荣获“2024年度上市公风险风司董办最佳实践案例”。

王怡里：险险

特发此证，以资鼓励。 荣获2024年上市公司董事会秘书履职评价 4A 评级，特发此 业务 #1证。

中国上市公司协会中国上市公司协会

2024年12月2024年12月业务#2

证书编码：CAPCODB2024002500

证书编号：CAPCODM2024002500

业务 #N

各业务部门、分支机构及子公司负责人子公司业务全面风险管理公司风险管理组织架构图风险管理制度体系治理

公司遵循相关法律法规和规范性文件的规定，坚持“制度先行”原则，持续建立健全风险管理制度体系，确保制度的全公司始终把风险管理能力作为核心竞争力，根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》和中国证券业协会《证 局性、统筹性、保障性定位。报告期内，公司修订了操作风险管理细则、操作风险与控制自我评估（RCSA）实施细则、券公司全面风险管理规范》等规范性制度，构建了涵盖制度体系、组织体系、信息系统建设、内控管理和风险偏好管理， 操作风险损失数据收集（LDC）管理细则、操作风险关键风险指标（KRI）管理细则、债券主体风险预警应用方案、信用覆盖母子公司、所有业务、各类风险的全面风险管理体系。严格审核业务方案、业务流程，加强过程管理，有效识别、评估、风险管理细则等规章制度。截至报告期末，公司风险管理制度体系涵盖章程及相关议事规则23项、基本管理制度15项、管控潜在风险，保障公司各项业务稳健发展。一般管理制度84项、相关实施细则346项，共计468项制度、办法、细则，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2829稳健经营夯实治理基础

2024可持续发展报告

战略

公司实施“稳健”型风险偏好策略，坚持“风险可测可控可承受”“看不清、管不住则不展业”的原则，对母子公司各类风险实施穿透式垂直一体化管控，识别经营过程中面临的多重风险，并依据各类风险的特点，采取相应的对策。

风险类型风险描述时间范围潜在财务影响应对策略

国家宏观经济政策、利率政策等变动引起证券市场波动，证券行业收入波动密切关注政策动态，加强政策研究及变量监测，与监管机构保持高频沟通，调整业务策短期

政策性风险法律法规和政策变化导致行业发展环境变化，对公司经营管理和业利润下降略和风险管理措施，多元化业务布局，强化合规管理，完善内部合规制度和审查机制，至长期

务开展产生不利影响。业务受限新增、修订、废止多项规章制度。

秉持“稳健”风险偏好，强化流动性风险的识别、计量、监测和控制机制，设立资产负资金链断裂 债管理委员会，优化 ALCO 制度，建立资金调整机制和 FTP 定价体系，建立流动性风险公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其短期流动性风险债务违约监测指标体系，设置风险限额，动态监控，确保充足流动性资产储备，制定和调整融资他支付义务和满足正常业务开展资金需求。至长期业务停滞策略，确保融资渠道多元化和稳定性，开展流动性风险专项压力测试，制定流动性风险应急计划并定期演练。

客户或交易对手不能完全履行契约规定从而为公司带来损失，包括建立内部评级、准入管理、担保品管理等管理机制，基于违约概率等测算预期损失和非资金损失

融资融券、约定式购回、股票质押式回购等业务中客户违约，股票短期预期损失，建立同一业务同一客户风险管理及统一授信机制，设定业务规模限额等风险信用风险资产减值

期权、债券正回购等业务中客户违约，债券交易、场外衍生品业务至长期指标，针对不同业务采取多种手段管控信用风险，优化同一业务同一客户风险管理系统，利润下降中发债企业或交易对手违约。强化信用风险压力测试和经济资本计量等功能。

制定风险偏好、风险容忍度和风险限额方案，采用历史模拟法计算风险价值并定期回溯因股票价格、利率水平、大宗商品价格及汇率等不利变动导致公司持资产减值

短期测试，建立自上而下的风险限额管理体系，业务部门动态管理持仓风险，风险管理部门市场风险有的金融资产产生损失，包括权益价格风险、利率风险、商品价格风投资收益下降至长期全面评估、监测和管理整体市场风险，实行境内外一体化管理，上线衡泰市场风险管理险和汇率风险。利润波动系统，提升业务风险计量的全面性和准确性。

构建覆盖组织架构、岗位设置等方面的内部管理制度和授权制衡机制，持续深化操作风资金损失

由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事短期险管理三大工具运用，重视新业务、新设部门操作风险识别与控制，规范业务操作规程，操作风险业务中断

件造成损失，主要表现为内部欺诈、外部欺诈等七类情况。至长期开展“自查自纠”工作，排查潜在风险，优化业务和管理流程，加强操作风险管理宣导培训，声誉受损健全操作风险管理长效机制。

公司经营行为或外部事件、员工违规行为等导致相关方对证券公司声誉受损制定声誉风险管理办法等制度，建立健全声誉风险管理制度及体系，强化声誉风险专题短期

声誉风险形成负面评价，损害公司品牌价值，影响公司正常经营，甚至影响客户流失培训，树立全员声誉风险责任意识和防范意识，强化与投资者等相关各方的沟通，多维至长期

市场稳定和社会稳定。业务拓展困难度主动传播公司正面信息，实时监测各类舆情，及时发现、追踪和处置风险隐患。

业务连续性中断优化完善人才管理机制，建立员工双序列职业发展通道，优化薪酬体系、福利制度、考优秀专业人才是证券公司维持竞争优势的关键，人才流失或储备不客户关系流失核激励机制，建立完善的员工培训体系，采用内部培养和外部引进并重的选人用人机制，人才流失和人才储备不足的风险足会影响公司转型创新和可持续发展，带来经验和技能流失等多方长期新业务拓展受阻强化人才储备和梯队建设，注重企业文化建设，塑造健康向上的工作氛围，提高员工归面风险。

招聘和培训成本增加属感。

3031稳健经营夯实治理基础

2024可持续发展报告

影响、风险和机遇管理风险管理信息化建设

可提供公司及子公司经营状况和内部风险概览，集中风险数据进行统一监测，自动生成公司持续、全面、系统地收集和分析可能影响业务发展的内外部信息，识别其风险及其来源、特征、形成条件、潜在影响，风险管理驾驶舱并报送风险管理日报并按业务和风险类型等分别制定相应的管控措施。

全面风险管理平台操作风险模块实现操作风险管理三大工具的落地运用

信用风险管理系统可实现信用评级、统计分析、舆情管理、信用经济资本计量等功能

风险管理流程在准确识别同一业务和客户关联关系的基础上，实现对客户评级授信、风险监测及后续同一业务同一客户系统

管理等的统一管控，以及信用风险压力测试和经济资本计量等功能建立多维度的风险评估体系 衡泰市场风险管理系统 可实现自有资金投资业务的估值定价、敏感性分析、VaR、压力测试等风险计量功能

风险识别 2024 年，通过不断收集内外部信息，审核业务流程等共计 5300 余份，列席各业务经营决策委 可 T+1 日生成单一主体和合并口径的风险控制指标相关监管报表，实现对合并风控指标恒生并表管理系统与评估员会会议350余次，对各业务开展所面临的风险进行识别分析，出具评估意见，针对新业务出的动态监控和自动预警具风险评估报告6份舆情风险管理系统可对主流财经媒体、微博、部分公开性微信、地方主流媒体等进行监测，实时预警利用“并表系统”对净资本等风控指标进行逐日监测

风险监测2024年，向山西证监局报送风控指标变动情况报告10次。通过系统及各部门的定期报告逐日监与应对风险管理能力建设测公司风险偏好高、低阶指标执行情况和业务开展情况，针对日常风险管理工作中发现的指标超限、风险事项等向相关部门发出风险警示书34份，并持续督促、跟踪整改情况公司致力于提升全员风险管理能力，构建“全周期、多层次、动态化”风控体系，通过持续优化风险管理体系、推进子公司风险穿透管理、加强风险文化宣导等措施，不断促进公司风险识别、管理能力提升。

在各部门、风险管理部、经理层、董事会之间建立畅通的风险信息沟通机制

风险信息2024年，向公司管理层报送风险管理日报224期、月报12期、信用风险内部评级管理月报12优化风险管理体系

与报告期；向董事会报送《2023年度风险管理（评估）报告》《2024年上半年风险管理（评估）报告》制定集团化的风险指标体系，覆盖各类风险、各业务条线、各层级子公司，加强指标监测预警，确保各项业务《2023年度风险控制指标情况报告》和《2024年上半年风险控制指标情况报告》，确保了风险风险可控可测可承受信息传递的及时性和有效性推进风险管理系统迭代建设，同一业务同一客户二期系统和市场风险管理系统均已正式上线运行，进一步提升数字化风险管理能力

在发生重大业务风险或突发业务风险事件时，公司各相关部门立即启动应急机制，向风险管理部修订《信用风险管理细则》《操作风险管理细则》等六项制度，为业务稳健发展提供制度保障风险应急报告。风险管理部及时督促跟进各风险事项的处置情况，并向首席风险官报告与处置2024年，每月向集团公司报送风险项目台账（12次），向证监会报送风险事件汇总表（12次），强化重点领域、重点风险管控，推进子公司风险穿透管理每半月向公司管理层报送风险事项化解进展情况（24次）开展多次全面风险排查工作，明确业务边界与风险底线，加强整体风险管控力度和基础管理能力针对场外衍生品、融资融券、股票质押、程序化交易等重点业务，坚持问题导向与穿透式管理原则，组织开展调研交流，推动整改落地见效

2024年风险管理重点举措不断深化母子公司穿透式一体化管控，从风险管理报告、风险指标、风险管理系统、风险防控化解、统一授信、新业务新产品和重大事项前置审批等方面将子公司纳入全面风险管理体系

风险管理机制逐月开展信用风险信息交流会暨子公司合规风控信息沟通会，交流讨论宏观经济形势、信用风险状况等组织结合业务发展战略、市场环境、监管变化和实际风险状况，公司制定覆盖各类风险、各业务条线、各层级子公司的风各部门、分支机构、子公司开展内部控制与操作风险排查和禁止性清单梳理工作，强化操作风险管理持续强化险指标体系，构建信息化风险管理系统，常态化进行指标监测，用以指导、管控各类风险。报告期内，公司制定《风风险管理执行委员会的职责和专业性，召开风执委季度例会和专题会议，前置审议新业务、首例首单，分析研险偏好、风险容忍度和风险限额方案》，包含高阶指标23项和低阶指标91项，形成一线实时监测与总部非现场监测判市场信息、风险状况、监管环境以及重大风险事项相结合的多层次风险监测体系，并将风险管理绩效考核结果纳入年度考核内容。

3233稳健经营夯实治理基础

2024可持续发展报告

加强风险文化宣导合规管理

建立健全风险文化宣导、培训、督导体系，不定期在公司专刊进行风险文化宣导，培育风险管理意识建立多层次培训体系。针对制度修订情况和风险管理系统上线事项等，组织开展专项培训，并在新员工培训中嵌入风险管理内容，提升全员风险管理主体责任意识。召开在沪业务部门、子公司内控专题会议，围绕全面风治理险管理工作开展经验交流

重视团队专业能力建设。积极鼓励并全力支持员工考取 FRM（金融风险管理师）和 CFA（特许金融分析师） 公司严格遵守《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司信息隔离墙制度指引》等法律法规，构建等国际权威证书，增强团队的实战能力和国际视野了覆盖母子公司、全体员工和各业务的合规管理体系和合规风险防范机制，贯穿于决策、执行、监督及反馈等各环节，切实保障公司依法经营、合规运作，促进公司可持续发展。

声誉风险管理报告期内，公司修订《制度管理办法》《合同管理办法》《诚信从业管理细则》等制度及细则，制定《派出董事监事履职管理办法》。截至报告期末，公司合规管理制度体系涵盖48项制度及实施细则，涉及合规管理制度、洗钱风险管理制度、公司制定《声誉风险管理办法》，完善声誉风险高低阶指标，建立声誉风险的主动识别、评估、控制、监测和应对机制，信息隔离墙及防范利益冲突管理制度、廉洁从业管理制度等4项基本管理制度，16项一般管理制度和28项实施细则。

对可能发生的声誉事件进行情景分析、模拟演练，提升应急处置能力。同时，公司加强与主流媒体沟通，有效利用新媒体优势维护公司声誉。

董事会案例开展声誉风险管理专题培训风险管理委员会监事会

报告期内，公司先后开展员工职业素养提升之声誉风险管理专题培训和声誉风险防范专题培训，进一步强化经营管理层公司声誉风险管理能力，培育全员声誉风险防范意识，提高声誉风险的化解能力。

风险管理执行委员会

合规总监/首席风险官

业务#1

业务#2

合规法律部(事前)风险管理部(事中)稽核审计部(事后)

业务 #N

各业务部门、分支机构及子公司合规负责人、全体员工子公司业务

第一层:最终责任监督责任第二层:主要责任山西证券2024年度声誉风险管理专题培训

第三层:审查、监督、检查职责第四层:直接责任公司合规管理组织架构图指标与目标战略

公司坚持稳健的风险偏好策略，坚守底线红线意识，建立了与自身差异化高质量发展战略相适应的、覆盖经营管理和业务拓展等各领域的全面风险管理体系，全方位保障公司经营不发生重大风险。报告期内，公司以净资本和流动性为核心公司以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化为指导，树立合规创造价值、合规是生存基础的理念，持续提升全员合的风险控制指标持续符合监管要求，未发生重大风险事项。规展业、廉洁从业意识，平稳、有序进行合规管理，常态化开展宣传教育、自查排查和合规有效性评估等工作。

3435稳健经营夯实治理基础

2024可持续发展报告

风险类型风险描述时间范围潜在财务影响应对策略组织专项培训、全面自查、对总部、分支机构及子公司飞行检查，全员签署《工作人员投资行合规制度执行不力或更新

监管处罚优化合规管理制度体系，加强员工合规培训，合规管理不及时，导致公司面临监长期为合规承诺书》。

运营成本增加建立有效的合规监督机制。

管风险和运营效率低下。梳理行业外部监管规定整合形成《法律法规读本》，开展执业能力提升测试。

着力强化反洗钱基础管理韧性，优化洗钱风险员工执行行为管理对重点岗位人员通讯设备非现场突击检查3次，发现并整改问题，强化员工规范意识。

管理机制，提升反洗钱工作的精准度、有效性；

公司的产品或服务可能被开展从业人员违规炒股专项整治，严肃处理未如实报备人员。

加强反洗钱系统建设，完善考核问责机制，引利用从事洗钱的违法犯罪

领培育“全员参与、全员义务”的反洗钱文化，活动，引发声誉风险、法监管处罚洗钱长期持续增强风险防控能力；

律风险等连带风险，导致运营成本增加客户流失、业务损失和财公司各业务部门及分支机构积极履行反洗钱义务损失。务，分重点分层次有序推进各项洗钱风险管理工作，增强风险意识和合规意识，严格执行反指标与目标洗钱内控制度，改进工作方法等。

