证券代码：002500证券简称：山西证券公告编号：临2026-041
山西证券股份有限公司
2026年上半年募集资金存放、管理与实际使用情况
专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所公司债券存续期业务指南第3号——募集资金管理重点关注事项》等有关规定要求，现就山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026年上半年募集资金的存放、管理与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2026年上半年募集资金基本情况2025年4月公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕815号），同意公司向专业投资者发行面值总额不超过70亿元的公司债券注册的申请。按照《募集说明书》安排，募集资金主要用于科技创新领域投资、对科技创新相关投资进行置换、偿还到期债务等用途。截至报告期末，公司于2026年上半年度完成上述公司债券本年度第一期的发行工作，发行规模合计10亿元，实际到账金额998000000.00元。（详见附件1：2026年上半年募集资金基本情况表）。截至2026年6月30日，上述发行的一期债券的账户余额为998242777.77元。
（二）往年度募集资金基本情况
1报告期内，公司往年度发行的存续债券数量为12只，主要包含
2023年至2025年发行的公司债及次级债；往年度募集资金账户在2026年上半年用于公司科技创新领域的投资，合计50000000.00元。
截至2026年6月30日，往年度募集资金账户余额合计
3311936.31元（详见附件2：往年度募集资金基本情况表）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，维护全体上市股东的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《山西证券股份有限公司章程》等有关规定，结合实际情况，制定了《山西证券股份有限公司募集资金管理制度》，该制度对公司募集资金的存放、使用、用途变更、管理及监督、责任
追究等做出了具体规定，并在2018年、2023年、2024年、2025年分别作了修订。
截至2026年6月30日，公司现有签署的募集资金三方监管协议共50份。经查，上述三方监管协议与深圳证券交易所公布的三方监管协议范本不存在重大差异，未发现履行情况方面的问题。募集账户余额合计1001554714.08元，主要存放在中信银行、兴业银行、光大银行、渤海银行等12家银行中（详见附件3：三方监管协议明细表）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至2026年6月30日，公司发行的公司债和次级债的资金使用均严格按照募集说明书承诺事项执行。（具体使用情况详见本报告附件4:募集资金使用情况对照表）。
公司募集资金投资项目所投入的资金均包含公司原自有资金与
募集资金，从而无法单独核算截至2026年6月30日止的募集资金实现效益情况，预计募集资金投资项目将会对公司财务状况和经营业绩产生积极影响。
2（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司债 25 山证 01、25 山证 02、25 山证 C1、25 山证 C2 的募集
资金用途为偿还或置换到期债务，符合募集资金使用计划。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况公司不存在以闲置募集资金进行现金管理的情况。
（六）节余募集资金使用情况公司不存在节余募集资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（七）超募资金使用情况公司不存在超募资金的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2026年6月30日，公司尚未使用的募集资金余额为人民币
1001554714.08元，存放于募集资金存储专户。
（九）募集资金使用的其他情况公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2026年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律法规、规范性文件的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。未发现公司募集资金信息披露不及时、不真实、不准确、不完整的情况。
特此公告
附件：
31.《公司2026年上半年募集资金基本情况表》
2.《往年度募集资金基本情况表》
3.《三方监管协议明细表》
4.《募集资金使用情况对照表》
山西证券股份有限公司董事会
2026年8月28日
4附件1：
公司2026年上半年募集资金基本情况表
金额单位：人民币元债券名称资金到账时间到账金额2026年上半年使用金额募集资金用途余额
26山证012026.6.11998000000.000偿还公司债券998242777.77
合计998000000.000998242777.77
5附件2：
往年度募集资金基本情况表
金额单位：人民币元资金到账以往年度募集资金账户在2026年上半年用于债券名称到账金额余额时间使用金额偿还公司有息债务
23 山证 C1 2023.07.18 998000000.00 998172578.17 0.00 144517.70
23 山证 C3 2023.09.11 998000000.00 999098004.87 0.00 1017.61
23 山证 C4 2023.11.10 1497000000.00 1497552928.31 0.00 73823.80
24山证012024.06.241796400000.001798476762.220.004780.94
24山证022024.07.221696600000.001698760540.830.00692631.68
24山证042024.10.171796400000.001796400000.000.001082714.99
24山证052024.12.05698600000.00698600000.000.00186530.91
25 山证 k1 2025.06.03 499000000.00 449698648.11 50000000.00 508304.52
25山证012025.06.191996000