合规是公司的生存基础。建立制度化、常报告期内，公司影响、风险和机遇管理态化、全员化的合规管理机制，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，是公司发布外部监管动态95期；组织开展线上线下培训共19次，覆盖公司全体员工；推送反洗钱测试、提升基础管理能力测试、员工执业行为测试等4次；

公司跟踪相关法律法规和监管政策动态，适应“强本强基，严监严管”的监管形势，培育“学规合规”文化，聚焦重点业务、守牢合规展业底线，防范合规风险的基本关键环节，加强学习宣导，提升合规管理能力，持续优化完善制度体系和监督执行机制，持续提升合规管理的有效性。保障。报告期内，公司持续强化合规制度推出“合规视频”51期；更新“合规管理公众号”191篇。

和能力建设，未发生重大合规事件。

2024年合规管理重点工作成果

加强重点业务管理。报告期内，规范管理公司场外衍生品业务、程序化交易业务，全面梳理业务开规范商业行为展中存在的问题，紧盯整改落实情况，保障业务规范有序发展。

从严开展异常交易管理工作。报告期内，依据监管要求完善相关制度，增加监控维度，对6家分支机构进行现场检查，开展2次异常交易专项培训，提升风险防范能力。

规范合同全流程管理。报告期内，修订公司《合同管理办法》，下发《关于进一步规范合同管理工治理作的通知》，提升合同管理的严谨性。

合规运营管理公司构建起“党委统一领导、纪委监督落实、班子成员分类指导、职能部门专项推进、基层党组织和分支机构全面落实”

深度优化制度体系。报告期内，修订公司《制度管理办法》《合同管理办法》《诚信从业管理细则》的一体推进“三不腐”的运行机制，不敢腐的监督惩戒体系、不能腐的制度约束体系、不想腐的文化自律体系逐渐完善，以及反洗钱相关细则，优化2项异常交易管理细则等。

持续推动公司反腐败治理工作走深走实。

落实监管新规。报告期内，围绕公司全局针对“315新规”制定方案，对照25项要求整理出16大项、

51子项举措并明确要求、时间节点与责任人。同时邀请外部律师开展《公司法》及新“国九条”专反商业贿赂与反贪污管理制度体系

题培训助力落实。

组织开展合规小课堂。报告期内，分别在北京、上海组织省外15家分支机构，共计42名内控人员公司制定《廉洁从业管理制度》，要求全体员工展业过程中严格遵守法律法规、中国证监会相关规定和行业自律规则，开展了两次合规人员现场交流活动。

合规宣导培训不得直接或间接向他人输送不正当利益或谋取不正当利益，供应商应制订政策、行为守则及作业流程以杜绝任何形式的完成合规智能机器人课题研究。报告期内，重点推动智能（AI）合规机器人课题，为行业智能合规 贿赂、贪污和诈骗行为，并确保严格执行。

提供经验范例。

3637稳健经营夯实治理基础

2024可持续发展报告

商业贿赂与贪污行为举报

反商业贿赂及反贪污管理组织架构公司建立了信访举报工作流程和机制，明确各类举报渠道和信访举报人保护条款，鼓励各利益相关方举报任何腐败行为，严格落实违规行为处理，任何部门、机构、个人不得以任何借口打击报复检举人，切实保护检举人的合法权益。

党委举报渠道外部联系方式内部联系方式纪委信函与来访地址山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼稽核审计部合规法律部来函邮编030002人力资源部相关部门及基层党组织纪检室

举报电话0351-955730351-8686773

公司反商业贿赂与反贪污管理组织架构现场申诉/举报山西证券各营业网点山西证券总部

战略公司申诉/举报渠道

公司始终把廉洁从业管理作为重要工作，严格遵守法律法规、中国证监会相关规定和行业自律规则，持续加强廉洁文化反商业贿赂及反贪污文化宣传建设，防控廉洁从业风险。公司董事会决定廉洁从业管理目标和总体要求，纪委加强监督，确保廉洁从业管理的有效落实，持续推进党风廉政建设和廉洁从业，促进公司健康持续发展。公司持续强化反商业贿赂及反贪污工作的宣贯，明确要求全体员工，包括实习及其他工作人员，积极践行廉洁文化，充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，主动识别、预防、控制其执业行为的廉洁从业风险，并对其执业行风险类型风险描述时间范围潜在财务影响应对策略为承担责任。

声誉损失、员工可能涉及商业贿

法律诉讼费加强员工培训，严格举报处理公司积极传播廉洁文化，通过“山证先锋”微信公众号、知鸟教育平台、现场培训及宣讲活动等渠道，传播反商业贿赂赂或贪污行为，导致反商业贿赂与反贪污长期用、监管处流程，开展廉洁文化宣传，持及反贪污知识。

公司声誉受损、法律罚等导致经续完善反腐败工作机制。

风险增加。

营成本上升。

案例开展“同行合规路共扬清廉风”主题党日活动

影响、风险和机遇管理

为持续巩固党纪学习教育成果，切实增强支部党员纪律规矩和廉洁从业意识，推动支部共建取得实效。

反腐败审计报告期内，公司第三党支部联合山西股权交易中心

第一、三、四党支部赴山西省党风廉政教育基地开

展“同行合规路共扬清廉风”主题党日及党建共建内部审计加强商业道德审计联建活动。

“同行合规路共扬清廉风”主题党日及党建共建联建活动

公司制定内部审计制度，设置稽核审计部并配备专公司建立健全《内部稽核审计制度》《稽核审计工职审计人员，按照程序履行审计监督职责，对各项作实施细则》，定期开展商业道德审计。主要关注制度的制定及执行、经营管理、风险管理、业绩考员工遵循法律法规、行业规定、公司各项合规管理

核和薪酬激励、战略规划实施、廉洁从业落实、财制度及从业人员行为准则和廉洁自律等情况，同供应商反商业贿赂及反贪污管理务收支和经济活动进行内部审计监督，并向董事会时，关注各部门、子公司及分支机构签署合同的完报告。整性和有效性，检查采购活动的合理性与合规性，公司依据《廉洁从业管理制度》《供应商行为守则》等管理制度，严格规范供应商行为，对供应商在招标采购阶段实施有效防范贪腐事件的发生。不正当商业行为采取零容忍态度。公司设立供应商投诉举报热线和邮箱，明确供应商投诉渠道及相关处理机制。供应商如在双方合作过程中遇到不公正行为或待遇，可向公司纪委投诉举报，并配合公司进行相关调查。

3839稳健经营夯实治理基础

2024可持续发展报告

指标与目标持续开展反洗钱活动

公司建立健全廉洁从业内部控制管理体系，严肃处理违反廉洁从业规定的各类行为，建立廉洁从业管理长效机制，持续公司积极响应中国人民银行山西省分行《关于进一步做好2024年山西省反洗钱宣传工作的通知》要求，开展了3·15国际消费者权益提升工作人员廉洁意识，推动廉洁从业工作深入贯彻落实。保护日、4·15全民国家安全教育日、5·15打击和防范经济犯罪宣传日、6·26国际禁毒日等专项宣传活动，同时，开展以“金融知识普及月—反洗钱宣传在行动”“警钟长鸣，持续推动打击治理洗钱违法犯罪”等主题宣传活动。

报告期内，公司报告期内，公司未收到商业贿赂或贪污行为举报;未发现员工涉及商业贿赂或贪污行为的问题线索；

累计组织开展了系统性反洗钱相关培训、案例研讨、经验交流共次，专项知识测评次。

通过各渠道发布的廉洁自律信息6条;开展反贪污培训3次，参与人次达8922人次，人均培训时长20小时，员工覆72盖率100%；

全体中层以上干部及分支机构负责人（含新任及转岗的中层以上干部及分支机构负责人）签署廉洁承诺书，签署率100%。

反洗钱4·15全民国家安全教育日5·15打击和防范经济犯罪宣传日6·26国际禁毒日

公司严格遵守反洗钱相关法律法规及行业自律规定的要求，将反洗钱工作纳入全面风险管理体系，构建了由董事会、监反垄断与反不正当竞争事会、经营管理层、反洗钱主管部门及其他相关部门组成的层次清晰、相互协调、职责衔接、有效配合的洗钱风险管理运行机制。

公司严格遵守《反垄断法》《反不正当竞争法》等法律法规，加强员工反垄断与反不正当竞争相关知识培训与宣传，培育员工反垄断与反不正当竞争意识，提升员工合规开展业务能力，坚决杜绝垄断和不正当竞争行为，维护行业公平的竞争秩序。

反洗钱制度体系

公司建立健全《反洗钱4.0系统操作流程》《反洗钱客户风险等级划分实施细则》《大额交易和可疑交易报告实施细则》知识产权保护

《客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存实施细则》《非自然人受益所有人操作指引》《反洗钱宣传培训实施细则》等反洗钱相关制度体系，为反洗钱管理提供制度保障。公司严格遵守《民法典》《专利法》《著作权法》《商标法》以及《正版软件管截至报告期末，公司理工作指南》等规定，制定《互联网平台信息发布管理办法》《知识产权管理工作手册》等规章制度，加强知识产权管理工作。拥有软件著作权36项。

反洗钱考核机制知识产权保护组织架构

公司制定《反洗钱岗位工作管理及考核细则》，建立反洗钱考核机制，将各层级洗钱风险管理人员的履职情况及业务部门、分支机构各层级反洗钱工作纳入绩效考核，有效保障各项工作的落实落地。公司于2017年建立由公司领导组成的软件正版化及知识产权领导小组，定期和不定期召开专题会议，分析审议知识产权相关事项，并向各管理层级通报。

反洗钱数字化建设知识产权保护宣传

公司构建了反洗钱监控系统及反洗钱可疑交易指标体系，经过持续升级迭代，已全面覆盖各项监管要求。报告期内，公 公司构建了监管速递、内控指引、“合规管理”公众号、“山证合规”视频号、合规宝典App等合规文化宣传平台体系，司反洗钱系统完成4.0升级改造，可疑交易模块新增19项监测指标及阈值，新增尽职调查场景及机构客户企业存续状持续加强知识产权宣导工作。报告期内，公司召开2024年度软件正版化及知识产权领导小组专题会议，并下发会议纪要，态核查流程等，为反洗钱工作提供了高效的系统支持和技术保障。进一步加强自身规范化管理，着力提升知识产权管理能力。

404102

聚焦主业提升服务质效

贡献联合国可持续发展目标 (SDGs)聚焦主业 提升服务质效

2024可持续发展报告

服务实体经济发展

公司董事长、总经理为总负责人，成员为相关高管和业务部门负责人，下设大企业组、服务山西实体

中小企业组、投融资组、政策研究组四个业务组，全面领导和统筹推动公司服务山西经济工作组实体经济工作治理

常设办事机构，承担工作组日常工作，包括但不限于：

公司立足金融功能发挥，强化站位意识，积极构建服务实体经济生态圈、能力圈，设立服务实体经济工作组和各类工作组织工作组各项会议专班，全面投入，压茬推动，打造了覆盖各类企业的境内外 IPO、投融资、改制挂牌、并购重组、资产证券化、基金投资、 服务山西实体经 数据统计、编制定期材料等产业研究、资本市场培训、市值管理、财务顾问等全链条服务体系和考核推进机制。济工作组办公室协调组织重大政策专题研究和讨论牵头拟订公司层面的工作方案跟进和督促重点工作的落实进展情况公司服务山西实体经济工作组组织架构

大企业组 为企业境内外 IPO、股权再融资、并购重组、债券融资等提供专业化的综合金融服务

服务山西实体为中小企业股份制改造、新三板挂牌、山西股权交易中心挂牌、融资、并购等提供专经济工作组中小企业组业化的全方位服务

服务山西实体经济工作组投融资组配合大企业组和中小企业组，为企业投融资提供配套服务大企业组中小企业组投融资组政策研究组

及时解读中央和地方重大政策，结合山西区域实际，全面、深入分析政策对公司山西区域业务的影响，并提出展业建议政策研究组

跟踪研究山西重点产业，为公司产业投行建设和相关产业项目执行提供支持为企业和政府部门提供研究咨询服务战略

公司坚守金融本源，深入践行金融工作的政治性、人民性，主动融入国家战略和山西省地区发展大局，始终把服务实体经济作为推动自身差异化高质量发展的核心任务，坚持“行业化、区域化、资本化、一体化”的工作方针和“想都是问题，做才是答案”的工作理念，以客户的视角、专业的技能，构建覆盖企业全生命周期需求、一体化综合金融服务平台和机制体制，在重点领域、重点行业、重点产品上加大投入、匹配资源，力争为实体经济高质量发展提供坚强金融支持。

4445聚焦主业提升服务质效

2024可持续发展报告影响、风险和机遇管理健全产品体系和资产配置体系。为满足不同客群的资产管理需求，公司构建了“活钱理财、定期理财、稳健理财、权益理财、行业配置”五大类策略丰富、层次清晰的产品框架。同时，推出具服务实体经济和人民生活，是资本市场的初心使命，更是壮大公司自身综合实力、提升行业竞争力、实现可持续高质量备“客户全账户分析”“金融产品研究”“资产配置”三大核心功能的资产配置系统，运用大数发展的根本路径。公司围绕国家战略和山西省委省政府重大部署，聚焦服务“五篇大文章”、新质生产力，制定《关于据分析，为客户提供定制化的资产配置建议，通过精准化服务，提升客户投资效率和收益。优化服务山西实体经济工作的方案》《做好“五篇大文章”三年行动方案（2025-2027）》，进一步优化组织架构、工作机制和目标任务。构建专业投顾服务体系。公司基金投顾业务始终将解决“基金赚钱、投资者不赚钱”的问题作为以财富管理为抓

业务质量的核心评价指标，自2022年3月业务上线以来，基金投顾签约客户数达到近3万，签手，满足居民多约规模超过10亿，基金投顾客户盈利占比超过70%。公司持续加强客户的投前、投中、投后管理，

2024年服务实体经济成效元化资产管理需聚焦居民资产配置，输出专业能力，丰富产品类型，致力于满足客户日益增长的资产管理需求。

求，促进实现共做好科技金融同富裕完善客户服务体系的线上线下惠民体验。借助金融科技创新为不同客群提供有层次、差异性的线上线下服务。2024 年，公司推出功能全面升级、核心技术自主研发的新版汇通启富 APP，充分发挥股权投资对科技创积极推动科技创新债等创新金融产品积极支持科技创新股权融积极探索金融惠民服务模式，将传统的复杂业务流程简便化、标准化、线上化，利用金融科技新的支持作用。报告期内，的运用。报告期内，助力山西晋城国资。成功完成北京动力源科赋能一线展业。

子公司山证投资设立山西投发行全国首单深交所私募科技创新技股份有限公司1.87亿元向

天使股权投资基金合伙企业短期公司债券暨山西省首单市属企业特定对象发行股票项目、宣发力养老金融（有限合伙）、安徽省芯屏科技创新债券、山西路桥集团发行科亚国际营销科技（北京）股

产业基金合伙企业(有限合技创新公司债、山西焦煤集团发行科份有限公司2.95亿元向特开展专业投顾服务，提供有针对性的投资策略和全生命周期陪伴。组织开展进企业、进学校、进商圈的养老宣传服伙)、山东新引擎文化产业技创新可续期公司债、湘潭电化集团定对象发行股票项目、北京务活动，覆盖群众近万人，积极拓展服务范围。

股权投资基金合伙企业(有有限公司发行科技创新低碳转型挂钩大北农科技集团股份有限公

限合伙)等3只股权投资基公司债券等。通过科创债的发行，优司7亿元向特定对象发行股金，实缴规模6.13亿元，持化了企业财务结构，精准满足科技创票项目、助力北京华昊中天做好养老投教工作：

续加大科技领域投资力度。 新领域资金需求。 生物医药股份有限公司香港 借助公司 APP 专区、短视频、直播等线上形式持续开展投资者教育，让更多投资者了解个人养老金业务，参与养老主板挂牌上市项目等。金投资。

持续简化养老金融产品的投资流程、降低投资者的参与门槛。报告期内，推出适老版移动端投资系统，方便老年群体投资需要。

助力普惠金融扩大养老金融的乡村和城镇覆盖度。公司在结对帮扶县域普及金融概念、投资工具和风险意识，助力乡村振兴。

服务中小企业。持续加大山西区域中小企业服务力度，加强晋创谷、产业园区、专业镇、专精特新等重点领域企业覆盖，强化培育孵化和长期跟踪服务，推进企业全链条全生命周期综合金推进数字金融融服务。报告期内，助力35家中小企业挂牌山西股权交易中心晋兴板；储备多单新三板挂牌项目，完成年度内山西省内唯一一单新三板定向发行项目；山西上市倍增基金完成1家民营企报告期内，公司持续完善数字金融治理体系，支持金融机构以数字技术赋能提升金融“五篇大文章”服务质效。

业3000万元投资，自设立以来，该基金已累计投资9个项目，投资总额达1.84亿元，并持2024年公司推进数字金融情况详见本报告“金融科技赋能”章节。

加大民营及中小续跟踪多个储备项目。

企业服务力度，发展绿色金融服务国资国企为企业提供全生

服务特色专业镇。贯彻山西省委省政府支持特色专业镇发展的工作部署，建立以特色专业镇属命周期一体化综持续深耕山西省国资国企领域，省属大型国企资地分公司为主、公司总部专业团队为支撑的专业镇服务体系，充分利用公司平台资源，持续做合金融报告期内，公司积极响应国家“双碳”战略，践行本市场服务覆盖达90%以上。报告期内，公司完好属地政府、特色专业镇及优质企业的长期跟踪服务工作。报告期内，山证投资管理的山西省绿色发展理念，为绿色资产提供优质金融服务。成省内国资国企直接融资项目37单，募集资金新引擎专业镇产业投资基金合伙企业（有限合伙）陆续对接专业镇20余家，摸排企业57家，2024年公司发展绿色金融情况详见本报告“发展289.41亿元，完成了数个标杆项目，为山西省国资与5家专业镇签署合作框架协议。连续2年（2023-2024）发布《山西省级重点专业镇研究报告》。绿色金融”章节。国企高质量发展提供金融支持。

4647聚焦主业提升服务质效

2024可持续发展报告

指标与目标战略

为有效提升公司服务实体经济工作质效，公司持续强化服务山西实体经济工作组职能，调整工作组组织架构和人员、优公司顺应金融科技发展形势，制定《金融科技十四五战略发展规划》，坚持“以客户为中心”的工作理念，聚焦“五大化工作机制等。公司持续跟踪服务实体经济相关项目数量、融资规模、研究报告等指标以监测相关目标的达成进展。业务条线、五项核心能力”建设，明确战略目标、路径及措施，以敏态+稳态双轮驱动模式，持续推动金融科技赋能业报告期内，公司在山西区域完成四板（晋兴板）挂牌35家，助力山西省内企业通过股票融资、债券融资等方式实现直务发展和管理质效提升。

接融资约290亿元，山西省内公司（企业）债券承销规模连续五年（2020-2024）位列券商第一，山西省地方政府债承销规模连续三年（2022-2024）位列券商第一。根据wind 数据，2024 年，投行子公司中德证券业务排名持续提升，股 影响、风险和机遇管理权承销金额排名提升36位至27名，定向增发承销金额排名提升28位至15名，股权承销收入排名提升34位至26名，全部债券承销规模排名提升2位至24名，地方政府债承销规模排名提升1位至12名。公司聚焦山西经济及数字经济、公司把数字化转型作为自身差异化高质量发展的“必答题”，结合政策环境、行业趋势及自身管理和业务实践，研判机半导体、新能源、生物经济等优势行业产业研究，发布报告91篇，其中深度报告61篇，发布第6期《山西资本市场白遇，优化流程，完善模式，持续推进科技赋能。皮书》，深入研究山西省经济及能源革命等重点领域。

主要风险/机遇具体描述影响范围主要潜在财务影响应对策略

金融科技赋能公司以客户为中心，不断强化金融科技研发能力，提升金融落实公司“十四五”金融市场/产品机遇科技治理水平，积极参与行业中期、长期营业收入增加科技战略，打造核心能力公司秉持“差异化、一体化、平台化、数字化”战略实施路径，聚焦数字化客户生态、自动化运营管理、智能化投资研究标准建设，赋能管理和业务，建设，促进科技创新。

和平台化业务模式，建立了自上而下与自下而上相结合的科技创新推动机制。2020年，公司设立金融科技子公司山证科技。提升管理质效和业务竞争力。

治理金融科技建设路径、方法及管持续推进基础运营和数

技术风险理不当，可能造成系统效率达中期、长期运营成本增加智化运营建设。

公司董事会履行信息技术管理职责，执行委员会负责审议信息技术战略规划。公司设立信息技术治理委员会，全面统筹母不到预期及系统安全事件。

子公司信息技术战略规划、信息技术预算、信息系统建设、信息系统安全管理、数据治理与安全管理等工作。公司总经理担任主任委员，首席信息官担任常务副主任委员。委员会下设数据治理工作组、网络安全工作组和 IT治理委员会办公室。 强化数据治理能力，保数据安全风险数据泄露、隐私侵犯。中期、长期运营成本增加公司制定了《信息技术治理委员会工作条例》《信息技术管理制度》《信息技术外包管理办法》《项目开发管理办法》障数据全生命周期安全。

等系列规章制度。报告期内，公司审议通过了信息技术规划与预算、重要信息系统建设、重大项目方案等重要事项。

信息技术治理委员会制定信息技术项目管理

网络安全工作组 数据治理工作组 IT 办公室事前分析事中监控事后评估

制定网络安全规划制定数据治理规划、管理制度及推进金融科技战略落地

建立网络安全评估 总体工作方案 牵头 IT 项目预算及后评价 技术专家对科技创新项目技 IT 办公室对信息技术项目的 IT办公室对项目进行后评价，提请数据治理工作重要事项 术方案进行专业评审，IT 治 执行情况进行跟踪 建立有效信息反馈，形成项统筹治理网络安全隐患 审议 IT 制度及督导制度落实理委员会对科技创新项目进目精细化管理闭环

建立协同机制并协调相关资源 协调跨条线、跨部门的 IT 事项 行审议山西证券金融科技治理架构

4849聚焦主业提升服务质效

2024可持续发展报告

金融科技赋能 IT 平台能力建设债券推荐

公司建立了科技赋能评估评价机制，把握轻重缓急，集中优势力量，加快重点管理领域、重要业务领域的科技创新，有 将数据要素、AI 技术与业务融合，利用机器学习、深度学习技术构建债券推荐、要素识别等智能化应用，进一步拓展的数序打造高效、快捷、方便、安全、智能化的金融科技服务体系。据要素赋能业务的深度，从原本的“大海捞针”模式转换到“精准打击”模式，提升工作效率，赋能业务增长，以及帮助业务同事发现潜在的收益机会。

IT 核心能力建设

CRM 客户关系管理平台

数据治理员工营销服务与考核的一体化客户关系管理平台，提供公司组织结构管理、各类数据报表、薪酬考核、营销服务等功能，构建统一数据平台形成端到端的技术栈闭环，加强元数据深化管理，强化数据追溯与协作能力。重构数据管理体系，构赋能数字化经营管理、客户精准营销管理、精细化绩效考核等。

建统一数据视图，按业务维度重构资产分类体系，在数仓层面对齐多个关键业务系统，支撑公司各业务部门和分支机构，自助经营分析平台实现跨部门数据贯通。

支持员工快速、自助式查询权限范围内的各类经营数据，提高取数用数效率。报告期内，全平台平均每日使用超400人次，数字员工建设年累计查询逾10万次。

运用 PRA+AI+ 数据中台技术，打造“多功能”数字员工，实现节省人力成本、降本增效的目标。目前累计已覆盖 FICC、资产配置管理平台

财富、权益、中后台等条线，在各类运营场景中，平均提升业务效能63%，最高提升92%。

围绕产品销售、产品分析、账户诊断、财富规划等重点场景，通过专业的深度分析报告和接地气的解读话术，全面提升一大模型建设线员工买方服务水平。

依托华为昇腾国产算力与国产先进大模型技术，率先完成全栈国产化金融大模型平台架构建设。私有化部署的大模型包CMS 智能图文中台

括Deepseek在内的多个国产大模型，涵盖7b、14b、72b等参数模型，应用于不同使用场景；完成大模型能力测评框架，全面评估大模型在业务场景的各项性能指标；通过不断优化大模型的推理框架，提升其处理速度和精度；公司内部知识通过整合图片、文字、表单、轮播图、产品列表、加自选、视频、音频等组件功能，零开发、便捷开展轻量线上营销页面，库的建设，丰富了大模型的知识储备，使其更好地理解和处理金融业务相关的复杂问题。 实现在营销线索触发、APP 激活、引流促入金、产品策略宣传、公私域运营等场景精准营销。

科技资源管控网上开户系统

优化 IT 项目管理制度并推动落地，持续加强公司层面对数字化投资关键价值点的认识，并落实投前分析、投中监控、投 持续优化自主研发的非现场开户系统，报告期内，开户注册用户 21.9 万，完成开户 16.3 万。

后回报等管理机制，从而推动公司向更高层次的数字化转型迈进。在数字化精细化管理方面，通过数字化赋能，证券公跨平台小程序集成系统司利用金融科技数字化、平台化、精细化管理能力，结合财务管控的运营理念，强化 IT 基础设施资源管控，包括对现有IT 资源的合理调配和优化，还包括对未来资源需求的预测，以此来提升资源利用效率和精细化管理。 以小程序集成的形式支持一码多端，兼容安卓、IOS、鸿蒙、H5各类系统，提高研发效率，降低研发成本。同时支持应用开发、应用发布、版本管理、灰度策略、版本回滚、性能监控、埋点统计等功能，实现应用的全生命周期管理。

IT 平台能力建设科技赋能业务

URM 统一关系管理平台 FICC 业务

通过全面、智能化的数字展业服务，致力于覆盖所有固定收益业务用户，搭建同业通讯录。URM以用户为中心，构建动 聚焦业务发展，研发并持续迭代 STC 集中交易系统、山证报价板、URM统一管理系统、数据中心、债券销售交易平台、态用户画像、用户标签，全方位服务客户需求。 智慧债券投顾系统、TRS 系统、策略交易平台、IT 运维监控大屏等系统。

固定收益业务数据运维监控平台资产管理业务

实现固定收益业务统一数据视图和集中监控，实时、直观、全面反映交易全流程各节点的健康状态，为系统建设和业务 制定资产管理业务数字化建设方案，聚焦业务模式升级、平台型产品建设和资产管理业务 CRM系统和运营管控系统，打决策提供数据支持。造业务数字化能力。

固定收益业务数据中心财富管理业务

报告期内，保障了超过 1100 个数据运行任务和多个系统的数据支撑。 持续加强零售 CRM、企微工作台、量化交易等系统的研发与迭代，满足财富管理业务发展需求。

FICC 数字资产管理平台 权益投资业务

报告期内，为超过3000家机构客户和40000名用户提供业务信息及管理服务。运用智盈、日历表、计算器三大系统提升销售交易服务的管理效率和客户体验。

山证报价板中后台管理

为同业机构及用户提供一站式、数字化、实时做市报价服务。报告期内，服务了1400余家机构，累计交易量超万笔，报告期内，持续推进风险管理、稽核审计、财务管理数字化转型，上线同一业务同一客户风险管理系统，数字化稽核审计交易金额超4000亿元。系统通过二期验收，财务数据集市完成近50个科目数据开发。

5051聚焦主业提升服务质效

2024可持续发展报告

指标与目标信息安全与客户隐私保护

公司致力于通过金融科技赋能推进前中后台的数字化再造，打造高效、灵活、智能的数字化体系。充分利用新技术赋能提升工作效率和服务质量，降低业务风险，为客户提供专业、便捷、高效的服务体验。同时，公司重点优化金融科技组山西证券始终把数据安全与隐私保护作为重点工作，致力于构建健全有效的数据安全架构和隐私保障机制，为各项业务织架构，优化金融科技团队，构建金融科技能力中台，通过体系化的科技能力全面赋能各业务条线，推动业务转型和发展。稳健发展创造安全稳固的环境。

2024年，公司围绕金融科技组织架构优化、业务需求管理、系统开发项目实施、自主可控项目建设、数字化平台建设、汇通启富 APP 及前端业务系统建设等方面制定管理目标，按照预算、预算跟踪、后评估持续对在建项目数量、业务需 治理求立项进行闭环管理，相关目标按计划达成。

公司注重数据安全和客户隐私保护，严格遵循《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《证指标目标完成情况券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》《证券期货业数据分类分级指引》《金融重点优化平台工具、规范数据建模 累计上线 100+ 模型、130+ 指标，促进数据共享和使 数据安全数据生命周期安全规范》等法律法规和监管指引，依据 ISO/IEC 27001:2022 认证标准建立健全信息安全管理体数据治理

以及健全数据资产管理用系。公司制定《信息技术管理办法》《信息系统数据管理实施细则》《网络与信息安全事件应急预案》等规章制度，持续强化信息系统数据安全策略与流程管理。

深入挖掘业务流程的AI场景价值应

依据私有化大模型项目，成功开发山证智库、秒懂、敏捷开发交付用，使用大模型提高员工工作效率，集成 RPA 数字人、债券交易机器人等应用

促进公司各业务线的AI协同 信息安全治理架构

围绕私有化部署的大语言模型，在基于公司知识资产及第三方资讯元数据等构建知识大模型提效 确保数据安全的基础上实施多维度 库，依托Dify 低代码平台研发具备代码理解能力的智 公司设立信息技术治理委员会，是公司信息安全工作的领导组织和决策机构，负责公司信息安全管理工作，审议信息安全应用拓展能体，形成覆盖多个研发场景的垂直服务能力管理制度与流程，处理重大信息安全事件等。公司信息技术治理委员会下设网络安全工作组，负责制定网络安全规划、建参与中国证监会科技局“揭榜挂帅”攻关课题，《信立网络安全评估、统筹网络安全专项治理等工作。创服务器 BMC固件信创研发及应用》入选行业基础硬件类课题战略

金融科技“数字员工与自动化技术在证券行业的研究与应用”参与金融科技研究课题至少3个

研究课题入选中国证券业协会2023年重点课题研究立项公司持续健全数据安全保障体系，将数据安全与隐私保护措施细化融合到业务运行的各环节，识别、评估、应对和防范潜“基于应用自免疫技术的DevSecOps 敏捷安全工具 在机遇与风险，不断改善风险控制及安全防御措施，妥善保护客户资料和客户资产，为客户提供持续安全、稳定的金融服务。链实践”课题入选证券期货业金融科技研究发展中心（深圳）2023年度立项研究课题数据安全与隐私保护风险及应对策略

按照预算、预算跟踪、后评估持续 创建 IT 预算及后评价长效机制，建立 IT 资源数字IT 资源管控 对在建项目数量、业务需求立项进 化台账，对 IT 项目进行精细化管理，形成 IT 资源行闭环管理整体分析报告风险类型时间范围潜在影响应对策略数据安全管理策略的欠缺金融科技建设亮点绩效数据管理策略及保护机制不足可能引持续完善数据安全及隐私保

致数据泄露或数据使用不当，进而造护制度体系，精细化管理各数据处理与审计机制欠缺短、中、长期

成诉讼、声誉损失、成本上升及营业流程环节，确保各项措施落“FICC 数字资产管理平台”荣获中国人民银行 “基于大数据和 AI 技术的券商智能化数字员工

2023年度金融科技发展奖二等奖建设”荣获中国人民银行2023年度金融科技发收入下降。实到位。

展奖三等奖客户信息保护措施的不足

5253聚焦主业提升服务质效

2024可持续发展报告

影响、风险和机遇管理公司按照网络安全等级保护2.0制度，制定服务器、网络设备安全配置基线，服务器交付使用前进行基线配置，包括但不仅限于：账户管理、口令策略、访问控制策略、安全设备配置、日志配置等。

公司制定《数据治理管理办法细则》《数据安全管理细则》等规章制度，明确相关主体的数据管理责任与义务，强调数 资产漏洞扫描系统定期扫描数据中心服务器资产和全公司互联网 IP、域名资产，验证评估发现的中高危安全漏洞，提供据处理、存储和传输过程中的安全性和合规性要求。具体措施包括但不限于：执行定期的数据安全风险评估、强化对敏有效漏洞修复办法并闭环漏洞修复过程。另外，中证信息技术服务有限责任公司每月对公司互联网资产进行常规漏洞扫感数据的访问控制、建立数据备份和恢复机制、加强与供应商和合作伙伴的数据安全管理合作等。描，并及时整改修复。

公司对所有新上线系统进行渗透测试，如发现漏洞要求修复后才可上线，同时定期开展互联网“众测”服务，通过规定信息安全审计时间内的黑盒测试，发现互联网暴露面漏洞，闭环修复漏洞。同时公司已部署自动化代码审计系统，新系统上线审批流程中包含代码审计结果项，需上传代码审计报告后才能生产上线。

公司每年开展至少一次信息技术管理内部审计，检视信息安全管理体系运行具体事项合规性，每三年委托外部专业机构对数据安全等开展全面审计。报告期内，公司组织了信息技术内部审计，其中包含信息安全与隐私保护。信息安全培训案例 公司通过 ISO27001 信息安全管理体系认证

公司常态化组织开展安全意识培训测试，通过公司网站、电子宣传屏、短信、微信公众号等渠道，持续开展各类金融网络安全宣传活动，提升员工信息安全与隐私保护意识。

报告期内，公司信息安全培训覆盖率达100%。

报告期内，公司通过 ISO/IEC 27001:2022 信息安全管理体系认证，全面检视了公司数据保护、风险评估、信息泄露防范及持续改进等工作机制。信息安全管开展金融网络安全宣传活动理体系认证进一步夯实了公司人员安全、访问控制、物理安全、终端安全、供

应商安全、开发安全、合规管理、个人隐私信息管理等各领域的基础。案例举办网络与信息安全专题培训信息安全事件应急响应报告期内，公司开展了网络与信息安全专题培训，以构建信息安全基础架构与个人信息隐私安全为主

公司制定网络与信息系统应急预案，至少每半年组织一次全公司范围的信息安全应急演练，每季度对已上线信息系统组题，围绕实际案例，对提升信息安全管理水平进行织渗透测试，定期排查信息系统安全隐患。系统讲解，进一步增强全员网络及信息安全意识，提升公司信息安全防护能力。

信息安全管理公司组织全员网络安全意识培训并完成测试

公司严格遵循相关管理规范，妥善处理软件设计与发布过程中的客户信息（涵盖收集、使用、存储及销毁等环节），定期开展应用系统隐私信息收集的合规性检测，保障数据传输与存储的合规性。

公司采取多种措施强化数据安全生命周期各阶段管理，包括但不限于不同安全级别区域网络隔离、Web应用防护、全流 供应商信息安全管理量威胁检测、主机入侵检测、系统双因素认证、虚拟桌面数据隔离、数据脱敏、加密传输、行为审计、数据防泄露系统、消磁机等措施。

公司与信息技术供应商就网络安全管理、数据安全管理和安全意识培训建立长效合作机制，及时响应、有效防范网络安数据中心不同区域之间设置隔离防火墙，实施基于 IP、端口层最小颗粒度的访问控制。同时，建立了独立于生产的专用 全事件，不断提升产品安全防护能力。同时，公司坚持数据的本地化存储原则，明确要求合作方不得将客户信息以任何测试环境，相关测试数据均进行脱敏处理。形式转让、销售、赠送或泄露给其他第三方，最大限度地保障用户的数据安全及合法权益。

5455聚焦主业提升服务质效

2024可持续发展报告

客户隐私保护增强客户可及性

公司充分尊重及保障客户数据和隐私，建立了覆盖数据采报告期内，公司客户画像标签：从用户信息、用户行为、账户分析、客群分层4大维度进一步升级客户画像标签，挖掘客户服务需要，集、存储、使用、注销等各个环节的客户数据及隐私保护通过客户端和员工端双端发力，增加客户服务的深度与广度。

机制，通过敏感数据加密、查看日志建立、实施渗透测试、隐私安全培训覆盖率达100%。

专业机构检测等手段，保障客户数据和隐私安全。

汇通启富：报告期内，上线新版汇通企业微信：持续优化数字化员工展业启富 APP 及敬老版，联合第三方专业 工具矩阵，报告期内，企业微信累计客户数据安全管理策略机构实施安全检测认证，持续提升用触达客户52.9万，认证客户7.79万，户体验和信息数据安全保护水平。报全年敏捷迭代15次，开户中心、客告期内，新APP全年迭代16个版本， 户中心、产品中心、任务中心 2.0 版原则：遵循必要性和自愿性原则原则：坚持本地化存储和不扩散原则：践行加密传输原则日活峰值24万，月活峰值36.7万，本优化升级，为客户提供更加便捷、原则 日月跃峰值均达到 APP 历史最高，月 个性化的服务体验。并与 App 客户端技术运用：结合业务需要，将用技术运用：引入商用密码机制和活峰值同业排名较2023年上升3位， 进行 B TO C 的联动打通，优化企微户同意作为数据采集的前置必要技术运用：除监管数据报送外，经典数据加密方式，确保数据安荣获证券时报“证券业财富服务品牌认证闭环，获微信官方颁发的“年度条件其余数据均本地化存储全无虞君鼎奖”、每日经济新闻“年度最佳数字化先锋企业”奖。

零售口碑券商”等多个奖项。

客户数据采集客户数据存储客户数据传输客户数据使用客户数据销毁

量化交易服务 :成立PTrade项目组， 深化数字化运营引擎 :通过客户端及原则：遵循脱敏处理和必要性原则原则：遵循透明、自愿、及时响应的原则持续优化系统提升服务，全年共举办员工端数字化平台对客户进行分层分

4场线下交流活动，着力为投资者提级的精细化运营，提升客户服务的覆

技术运用：用户画像等数据脱敏加工，严守个人信技术运用：支持用户线上发起账号注销，通过自动供个性化的投资策略和解决方案。盖深度与广度，满足客户服务、产品息隐私和人工双重方式实现数据注销销售和专项活动需要。

客户隐私保护主要措施数据高安全度存储指标与目标

持续进行信息保护升级用户数据脱敏处理，实行本地化存储，公司对用户终端进行及时避免明文传输，杜绝未经许可向第三方公司始终将数据安全与客户隐私保护作为核心战略之一，报告期内未发生任何数据安全或客户隐私泄露事件。

的全方位检测，根据最新共享用户数据，打造用户数据收集、传输、的规则要求，对信息保护0104存储安全闭环。

功能持续升级。

权限获取最小化原则

赋予用户信息自主权获取用户权限遵循最小化原则，坚持权功能设计以用户自主意愿02限获取为对应业务场景所必需，避免超为根本，明示用户获取权03范围、超频率获取用户的权限。

限的类型和目的，保障用 汇通启富 app 作为公司自研的移动端交户知情权。易平台，每一次大版本升级迭代均由业

内第三方专业检测机构全面检测。

5657聚焦主业提升服务质效

2024可持续发展报告

落实客户责任客户投诉

公司高度重视与客户沟通，切实完善投诉管理体系，致力于构建一套高效、全面的客户投诉处理闭环机制，确保客户的公司秉承“以客户为中心”的服务理念，聚焦不同客群需求，构建了业务咨询、自助业务办理、客户回访、纠纷投诉处每一条反馈都能得到及时、有效的响应与解决，着力提升客户满意度。2024年，公司修订《客户纠纷及投诉管理实施细则》，理等全方位、全生命周期的综合化服务体系，持续强化投资者适当性管理、投资者教育、客户纠纷投诉处理等投资者保进一步优化客户投诉处理流程。

护工作，不断提升客户服务水平。

投诉处理流程客户服务主要风险及应对策略客户受理人员相关部门与客户沟通客户认可

记录、转办客户联系客户核实情况双方协商一致投诉办结提出投诉诉求确定处理方案反馈处理结果纠纷解决风险类型具体描述时间范围潜在影响应对策略客户不认可

强化投资者教育与风险预警，通过市场波动风险源于证券市场受宏观可通过调解、仲裁、司法诉讼等

APP 弹窗、投顾推送等方式实时传

经济、政策调整及突发事件等因素渠道解决争议

递市场异动信息，也可通过短视频、市场波动风险影响，导致客户资产价值剧烈波动，直播等形式提供极端行情下的市场易引发情绪化投诉或非理性赎回。

分析。完善投诉处理体系市场波动期间，交易系统、转账系中期营业收入实时追踪交易并发量、响应时间等建立总分机构联动的常态化培训机制，通过定期考核将服务规范内化为员工行为准则。

统宕机导致客户无法买卖或转账，长期减少核心指标，设定动态阈值。实时监服务质量管理完善全流程质量监控体系，实施服务环节动态评估与整改闭环管理。

系统故障风险直接引发群体性投诉。测系统负载，提前扩容服务器资源。

建立“当日响应-分类处置-限时办结”快速处理机制，推行简单投诉即时办结制度。

强化数字化舆情监控，实时抓取全投诉处理标准化声誉风险多因客户投诉处理不当、编制标准化处理手册，针对高频投诉场景制定标准应答方案与处置流程。

网负面信息。提升公司品牌韧性通负面舆情扩散或合作机构负面信息声誉风险 过 ESG 实践（如投教公益活动、金引发连带效应，导致公司形象受损。 建立跨部门会议，明确各环节责任分工与衔接标准。融科技普惠项目）增强公众信任。搭建全渠道信息共享平台，确保所有相关部门之间信息流通顺畅。

跨部门协同

构建贯穿业务全周期的投资者教育体系，将风险提示、权益维护等沟通节点转化为服务优化契机。

客户服务能力实施投诉处理首问负责制，强化分支机构前端化解能力，要求工作人员“三不”原则（不回避、公司设立客户服务中心，开通7*24小时服务热线，由20多名专业人工客服座席提供专业服务。构建智能客服系统，其投诉响应能力不推诿、不转移），主动承担矛盾调解主体责任。

中，人工客服主要负责业务咨询、纠纷投诉受理、适老化专线、合规回访等复杂型工作，智能客服则专注于基础且标准对接行业协会调解资源，积极化解矛盾、处理纠纷。

化的自动回复、外呼通知类工作，人工客服与智能客服相互配合、相互协同，高效触达、全面覆盖各渠道客户。

开展情景化投诉处理培训，通过案例推演提升沟通技巧与业务应答能力。

报告期内，智能客服回复业务咨询量占比达到94.65%，智能语音回访占全年外呼总量76.71%。

专业能力建立产品服务风险预审机制，制定新业务标准化应答手册，从源头降低理解偏差。

公司加强客户服务团队能力建设，构建“精准培训、智能辅助、闭环管理”三位一体服务能力提升机制，打造高效、全组织专项投教活动，配备专业讲师团队提供投资决策指导。

面的业务培训管理体系。

定期回顾投诉案例，形成服务改进建议征集与转化机制。

公司开展客户服务数字化平台建设。报告期内，公司进一步提高客户服务质量和效率，智能客服新增标准问46条，优改进与交流参与行业服务质量共建，定期开展监管政策解读与同业经验交流。

化原有标准问126条，相似问添加3739条，问句审核9813条；智能外呼回访场景优化17个，回访数据优化3837条。

5859聚焦主业提升服务质效

2024可持续发展报告

客户意见响应机制报告期内，公司国家级（实体）投资者教育基地荣获中国证监会2023—2024年度全国证券期货投资者教育基地考核“优秀”

公司依托 95573 客户服务热线、官方网站、手机 APP、电话、邮件等途径，致力于构建高效、全面的客户投诉处理闭环 评级。

机制，为客户提供多元化、全面的业务咨询与投诉沟通服务。公司持续开展客户回访、客户满意度调查，持续优化完善服务机制，提升服务质效。省级（互联网）投资者教育基地荣获山西证监局2023-2024年度山西辖区省级证券期货投资者教育基地考核“优秀”评级。

投资者教育工作在中国证券业协会联合上海证券交易所、深圳证券交易所和全国股转公司发布的证券公司2024

客户回访与客户满意度调查 年投资者教育工作评估中荣获A等次。

国家级（实体）投教基地共接待35386人次，联合分支机构举办主题活动2880场，线上线下活动参与公司高度重视客户满意度，通过纸质和电子问卷、投教基地意见征集、互联网投教基地满意度调查、95573电话挂机语人数7553489次，制作原创投教作品2538个，转发监管及交易所基础投教作品2661个。

音等板块开展客户满意度调查，持续关注客户对客服流程、服务规范、沟通方式等的服务体验，提升客户服务水平，确保更加优质、高效的客户服务。省级互联网投教基地发布资讯和投教作品5350篇，宣传覆盖1.03亿人次。

开展公益维权服务，为206位客户获赔共计1031万余元。

报告期内，公司制作的24个投教作品获得中国证券业协会、深圳证券交易所、上海证券交易所、北京证券交易所、中国投资者网、中小投服、财联社以及芒果 TV投教基地的展播。

客户电话咨询话务量118695通；在线客服接待总客户数达2229469人次；

晋商文化之旅投教活动荣获行业首批投教活动创新奖。

客户满意度达97.59%；客户回访触达客户718138人次。

投资者教育与赋能特色化投资者教育活动

公司致力于投资者教育和保护工作，制定《投资者教育管理办法》《投资者教育实施细则》《投资者教育基地管理实施公司不断拓宽投资者教育宣传模式，多主题、多形式、多特色、多渠道投放投教产品，多方合作、扩大投教工作覆盖面，细则》等规章制度，以投资者教育基地为载体，突出晋商文化特色，不断创新投资者教育的形式和内容，积极化解投资着力建设具有公司特色、地域特色的投资者教育品牌。报告期内，公司持续以突出晋商文化为特色开展系列活动、制作者纠纷投诉，回应投资者关切，为广大投资者提供专业的投资者教育服务。投教作品。

案例以晋商文化为核心的系列投资者教育活动

报告期内，公司从晋商故事、晋商文化入手，制作覆盖国民教育的各个阶段体系化课程，出版投资者教育读物，提炼游戏元素，形成系列晋商文化主题的投资者教育主题作品，构建了课程、读物、游戏、活动相结合、具有晋商特色的投资者教育体系。

山西证券特色投教文创

6061聚焦主业提升服务质效

2024可持续发展报告

推动投教纳入国民教育体系负责任营销近年来，公司加强与高等院校合作，持续推动投资者教育基地建设。作公司建立健全责任营销制度体系，报告期内，修订《代销金融产品管理办法》《代销金融产品风险评价细则》《代销金为山西大学、山西财经大学、山西农业大学校外实践课堂基地，投资者融产品业务投资者适当性管理实施细则》等规章制度，优化完善了不同风险产品的评估及分类标准。

教育基地连续两年高质量完成金融实践教学任务。报告期内，公司联合山西晋中学院挂牌设立“教学实习基地”。投资者教育基地公益讲师与山西财经大学金融学院联合申报的《证券投资学》课程荣获“第四届全国高校教师教学创新大赛山西赛区产教融合赛道比赛”二等奖。负责任营销实践联合山西晋中学院挂牌设立“教学实习基地”打击非法证券活动营销管理理念与战略目标

以客户全生命周期财富规划为主线，通过资产配置系统、家族信托等工具，实施“核心+卫星”策略分层配置资产，核公司依据相关法律法规、中国证监会有关规定及中国证券业协会《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》，成 心配置包括 ESG 评级 AAA 级稳健型资产等，卫星配置新能源、碳中和等成长赛道，实现客户财富价值与社会价值的双立打非工作组，制定“打击非法证券活动”工作方案，将打击非法证券活动的工作要求融入日常经营管理和业务流程，重可持续增长。

强化信息监测、收集和处理，持续开展投资者教育，切实履行证券经营机构的社会责任和义务。

报告期内，公司投资者教育基地联合各分支机构组织投资者走进高校、社区和乡村，开展3·15消费者权益保护教育宣传、

5·15全国投资者权益保护宣传、6·15“守住钱袋子·护好幸福家”户外宣传活动等多项主题节日活动，累计开展相关主

题宣传889次，覆盖投资者227.02万人次，线上线下多渠道多形式向社会公众揭示非法证券活动的特征与危害，切实营销宣传的合规管理保护投资者合法权益。

公司建立营销宣传多级审核机制，确保相关营销宣传遵守《金融营销宣传行为管理细则》相关规定。报告期内，公司针对投资者关心的利率债、信用债走势及时提出分析建议，帮助投资者厘清思路，理性投资。

案例连续三年开展防范非法证券宣传健康跑活动公司重视防范非法证券活动宣传工作，在中国证券业协会、中国田径协会指导下，开展“跑遍中国·2024负责任营销培训年中国证券业防非宣传健康跑·山西证券”活动。借助社交媒体平台力量，吸引众多参与者和“防非”群体的关注，传播防范非法证券期货基金活动相关知识，增强社会公众的“防非”意识。报告期内，公司举办了三场财富管理业务营销人员现场培训，举办首届“金融智界杯产品组合配置大赛”，推动业务人才队伍高质量转型。

“跑遍中国·2024年中国证券业防非宣传健康跑·山西证券”活动

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金融为民助力绿色转型

贡献联合国可持续发展目标 (SDGs)金融为民 助力绿色转型

2024可持续发展报告

应对气候变化风险或风险或风险或机遇描述影响时间1潜在财务影响应对措施机遇类型机遇名称

证券行业可能面临更严格的环保监管，例运营成本上升密切关注“双碳”战略及相关政策如绿色金融政策对高碳资产投资的限制、投资组合价值降低法规的变化，及时调整投资策略和碳税或碳交易成本增加。营业收入降低业务模式。

治理中期政策和法律长期运营成本上升

公司投资标的、融资方、交易对手方可能公司高度重视气候相关风险和机遇管理，按照国际可持续准则理事会（International Sustainability Standards Board， 营业外支出上升 加强对高碳资产的风险管理，逐步因无法满足政策和监管要求面临违约、处简称“ISSB”）《国际财务报告可持续披露准则第 2号——气候相关披露》（简称 IFRS S2）的建议框架，参照《深圳 投资组合价值降低 降低对高碳行业的投资比重罚、诉讼等事件，从而给公司带来财务损失。营业收入降低证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告（试行）》要求，持续完善气候变化管理体系。

加大对低碳、绿色金融产品的研发

和推广力度，满足市场对低碳投资战略的需求。经济低碳转型可能会导致投资者偏好发生变化，高碳产品和服务需求下降、发行人资产减值提升对棕色资产的风险评估和处置违约等风险，通过业务链传导至公司。短期营业收入降低能力，减少搁浅风险。

公司设立董事会战略与 ESG 委员会，负责监督气候相关风险和机遇，明确各级职责，通过完善的信息披露机制，确保 市场 中期公司可能存在因无法满足市场对于绿色产 信用风险上升长期 加强 ESG 产品和服务的研发，如气候治理的透明度。公司将应对气候变化纳入整体业务战略，积极开展绿色研究、推动绿色金融发展，为低碳、环保项 转型风险 品和服务的需求（如绿色债券、ESG主题基 投资组合价值降低 绿色债券、ESG 主题基金等，提升目提供资金支持，推动经济社会绿色低碳转型。金等）造成市场竞争力降低。市场竞争力。

加大市场推广力度，提高品牌知名公司开展气候情景分析，识别短期、中期和长期的气候相关风险和机遇，并将其纳入财务规划和战略决策中，在年度度和市场占有率。

ESG 报告中予以披露。 积极布局金融科技领域，加大对区运营成本上升块链、人工智能等新兴技术的研发新兴金融科技的普及可能颠覆传统证券业中期技术投资组合价值降低投入。

影响、风险和机遇管理务模式，对公司业务运营产生冲击。长期营业收入降低探索金融科技与传统业务的融合创新，提升业务效率和客户体验。

公司持续开展气候变化风险识别、评估及应对工作，参考气候相关财务信息披露工作组（TCFD）提出的分析框架，通 建立完善的 ESG 信息披露制度，过气候风险压力测试评估实体风险、转型风险及机遇的潜在影响，并采取相应的管控措施。利益相关方更加关注可持续发展相关绩效，短期确保信息的真实性和透明度。

声誉 公司需投入更多资金优化 ESG 表现、完善 中期 运营成本上升

风险或 风险或 ESG 信息披露，以满足利益相关方关切。 长期 加强与利益相关方的沟通，积极回风险或机遇描述影响时间1潜在财务影响应对措施

机遇类型机遇名称应市场关切，提升公司声誉。

极端天气（如暴雨、洪水、热浪、台风等）运营成本上升深入研究市场需求，开发多样化的加强数据中心和运营设施的抗灾能可能影响公司相关运营设施或数据中心安 短期 资产减值 国内 ESG 投资需求增大，公司可通过开发 短期 绿色金融产品和服务。力建设，如建设防洪设施、加固建 营业收入上升全，导致业务中断。 营业收入降低 市场 绿色金融产品（如绿色债券、ESG主题基 中期筑结构等。 投资组合价值上升急性风险 金等）获得竞争优势，扩大市场份额。 长期 加强与国内外金融机构的合作，共极端天气 同拓展 ESG业务市场。

营业收入降低建立应急预案和业务连续性计划，因极端天气事件引发的市场波动可能影响短期投资组合价值降低确保在极端天气事件发生时能够快

投资组合标的及客户资产质量和交易量。速恢复运营。利用金融科技赋能投资工具研发，信用风险上升通过以金融科技赋能绿色投资工具，公司提升投资决策的科学性和精准性。

技术长期运营成本降低

实体风险可以创新运营模式，提升运营效率。探索创新业务模式，如数字化财富气候变化加剧（如平均气温上升、海平面转型机遇运营成本上升管理平台等，提升客户体验。

上升、极端天气频发等）可能导致公司、中期投资组合价值降低评估气候变化对公司资产的长期影

客户与投资标的运营成本上升、正常运营

慢性风险营业收入降低响，优化资产布局，减少对高风险受到影响或发生财产损失的风险。

气候变化 区域的依赖。 持续优化 ESG 绩效表现，提升公加剧

气候变化加剧可能导致公司整体经营环境 资产减值 推动公司运营的绿色转型，降低碳 持续优化公司ESG绩效表现，提升ESG 信司整体形象和市场认可度。

排放，提升适应气候变化的能力。声誉长期融资成本降低面临结构性调整，引起业务模式转变和市长期融资成本上升息披露质量。通过高质量的信息披露，增强投资场风险敞口重构。运营成本上升者信心，降低融资成本。

1风险及机遇潜在财务影响发生时间划分：短期为一年及以下、中期为一年（不含）至三年、长期为三年（不含）以上。

6667金融为民助力绿色转型

2024可持续发展报告

指标与目标责任投资策略及应用

公司结合业务特点，建立了包括正向筛选、负向筛选、ESG整合、可持续发展主题投资、影响力投资、积极股东等要素持续深化绿色金融布局，用好战略合作机制，深入推动“碳达峰、碳中和”金融课题重点研究工作，保持在重组成的责任投资架构，持续推动责任投资理念与投资业务的有机融合。

绿色

金融点客户区域的服务优势，在金融产品上进一步嵌入低碳元素，重点支持符合条件的绿色债券品种发行，打造更多 ESG、碳中和主题基金产品。

责任投资策略策略应用情况涉及资产类别上市股权类

公司倡导绿色经营、绿色办公理念，通过推广节能减排措施、优化资源配置、推动无纸化办公等方式，提高资 在筛选投资标的时，重点关注与ESG理念契合度较高的行业，例如新能源、源利用效率，减少能源消耗，防止环境污染，实现可持续发展目标。 正向筛选 固定收益类清洁技术、环境治理等，并将企业 ESG治理水平作为重要衡量标准。

绿色公司重视环境应急管理，坚持安全运营为首要原则，持续开展极端天气应急演练，加强各营业点环境风险应急其他类运营响应能力，杜绝安全事故的发生。

公司致力于绿色公益事业，积极开展绿色公益和生态保护宣传活动，提升员工环保意识，更好促进全员参与生上市股权类态保护、绿色出行、垃圾分类等环保行动。在筛选投资标的时，对近几年出现重大负面影响的企业进行剔除，例如环境负向筛选固定收益类污染、重大事故、违法违规、负面舆情等，在进行投资决策时审慎评估。

其他类

发展绿色金融 上市股权类在投资分析和决策过程中，将 ESG 因素与关键指标结合考量，全面评估投ESG 整合 固定收益类

资标的的 ESG治理水平与风险回报率。

其他类

公司全面投入“五篇大文章”，积极开展绿色金融实践，为绿色发展项目提供资本市场支持，助力低碳经济和绿色产业发展。

公司关注可持续发展主题投资，积极参与传统能源企业转型发展、新能源产上市股权类负责任投资可持续发展主题投资业布局及重点绿色项目落地支持，通过股权投资、发行绿色债券等方式，助固定收益类力绿色低碳发展。其他类负责任投资体系建设上市股权类

公司积极参与资金用途为乡村振兴、医疗健康、支持中小微企业发展等项目影响力投资固定收益类

公司将 ESG 要素融入投资决策机制，纳入投资标的筛选、投研团队分析、投资决策制定、投后管理等流程，持续提升 投资，在追求财务回报的同时产生积极的社会影响。

其他类

包括责任投资在内的 ESG管理水平。

公司积极行使股东权利，通过常态化沟通机制，与持股企业进行 ESG 议题投资研究团队将 ESG 因素与成熟的信 积极股东 沟通，引导持股企业积极创造对环境和社会的正面影响，助力持股企业提高 上市股权类参考监管公告及处罚、行业资讯、上

评和投资方法相结合，充分评估投资 ESG 水平。

市公司信息披露、负面舆情等公开信

标的的 ESG 风险敞口，通过定量定性息，或通过尽职调查深入挖掘 ESG 信 投资标的筛选 相结合的方式，将 ESG 因素融入投资息，进行初步的投资标的筛选投研分析分析，作为投资决策参考负责任案例完善绿色信用体系建设

公司鼓励将环境责任、社会责任和公投资体系投资

司治理三个重要因子作为约束性指标 决策 持续关注被投标的 ESG 表现，将 ESG投后 报告期内，公司优化《质押融资类业务标的管理细则》，更新智慧股票系统风险评级分类模型和折算率模型，内化到常规的业务决策中，在投资策 管理 风险评价纳入投后管理报告，及时应 将 ESG 相关评价体系融入公司质押融资业务折算率模型，持续完善绿色信用体系建设，不断提升信用交易业略构建过程中充分考虑企业 ESG 维度 对相关投资标的 ESG风险务风险管理能力。

的风险和机遇

6869金融为民助力绿色转型

2024可持续发展报告

绿色金融服务绿色投资业务

报告期内，公司公司贯彻落实新发展理念，将绿色金融作为重要发展方向，创新绿色金融产品服务体系，积极开发绿色金融产品，支持公司资产管理、固收业务、股票质押与约定购回、另类和推动环保、节能、低碳以及清洁能源等领域的发展，引导更多的资金流向绿色产业，助力经济绿色转型。投资、私募股权投资等业务的投资分析及评估决策流程股票质押业务服务于绿色、清洁能源等的融资额充分考虑ESG因素，支持经济社会绿色化、低碳化发展。 为共1.25亿，占报告期末质押业务融资额的绿色债券业务19.05%。

绿色 REITs 业务 固定收益业务持有6只绿色债券，规模2.55公司发挥股权融资、债券融资等专业优势，为企业低碳转型提供多元化融资服务。

亿元，同比增长105.65%。

报告期内，公司深入服务山西省内大型能源集团，持续案例 执行 2024 年全国首单低碳转型挂钩公司债 推进晋中公投瑞阳供热基础设施公募 REITs 项目，成功申 参与的上市公司定增项目，人工智能、生物技术、报国家发改委审核，助力热电联产项目建设，促进节能新能源、新材料、高端制造国家重点扶持行业及减排。战略新兴产业的投资规模占比达66%。

报告期内，投行子公司中德证券作为独家主承销商成功完成了阳城县国有资本投资运营有限公司2024年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)(低碳转

型挂钩)的发行工作。本期债券发行规模为5亿元，债券期限为5年期（含权），票面利率为4.0%。本期债券是2024年全国首单低碳转型挂钩公司债，成为阳城绿色期货业务国投加快发展方式绿色低碳转型的创新之举，该项目获第三届绿色金融论坛“绿色先锋案例——绿色债券案例”奖项。期货子公司格林大华期货发挥金融服务实体经济作用，报告期内，绿色金融相关期货品种清单及交易量如下：

绿色金融相关期货、期权品种成交金额（元）成交手数（手）

碳酸锂28380267110.00297403.00

案例完成山西交控集团发行科技创新可续期公司债券碳酸锂期权61666070.0075269.00

多晶硅510329970.004043.00

报告期内，投行子公司中德证券作为牵头主承销商成功完成了山西交通控股集团有限公司2024年面向专业投资者非公开发行科技创新可续期公司债券（第一期）多晶硅期权302637.0062.00的发行工作。本期债券发行规模为 10 亿元，债券期限为 3+N 年期，票面利率为 工业硅 12119564675.00 210189.00

2.68%。本期债券的发行利率创全国非公开发行可续期公司债券历史新低，为推

动交通运输绿色发展提供有力的资金支持。工业硅期权32914885.0062480.00积极探索碳排放权交易业务

案例助力吉安城投发行美元绿色债券公司立足山西省资源与区域优势，积极筹备碳排放权交易业务，以碳交易业务为重要抓手完善绿色金融服务产业链，力争盘活省内碳资源与满足企业多样化减排降本需求。

报告期内，国际子公司山证国际作为联席账簿管理人助力吉安城投控股集团有限公司成功发行3年期1.7368报告期内，公司制定《山西证券股份有限公司碳排放权业务方案》《山西证券股份有限公司碳排放权交易业务管理细则》，亿美元绿色债券。本债券票面利率7.5%，发债资金用于公司债务再融资，助力发行人绿色低碳转型。完善业务管理机制、流程、人员与信息系统筹备工作。未来，公司将积极参与碳排放权交易市场建设并推动业务开展，大力发展碳+交易、碳+金融等模式，加强节能降碳的金融支持。

7071金融为民助力绿色转型

2024可持续发展报告

研究成果案例开展碳排放交易员专场培训

公司加强绿色金融与双碳研究，发挥价值引领作用，聚焦山西重点产业发展报告期内，公司举办“双碳战略”人才储备——碳排放交易员专场培训，积极培育符合碳市场要求、具备碳交和“双碳”建设，全面分析山西省实现碳中和目标的路径与方法，连续第四易能力的专业人才，推动公司双碳业务的深入发展。年发布《2024山西证券碳中和研究报告合集》，推出《我国碳中和政策及投资机会》《碳中和目标下山西省转型路径探讨》《碳排放权交易促进绿色金融发展路径研究》等10篇具有影响力的专题报告。

2024山西证券碳中和研究报告合集

交流与合作

公司积极加强绿色研究领域的交流合作，参加山西省金融学会绿色金融与转型金融专题讲座、太原市气候投融资研讨会等专门会议，拜访调研山西省数据流量谷、山西中药产业基地，持续服务绿色转型发展。

山西证券“双碳战略”人才储备——碳排放交易员专场培训 案例 与复旦大学协同开展 ESG 相关课题研究

报告期内，公司与复旦大学开展《ESG评级与信用评级》《企业漂绿行为的甄别与ESG投资》两项课题研究，绿色基金 分别探究不同 ESG评级类别下，企业的预测违约概率与 ESG评级的关联关系，企业“漂绿”行为分析。

公司注重绿色行业的金融支持，代销产品包括绿色电力、绿色能源、绿色报告期内，子公司低碳、ESG 等主题基金，同时，通过管理的基金及自有基金持续投资绿色企业。山证投资发起设立并管理的绿色基坚持绿色运营金3只，总计规模36570.5万元。绿色投资项目6个，投资公司严格遵守国家相关法律法规及监管规定，积极践行绿色运营的管理理念，报告期内，公司案例助力绿色企业发展余额34814.59万元，占同强化节能管理、树立节约美德、推行绿色办公、引领绿色生活方式，提升公司类业务比重22.29%。全体员工的节能环保意识，将绿色低碳理念全面融入公司运营管理的各个环节。未发生环保相关违规事件。

报告期内，子公司山证创新向派恩杰半导体（浙江）有限公司股山证创新参与设立的私募股权投权投资3000万元。派恩杰半导体是国内领先的第三代半导体碳绿色办公化硅 IC 设计企业，为客户提供稳定可靠的车规级碳化硅功率器件 资基金，有 5只对新能源企业进产品，拥有深厚的技术积累和全面的产业链优势。行投资，期末基金存量投资合计

9.78亿元。倡导绿色办公

绿色研究集中采购管理办公用品，按照严格的费用标准各楼层文印室张贴“废纸再利用”“节约用纸”等提示语，及领用流程执行倡导员工优选“双面+黑白”文印方式，减少纸张和彩

2024年，公司

推行办公用品“以旧换新”和“丢失赔偿”制度，色文印耗材的消耗公司充分发挥行业研究优势，深入开展绿色研究，为市场提供专业的绿色金融与产业研究专题报告，助力地方经济绿色转型。绿色研究团队人数21人，绿色杜绝浪费和办公用品的重复领用建设和使用视频会议系统、知鸟学习系统，持续完善会研究成果数量164个。 推行无纸化办公，充分利用OA系统修改文稿 议和培训管理模式，减少不必要的现场会议

7273金融为民助力绿色转型

2024可持续发展报告

倡导绿色出行负责任采购

公司通过数智化差旅系统加强员工的差旅、报账、对公付款等管理。2020年数智化差旅系统上线以来，有效提升差旅公司设立招标委员会，制定《项目开发管理办法》《项目开发管理实施细则》《项目评审工作实施细则》《供应商管理费用确认效率，大幅减少纸张的使用，降低了办公成本。实施细则》等规章制度，规范项目招标、采购过程的决策、评审、供应商筛选等事项的标准及流程，将节能减排、劳工保护、健康与安全等议题作为项目评审重要组成部分。

资源节约与废弃物管理公司作为金融企业，供应商群体多元，涵盖金融软件、金融信息服务、办公楼装修等多个重要领域，通过与供应商建立并维护长期稳定的合作关系，不断优化采购流程、降低采购成本、提升采购效率，为公司的稳健运营和持续发展提供坚实的支撑。同时，公司重视供应商在社会及环境风险管理方面的表现，发布公司《供应商行为守则》，致力于推动供应强化节能管理链体系的可持续发展。

优先考虑质量可靠、节能高效和在各办公楼的装修改造工程采购

在公共区域的电视屏、墙面展板宣传低碳环保理念绿色环保的设备及材料，选择使多举措推动过程中，要求参与投标供应商使在公共场所新增节能标牌用环保纸张，以减少一次性办公绿色采购用环保材料，在同等条件下优先利用微信公众号等新媒体传播节能知识，普及节能措施公共区域用品的消耗，降低环境污染选用经过环保认证的产品组织开展形式多样的低碳活动巡视员每日定点关闭各楼层不必要电源，下班以及节假日期间及时关闭电脑电源以及办公区内电器电源，将节能减排落到实处守护绿色生态

构建数据中心 CMDB 库与监控体系，形成业务系统联动基础资源全生命周期管理机制，对数据中心下线迭代系统涉及资源有效回收，节能减排公司泽信街数据中心基础环境采用高效大型冷冻水制冷系统，背板式散热模式在保证 IDC 公司努力提升绿色金融服务能力，开展绿色公益活动，丰富绿色金融产品和服务，组织员工与社区成员共同参与，改善机柜内设备最佳制冷效果的同时有效降低能耗自然环境，共建和谐生态。

在餐厅中张贴节能、低碳宣传海报案例开展“添青百年林，飞驰加速度”主题植树活动食堂自研“山证餐厅”微信小程序，实行员工就餐预约制，发布环保主题系列文章，提高员工节约资源、保护环境的意识公司积极响应国家“爱绿植绿护绿兴提倡员工减少不必要的商务出行差旅出行绿”的号召，在山西省太原市晋阳湖出行中减少一次性用品使用公园“百年林”植树点组织开展“添青百年林，飞驰加速度”主题活动，节约水资源 深入践行 ESG 理念，提升“承担绿色责任，营造绿色环境，树立绿色观念，传播绿色文明”的意识，书写绿鼓励员工节约用水，定期检查维护给排水系统，杜绝“跑、每日对办公楼的用水情况进行监控和巡视色金融大文章。“添青百年林，飞驰加速度”主题植树活动冒、滴、漏”现象设置直饮水机，取消桶装水，降低瓶装水的采茶水间张贴“节约用水”“随手关闭水龙头”等提示语购量

案例创新生态帮扶，共建美丽乡村废弃物管理

报告期内，山西证券公益基金会向山西省代县太和岭口村捐赠5万元，用于荒滩荒涂改造，在2023年公司不断加强废弃物管理，确保废弃物得到充分、更加 对老旧 IT 设备进行规范处置，委托专业机构进 建成 20 余亩高标准农田基础上，继续扩建 10 亩高标准农田，作为村级集体土地种植粮食、蔬菜等有机安全地处置，减少对环境和人类健康的不利影响行拆解和资源化利用作物，服务村中空巢老人、五保户家庭、留守儿童以及村小学学生。

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以人为本共享发展成果

贡献联合国可持续发展目标 (SDGs)以人为本 共享发展成果

2024可持续发展报告

治理影响、风险和机遇管理

公司坚持党管干部、党管人才的原则，坚持“德才兼备，以德为先、以廉为基”的用人导向和“公平竞争、双向选择、择优聘用、能进能出”的用人机制，持续建立健全适应行业发展、符合自身战略的人力资源管理的组织体系和制度体保护员工权益系。公司构建了党委会、董事会、执委会、人力资源委员会、工会及相关主责部门组成的多层次、多渠道人力资源治理体系，在人才发展战略、员工招聘、教育培训、岗位职级、职级晋升、薪酬管理、绩效管理、员工关怀及权益保障等引育留用的各环节，各尽其责，有序开展人力资源管理工作。合规雇佣战略公司遵照《劳动法》《劳动合同法》等法律法规，制定并报告期内，公司严格执行《人力资源管理制度》《人事管理办法》等规章制度，秉持“需求导向、统筹规划、公开平等、竞争择优”员工总数为2974人，其中女性员工占比45%原则，建立了涵盖员工招聘、培训、薪酬、晋升等各环节中级管理层员工总数193人，其中女性员工占比23%公司始终把员工队伍作为创新发展最可依赖的宝贵资源和推进整体战略的核心力量，依据金融机构人才管理特点，充的雇佣机制。公司反对就业歧视，不因性别、年龄、种族、分识别、评估和应对人力资源管理风险，持续优化人力资源管理体系，为公司可持续发展提供稳定的人才支撑。高级管理层员工总数14人，其中女性员工占比21%宗教等而有所不同，为所有员工提供公平的职业发展机少数民族员工总数86人

风险类型风险描述时间范围潜在财务影响应对策略会。公司持续规范劳动合同管理，实行全员劳动合同制。

报告期内，公司员工劳动合同签订率达100%。在职残障人士总数3人不遵守《劳动法》《劳动合支付赔偿金、罚款，影响公严格遵守法律法规，制定并完善相法律法规同法》等相关法律法规，可短期至长期司声誉和品牌形象，可能导关人力资源管理制度，定期进行法风险能面临法律诉讼和处罚致客户流失和业务拓展困难律合规性审查

员工对工作环境、薪酬福利、

生产力下降，招聘和培训新开展员工满意度调查，畅通员工诉求员工职业发展等方面不满意，可4%1%中期至长期员工的成本增加，业务连续渠道，及时解决问题，改善工作环境20%满意度风险能导致工作效率降低、人才

性受影响和福利待遇，提供职业发展机会流失70%

41%

55%性别45%年龄10%学历员工缺乏明确的职业发展路制定公平公正的晋升制度，提供多

职业创新能力减弱，业务发展受分布分布分布

54%

径和晋升机会，可能导致工中期至长期样化的培训和职业发展通道，鼓励发展风险限，招聘和培训成本上升作积极性下降和人才流失员工提升能力和业绩实现晋升

薪酬福利制度不合理，缺乏建立健全薪酬福利制度，定期进行男性员工女性员工≤30岁≥51岁本科硕士薪酬生产力下降，招聘困难，影竞争力，可能导致员工不满中期至长期市场调研和调整，确保薪酬福利具福利风险响业务拓展和市场竞争力31岁~50岁本科以下博士和人才流失有竞争力

员工身心健康问题影响工医疗保险支出增加，工作效率关注员工身心健康，提供健康体检、员工

作效率和质量，增加医疗和中期至长期下降，可能面临员工因健康问心理健康辅导等福利，组织文体活健康风险保险成本题离职导致的业务中断风险动缓解工作压力薪酬与激励

发生职场歧视、霸凌、骚扰坚决反对并预防此类行为，加强员客户流失，业务拓展困难，声誉风险等负面事件，损害公司声誉短期至长期工培训和教育，建立投诉和处理机股价下跌，融资成本上升和品牌形象制，及时处理和公开相关信息公司遵循市场化、专业化、差异化原则，将员工价值与岗位价值、薪酬总额控制与动态管理相结合，建立与公司价值导向、战略目标、企业文化相匹配的薪酬考核激励体系。

员工流失率较高，关键岗位业务连续性受影响，知识和了解员工流失原因，改善工作环境人才

人员流失可能影响业务运营中期至长期经验流失，招聘和培训成本和待遇，提供职业发展机会和激励流失风险

和竞争力增加措施，留住核心人才薪酬管理培训内容和方式不符合员工员工能力提升缓慢，影响业根据员工需求和公司战略设计培训公司建立健全薪酬管理制度，制定《薪酬管理办法》《薪酬管理细则》等规章制度。员工薪酬由固定薪酬和浮动薪酬组成，培训

需求和公司发展要求，导致中期至长期务创新和竞争力，培训资源计划，采用多样化培训方式，加强效果风险为员工提供有竞争力的薪酬与保障性福利。

培训效果不佳浪费培训效果评估和反馈

7879以人为本共享发展成果

2024可持续发展报告

员工薪酬组成案例公司工会召开第三届工会第一次会员代表大会

报告期内，公司召开第三届工会第一次会员代表大会，95名工会代表出席会议，审议了第二届工会委员会工由员工岗位、职级及市场竞争等因素确定，每年根据考核结果进行职级评定及职级、薪酬固定薪酬作报告和大会选举办法，以无记名投票方式选举产生公司新一届工会委员会委员、经费审查委员会委员和女调整。职工委员会委员。

与公司经营效益、部门业绩及本人绩效等因素挂钩。

不同业务条线根据业务性质、展业模式、发展阶段、市场定位等设置不同的薪酬激励机制。

浮动薪酬各子公司依据业务性质、市场定位、盈利模式等设置差异化的薪酬激励机制。

中后台职能条线根据公司整体经营情况设置薪酬激励机制。

高管人员浮动薪酬结合年度考核情况兑现。

山西证券第三届工会第一次会员代表大会

公司依据监管相关规定，结合自身实际，制定了薪酬递延支付机制，用以规避员工重大违法违规、风险暴露情形下的薪酬支付风险。案例开展员工满意度调查公司注重员工意见建议，倾听员工心声，不定期开展员工满意度调查。报告期内，公司围绕运营效率、协同效能、考核激励工作感受等方面开展满意度问卷调查，持续优化和完善员工管理体系，提高员工满意度和归属感。

公司建立了涵盖关键业绩、重点工作、合规风控、职业道德、能力素质、民主评价等要素的多维度、全方位综合绩效考评体系，定量与定性相结合，全面评价各层级员工绩效。公司参照行业实践，制定了差异化的浮薪发放政策，浮动薪酬遵循工效挂钩原则，与公司战略规划、业务发展布局、整体经营效益、部门业绩及本人绩效等因素密切相关。

员工发展与培训

公司建立了员工绩效申诉机制，员工对绩效考核结果有异议，可在规定时间内申诉，公司组织复审并在规定时间内将结果反馈申诉人。公司致力于营造公平公正的员工职业发展环境，制定《岗位职级管理办法》《专业职级评定实施细则》《干部选拔任用管理办法》《后备人才管理细则》《转聘岗位管理办法》等规章制度，覆盖员工岗位职级评定、培养及选拔任用、人才梯队建设等员工职业发展的各阶段。此外，公司建立了常态化的到龄中层干部转聘非管理岗位的工作机制，为优秀年轻民主管理报告期内，公司员工提供更多的发展机会和晋升空间。

组织召开职工代表大会3次；

公司深化员工民主管理，多渠道畅通员工诉求，通过职工代表大会、员工座谈会、专门邮箱、知鸟线上平台征集建累计参会职工代表共680人；

议等多途径收集员工意见建议，广泛听取员工心声，及时实行内部培养和外部引进双行机制予以反馈、采纳和解决。10名员工代表对公司《人事管理办法》提出13条意见，公司人力资源部对全部意见进行逐条反馈。公司积极推行后备干部选拔机制，采取竞聘、推荐等方式，多元化、专业化择优选拔干部，同时借助社会公开招聘、猎头机构等引进具有良好过往业绩和经验的骨干人才。

8081以人为本共享发展成果

2024可持续发展报告

公司坚持内部挖潜与外部引才双轮驱动。报告期内，案例举办新员工加速成长训练营从内部员工中择优选拔，内部提拔12名、进一步新任用干部80后共11人，占新任用干部总数的报告期内，公司组织开展“蓄力生长势不可挡——2024年度新员工加速成长训练营”，系统开展涵盖公司历使用1名；从外部成功引进4名经验丰富、专业64.71%；平均年龄43周岁，其中40岁以下年轻史与发展战略、公司文化、相关规章制度与业务规划、职业化转型相关技能等内容的入职培训，帮助新员工性强的中层管理干部。选拔任用的干部均符合集团干部6人，占新任用干部总数的35.29%，为干快速融入公司、走上岗位。

公司“六定”的有关要求。部队伍注入了新鲜血液，增强了队伍活力。

畅通晋升机制

公司实行管理、专业双序列员工职业发展模式，管理序列侧重于行政管理，专业序列侧重于专业素养，支持和鼓励全体员工根据自身特点选择适合的职业发展通道。

山西证券2024年度新员工加速成长训练营员工晋升评价体系

案例开展“山证成长·品牌课程打造”专题训练营

公司建立与行业接轨的突出能强化能力和业绩评估，真正实干部首次聘任实行一年试用力和业绩导向的MD制 / 首席 现“能上能下、能高能低、能 期。试用期满经用人部门、条报告期内，公司开展“山证成长·品牌课程打造”专题训练营，培训内容结合公司专业讲师培养及课程库建制专业职级体系，鼓励员工通进能出”，切实激发广大员工线主管部门、党组织、纪检部设规划，进一步完善和深化公司培训体系，形成公司人才培育长效机制。

过提升自身专业能力和工作业干事创业、争先进位的热情。门及合规风险等综合评价胜任绩实现职级晋升和薪酬增长。的，正式任职。

构建员工培训体系

公司立足执业能力提升，统筹内外部资报告期内，公司源，结合岗位实际，秉承“按需施教、学用一致、讲求实效、全员培训与重点开展培训总时长为194202小时，员工培训覆盖率100%；

提高相结合”的原则和“系统化设计、组织内训师培训69场，参加上市公司协会、证券业协会、交易所、“山证成长·品牌课程打造”专题训练营规范化实施、项目化运作”的工作标准，证监局等监管机构专题培训余次，累计培训员工万余人次；

建立健全分层分类员工培训体系。报告1004.6期内，公司围绕职业素养、管理技能组织员工参加证券行业专业人员水平测试5场、基金应知应会考与战略思维、业务技能、内训师能力、员工职业发展扶持试11场；

专业技能等领域，采用外聘专家授课、内训师专题讲座、知鸟线上平台学习测知鸟平台配合推送多项测试，涉及安全生产考试、2024网络安全公司鼓励员工结合自身职业规划，考取相关执业资格，并将“员工职业资格及能力提升”纳入培训专项，为员工考取特试等多种方式，持续开展员工培训。 宣传周考试题、纪法知识测试、员工声誉风险专题测试等。 许金融分析师（CFA）、国际注册投资分析师（CIIA）、法律职业资格证书等 20 余种资格提供便利，员工取得证书可报销考试报名、认证、注册等相关费用。

8283以人为本共享发展成果

2024可持续发展报告

注重员工关怀报告期内，公司未发生造成人员重伤或死亡的重大安全事故持续开展日常例行检查和节假日前专项安全检查工作

福利保障全年开展消防培训4次，消防应急演练工作2次，安全健康培训2场公司制定《津贴补贴及福利管理细则》《职工帮扶管理办法（试行）》，构建全面、公平、具有竞争力且贴合员工需求的福利体系，为员工创造良好的工作环境和发展平台。

案例举办“健康山证安全成长”安全健康专项培训

社会保险：严格按照国家法律法规要求，为全体员工足额缴纳五险一金婴幼儿保教费：对计划生育政策内生育的3岁以下婴幼儿家庭父母每人每月发放婴幼儿保教费

卫生费：公司依据《山西省女职工劳动保护条例》，每月为女员工发放卫生费报告期内，公司举办“健康山证安全成长”安全健独生补贴及一次性奖励：对在2016年前持有《独生子女光荣证》的员工发放独生补贴，并在其法定福利康专项培训，进一步加强全体员工安全生产与健康退休时给予一次性奖励防护意识，培养和提高应对突发公共卫生事件应急一次性抚恤金：对因病或非因工死亡的员工家属给予一定的经济补偿和慰问

处理能力与基础技能，倡导员工健康生活工作习惯。

地区津贴：对在一类地区工作的中低收入员工及在青海、西藏、新疆等艰苦边远地区工作的员工“健康山证·安全成长”安全健康专项培训发放地区津贴

餐费补贴：增加工作日餐费补贴，为不同地区工作的员工制定不同的餐费补贴标准清算补助：为部分需要在正常工作时间结束后，从事清算运营、交易等工作的岗位发放补助员工活动其他福利异地员工探亲假路费：为异地员工提供回家探亲的便利条件

带薪休假：提供法定节假日、年假、病假、婚假、产假、陪产假、哺乳假等各类带薪休假公司成立职工协会，下设文体健康协会和教育培训协会，文体健康协会常态化开展篮球、足球、瑜伽、摄影、户外运动等多样化文娱活动。公司职工协会不断丰富员工业余生活，积极营造健康向上、充满活力的职场氛围。报告期内，公司制定《职工协会考核管理办法（试行）》，进一步确保各协会活动有序开展。

补充医疗等商业保险：为全体员工办理补充商业保险，提高员工应对突发疾病和意外事故的经济保障能力，减轻员工及其家庭的医疗负担案例开展职工书法、绘画、摄影展活动体检福利：每年为全体员工办理体检，基于不同年龄阶段及性别所面临的不同健康风险分别制定补充福利了相应的体检标准及体检项目

报告期内，为庆祝中华人民共和国成立75周年，公司组织开展“山河映墨影证券书赤诚”——山西证券书法、绘画、摄影展活动。来自公司各条线的员工创作的585幅作品全部在“云展馆”线上展出，生动展示了公司员工的精神风貌和文化素养。

医疗救助：对患有重大疾病或因意外事故受伤达到重伤级别的职工予以帮扶

子女助学：职工因重疾离世或意外身故，造成家庭生活困难，且其子女有失学可能，在其子女18员工关怀周岁前给予基本生活和学费补贴职业健康与安全

公司高度重视员工的安全与健康，通过强化安全管理、开展定期体检、购买补充医疗保险、组织健康安全相关讲座与培训、“山河映墨影证券书赤诚”山西证券书法、绘画、摄影展活动开展消防应急演练等，保障员工的生命健康安全。

8485以人为本共享发展成果

2024可持续发展报告

关爱女性员工助力乡村振兴

公司关心爱护女性员工，在福利政策、职业发展、晋升渠道等方面切实保障女性职工合法权益。

作为国有金融企业，公司坚守“以义制利、协作包容、追求卓越”的核心价值观，把巩固拓展脱贫攻坚成果、推进乡村振兴作为重大政治任务，立足专业优势，构建帮扶机制，不断深化和拓展帮扶模式。报告期内，公司从山西省汾西县、案例 举办“山证幸福·HELLO 女神”第二季主题活动 代县、娄烦县、平陆县和云南省沧源佤族自治县五个帮扶县域实际出发，持续建立健全“产业、公益、医疗、智力、消费”乡村振兴五维帮扶模式，同时，不断探索生态帮扶、文化帮扶等领域金融业态与乡村振兴相融合的新路径。

报告期内，在第114个“三八”国际劳动妇女节来临之际，公司举办“山证幸福·HELLO女神”第二季主题活动，为女职工搭建了交流互动平台，进一步激发女职工爱岗敬业、锐意进取的工作热情。近年来，公司把“三八”节主题活动作为关爱女职工的重要途径，开展了形式多样、丰富多彩的专题活动，使女职工真切感受到来自“娘管理架构家人”的关怀。

公司响应党中央、国务院、山西省委省政府决策部署，设立乡村振兴专项工作组和乡村振兴金融工作站，确保帮扶工作不留空档，帮扶环节不留空白。

乡村振兴专项工作组承接原扶贫专项工作组的全部职能压实压紧乡村振兴具体的帮扶责任乡村振兴专项工作各分组乡村振兴金融工作站乡村振兴专项工作组组织管理架构乡村振兴五维帮扶模式

“山证幸福·HELLO 女神”第二季主题活动

公司结合帮扶县域的实际，构建并持续夯实升级五维乡村振兴帮扶模式，引金融活水，书写乡村振兴新答卷。

指标与目标

“爱享成果”消费帮扶

公司坚持“以人为本”的理念，从合“才金赋能”“益行善举”规雇佣、薪酬激励、民主管理、晋升产业帮扶公益帮扶

与培训、健康与安全、福利与保障等方面，持续优化完善人力资源管理体山西证券荣获“智联招聘系。报告期内，公司荣获智联招聘主“智慧雨露”“情缘杏林”2024中国年度最佳雇主太原办的2024年度最佳雇主评选“太原智力帮扶医疗帮扶最佳雇主”最佳雇主10强”称号。山西证券乡村振兴五维帮扶模式

8687以人为本共享发展成果

报告期内，聚焦特色产业、优势农业，协同助力乡村振兴公司向5个“一司一县”结对帮扶县域捐赠资金及物资共计313.2万元，荣获中国上市公司协会“2024年上市公司可持续发展优秀实践案例”。公司积极对接帮扶地区企业，为各类企业提供差异化金融服务。

自2013年开展精准扶贫工作以来案例助力华青环保高质量发展案例促进脱贫地区中小微企业发展公司辅导山西省大同市云州区华青环保股份有公司持续关注脱贫地区中小微企业的发展。报限公司挂牌新三板，并持续跟踪服务。报告期内，告期内，辅导山西驰拓新能源股份有限公司、累计投入帮扶资金10830.02万元公司顺应企业发展需要，帮助企业通过定向增山西博涵文化旅游开发股份有限公司等2家中设立公益基金会1家发融资600万元，有力促进了当地专精特新“小小微企业完成股份制改造，并推荐挂牌山西股派驻扶贫干部7名持续深度帮扶贫困县实现脱贫4个巨人”企业高质量发展。权交易中心。

接续帮扶县乡村振兴1个设立乡村振兴金融工作站5个

帮扶工作惠及帮扶群众近3万名消费采购帮扶地区特色产品682.2万元案例发行“乡村振兴”资产证券化产品案例助力企业发行乡村振兴公司债

探索“金融+产业”“金融+项目”等新模式，协助企业资产重组，以产业基金、直接投资等报告期内，公司发行设立“山证汇通-豫兴供报告期内，公司投行子公司中德证券作为牵头方式投入资金，扶持产业项目92个应链5期资产支持专项计划（乡村振兴）”资主承销商成功执行了许昌市城投发展集团有限利用专业优势为帮扶地区企业共计融产证券化产品，发行规模6.4亿元，期限1.5年，公司2024年面向专业投资者非公开发行乡村振资62.88亿元，其中发行乡村振兴优先级票面利率2.27%，有力助推了河南省农兴10亿元公司债券（第一期），募集资金用于公司债15亿元产品销售和畜牧业发展。乡村振兴领域相关项目建设，助力许昌市推进援建希望小学2所

县域城乡融合发展，改善乡村基础设施条件，滚动设立新长城自强班8个切实巩固拓展脱贫攻坚成果。

持续帮扶中小学30余所受益学生累计3389人次

案例开展“保险+期货”业务，培育乡村产业健康发展报告期内，期货子公司格林大华发挥业务优势，继在山西省汾西县、代县、娄烦县分别开展玉米、生猪和鸡蛋品种“保险+期货”乡村振兴特色帮扶项目后，持续扩大覆盖面，陆续在山西省吕梁市和平陆县开展生猪和苹果“保险+期货”项目，并落地山西省内首单尿素“保险+期货”项目，持续支持当地农副产业发展。

89以人为本共享发展成果

2024可持续发展报告

持续教育帮扶，助推帮扶地区教育高质量发展加强消费帮扶，支持农业发展公司积极对接帮扶地区企业，为各类企业提供差异化金融服务。报告期内，公司累计投入80余万元，采购定点帮扶县域的茶叶、小米、粗粮、蜂蜜等农特产品，助力农民增收，推动乡村振兴。

案例山西证券智惠雨露·新长城自强班未来，公司将根据结对帮扶县域乡村振兴的发展，坚持“好金融”理念，恪守金融为民的初心，继续拓展和延伸履行帮扶深度和广度，为实现共同富裕贡献力量。

自2019年以来，山西证券公益基金会与中国乡村发展基金会联合，先后滚动设立8个“山西证券·智惠雨露”新长城自强班，累计资助400名经济困难的高中生完成学业。报告期内，山西证券公益基金会继续捐助30万元，开展公益活动资助代县中学、汾西一中和沧源民族中学的自强班同学，保障帮扶地区学生不因经济困难离校断学。

公司成立山西证券公益基金会，建立“山证好青年”志愿服务总队及支队，积极投身公益事业，广泛组织开展公益活动。

报告期内，公司向全体员工发出倡议，向甘肃震区捐款23万余元，御寒保暖衣物1900余件；开展“学雷锋志愿服务”“守案例山西证券智惠雨露·伴飞计划案例山西证券·梦想图书馆护蓝星星”“唤醒沉睡的耳朵”“共沐书香·成就梦想”等系列公益活动，培养员工奉献精神和社会责任感，彰显建设和谐社会的山证担当。

2022年以来，山西证券公益基金会发起“山西报告期内，山西证券公益基金会资助平陆县老证券·智惠雨露”伴飞计划，以专项资金和员工城中心校建立“山西证券·梦想图书馆”，捐资案例开展“唤醒沉睡的耳朵——听见动物园”公益活动志愿者一对一捐赠，定向资助考入高校的126近10万用于改造阅览室、采购图书1500册；

名“自强班”学生完成学业。报告期内，伴飞同时，联合山西证券金融图书馆发起“共沐书报告期内，公司开展“唤醒沉睡的耳朵——听见动物园”主题公益活动，集结130位来自深圳、北京、上海计划实施了总金额28.6万元的第三期定向资助。香成就梦想”爱心捐书活动，公司员工向老城等地的社会志愿者，与听力障碍、语言障碍儿童一起，在北京市动物园开启温馨难忘的探索之旅。

中心校梦想图书馆捐赠图书1300余册。

深入公益帮扶，惠及社会公众报告期内，山西证券公益基金会向山西省代县妇幼保健服务中心捐赠15万元资金，用于完善县域内全体居民的超声诊疗服务设备，补齐妇幼保健院妇产科、儿科等特色科室短板，推进县域妇幼保健、医疗卫生事业的健康发展。向山西省代县西段景村捐赠15万元，用于改造日间照料中心，设置多功能活动室、图书阅览室、餐厅、洗漱沐浴间等，改善帮扶地区老人的生活质量。公司联合山西证监局赴山西省娄烦县慰问帮扶户，为353户村民捐赠生活用品总价值达5万元。

挖掘文化帮扶，传承乡村特色文化报告期内，山西证券公益基金会联合中央美术学院，继建设完成帮扶示范项目“代县彩塑研习基地”后，继续捐资15万元，“唤醒沉睡的耳朵——听见动物园”主题公益活动用于优化升级基地场所、教学设备及人员技能培训等，为基地长远发展与文化技艺传承奠定基础。

90 91ESG 管理绩效表

2024可持续发展报告

案例 举办“山证好青年守护蓝星星——关爱孤独症儿童”主题活动 ESG 管理绩效表报告期内，公司举办2024年“山证好青年，守护2蓝星星——关爱孤独症儿童”五四青年节主题活动，环境类绩效创新打造陪伴式、沉浸式的体验模式，1402名员

3

工和各界爱心人士奉献爱心，筹集善款14152.69能源消耗绩效指标元，出售员工创作的书画、手工作品728件，经山指标单位2022年2023年2024年西省青少年发展基金会将善款用于山西希望工程公温室气体排放总量4吨二氧化碳当量3541.516756.126557.48益项目。范围1温室气体排放量吨二氧化碳当量15.9918.8620.47“山证好青年守护蓝星星——关爱孤独症儿童”五四

青年节主题活动范围2温室气体排放量吨二氧化碳当量3525.526737.266537.01

综合能源消耗量5吨标准煤769.591463.481509.79

消耗天然气总量立方米7395.008723.989467.00

案例爱心助残，责任担当案例开展“送温暖·献爱心”社会捐助活动耗电总量千瓦时279228.815025928.115344427.42数据中心能耗6兆瓦时5902.646787.616836.97报告期内，公司组织员工参加山西省残疾人福利报告期内，公司工会组织广大员工开展“送温水资源消耗绩效指标

基金会和山西金控集团共同举办的“山西集善助暖·献爱心”社会捐助活动，向山西省内困难群残计划项目”爱心捐助活动。公司领导及40余名众伸出援助之手，共筹集善款12.62万元。指标单位2022年2023年2024年员工现场捐款，以实际行动支持关爱残疾人群体。耗水总量吨4865.0035073.9028861.75废弃物排放绩效指标7指标单位2022年2023年2024年电子产品废弃量件219216152080碳粉盒个42720701

“山西集善助残计划项目”爱心捐助活动“送温暖·献爱心”社会捐助活动硒鼓墨盒个17116181389消耗纸张总量8包116689478124

22022年环境绩效数据统计口径为山西证券公司总部。2023年至2024年，公司优化环境信息统计收集口径，将范围扩大至所有子公司及分支机构，因此

部分数据相较往年有较大差异，其中2024年因投教基地接待投资者批次增多，以及部分营业部搬迁增加了营业面积、用电设备及人员，导致用电量较前案例开展学雷锋志愿服务系列活动一年有所增加。

3公司无公用车辆，无汽油、柴油等燃油消耗，故不涉及范围3的温室气体排放量。

4范围一温室气体排放量包括公司天然气消耗产生的直接温室气体排放，范围二温室气体排放量包括外购电力产生的间接温室气体排放。其中，2022年

报告期内，在党委的统一部署下，公司团委组织各统计口径仅覆盖山西证券总部，2023年至2024年统计口径扩大至所有子公司及分支机构。2022年与2023年碳排放因子参考生态环境部《关于做好2023—2025年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》的全国电网排放因子，2024年碳排放因子参考生态环境部、国家统计局《关于发布团（总）支部、子公司团委、山证好青年志愿服务2022年电力二氧化碳排放因子的公告》。

5

总队及支队，开展“山证好青年 爱心聚成海”学雷 综合能源消耗量涉及天然气及电力两种能源。其中，2022年统计口径仅覆盖山西证券公司总部，2023至 2024年统计口径扩大至所有子公司及分支机构。数据计算依照中华人民共和国国家标准《综合能耗计算通则》（GB/T2589-2020）。

锋志愿服务系列活动，通过无偿献血、志愿值守、62022年至2024年数据中心能耗的数据均覆盖山西证券总部、所有子公司及分支机构的机房耗电量。其中，2022年公司新建太原泽信街机房。2023年，义务清扫、儿童和老人关爱等公益活动，持续推进 公司新建上海金桥数据中心，同时增加太原泽信街机房机柜，因此 2023 年数据中心能耗相较往年有较大差距。2024 年，公司数据中心能耗较 2023 年有较大差距，主要源于新增系统：* 泽信街数据中心新增 2台大模型系统 GPU服务器集群，单台能耗是普通服务器的 10 倍左右；* 泽信街和南中环数据中学雷锋志愿服务活动制度化、常态化，进一步在全 心各新增 20 余台新一代核心交易系统（OTC）服务器；* 泽信街数据中心新增 30 余台腾讯云二期扩容服务器。

7

公司营造向上向善、互帮互助的良好风尚。废弃物排放绩效指标由固定资产管理系统统计。其中，2022年统计口径仅覆盖山西证券公司总部，2023年至2024年统计口径扩大至所有子公司及分支机构。

“山证好青年 爱心聚成海”学雷锋志愿服务系列活动 8 公司电子产品废弃量统计范围覆盖笔记本电脑、显示器、台式机、一体机、路由器、UPS 等。2022 年统计口径为山西证券总部，其中，2022 年由于公司总部机房整体迁移，原机房设备期限已超使用年限无法使用，导致电子产品废弃量增加。2023年至2024年，公司优化环境信息收集口径，电子产品废弃量统计口径扩大至所有子公司及分支机构。

92 93ESG 管理绩效表

2024可持续发展报告

社会类绩效员工雇佣指标绩效表指标分类单位2022年2023年2024年按员工专业构成内控人276273274员工雇佣指标绩效表划分其他人179145154指标分类单位2022年2023年2024年员工总数人295129752974少数民族员工总数人898786员工多元化

劳动合同签订比例%100100100在职残障人士总数人443

男性人156816051625员工流失率%10.19.08.1按性别分类女性人138313701349按性别划分的员男性人168147145

51岁及以上人185252289工流失人数女性人13112195

按年龄组别划分31岁至50岁人190420582094

51岁及以上人192620

30岁及以下人862665591

按年龄组别划分中国大陆人28912920292331岁至50岁人153140120的员工流失人数按地区划分

中国境外（含港澳台）人60555130岁及以下人127102100

劳务合同制人295129752974按地区划分的员大陆%9.38.67.5

按雇佣类型劳务派遣制人000工流失情况境外（含港澳台）%0.80.40.6其他人000博士人273029员工培训指标绩效表接受教育硕士人112511991230指标分类单位2022年2023年2024年程度划分本科人167016261595员工培训人数人295129752974本科以下人129120120

基层员工总数人270827622767员工培训覆盖率%100100100中级管理层员工总数人229198193接受培训的男性员工人数人156816051625按雇员类别划分中级管理层中女性员工人数人594145接受培训的女性员工人数人138313701349高级管理层员工总数人141514按性别划分接受培训的高级管理层员工人数9人141514高级管理层中女性员工人数人333证券经纪业务人108810611086接受培训的中级管理层员工人数人229198193投资管理人186200224接受培训的基层员工人数人270827622643固定收益人149187145员工接受培训的总时长小时113909152320194202资产管理人1459090员工培训平均时长小时395165新三板业务人505253按员工专业期货经纪业务人209191190男性员工接受培训的总小时数小时6052582176106113构成划分投行业务人249244247女性员工接受培训的总小时数小时533847014488090人力资源人272928按性别划分高级管理层员工接受培训的总小时数小时540768914财务人646665中级管理层员工接受培训的总小时数小时88391013812603运营管理人96126119信息技术人160205188基层员工接受培训的总小时数小时104529141414172588

研究人731061119报告期内，公司高级管理层员工包括党委班子、执委会委员及实际履行高级管理人员职务的其他人员。

94 95ESG 管理绩效表

2024可持续发展报告

公司治理类绩效员工健康与安全指标绩效表三会治理指标绩效表指标单位2022年2023年2024年指标单位2022年2023年2024年因工作关系而死亡的员工人数人000股东大会召开次数次112劳工歧视事件数件000董事会召开次数次555职业病风险岗位员工人数人000监事会召开次数次353

员工职业健康安全投入万元654.21878.991071.12董事会专门委员会召开次数次121410参加职业病员工体检人数人295129752974董事会成员人数人111111健康安全投入

员工体检覆盖率%100100100男性董事人999

社会保险覆盖率%100100100董事会多元化女性董事人222

劳动合同签订率%100100100女性董事占比%181818独立董事人444董事会独立性

独立董事占比%36.3636.3636.36监事会成员人数人121212男性监事人111111女性监事人111

客户服务指标绩效表10监事会多元化女性监事占比%8.338.338.33指标单位2022年2023年2024年职工监事人数人444

客户咨询数量个138996526001322348164职工监事占比%33.3333.3333.33临时公告披露数则12191112开展客户满意度调查次数次211920信息披露定期报告披露数则766

客户满意度%97.5699.3597.59

人工客服占客服业务%6.223.235.35

在线客服占客服业务总量的比例%94.2297.0594.95反腐败管理指标绩效表

智能客服占客服业务总量的比例%93.7896.7794.65指标单位2022年2023年2024年社会公益与志愿指标绩效表贪污诉讼案件的数目件000廉洁警示教育视频观看人次人次932956990指标单位2022年2023年2024年反腐败培训覆盖员工比例%100100100员工志愿服务人次人次43720812001员工参加反贪污培训次数次433员工志愿服务总时长小时169123843810员工接受反贪污反腐败培训的平均时数小时202020

慈善总投入万元479.71288.80332.72接受反贪污反腐败培训的员工人数人295129752974

10客户服务绩效指标统计范围为母公司层面。

96 97ESG 标准对标索引表

2024可持续发展报告

ESG 标准对标索引表反洗钱管理指标绩效表《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——指标单位2022年2023年2024年反洗钱专项检查次数次91012可持续发展报告（试行）》索引表反洗钱专项培训次数次544反洗钱宣传活动次数次126维度议题对应报告内容应对气候变化应对气候变化污染物排放合规运营指标绩效表废弃物处理指标单位2022年2023年2024年生态系统和生物多样性保护坚持绿色运营

合规培训覆盖率%100100100环境环境合规管理践行绿色公益员工合规培训总时长小时404040能源利用水资源利用公司经营关键指标循环经济乡村振兴服务社会公益社会贡献经营绩效指标创新驱动指标单位2022年2023年2024年推进数智创新科技伦理

营业收入万元416055.50347069.62315207.52供应链安全坚持绿色运营

利润总额万元66836.0976780.8082511.95社会平等对待中小企业服务实体经济

纳税总额万元32677.7231212.9130619.20产品和服务安全与质量落实客户责任

资产总额万元8290923.027759022.938066134.41数据安全与客户隐私保护

基本每股收益元0.160.170.20保护员工权益员工赋能员工发展

每股社会贡献值元0.870.930.89尽职调查可持续发展管理利益相关方沟通可持续发展相关治理反商业贿赂及反贪污规范商业行为反不正当竞争

98 99ADD 69

FAX 0351-8686667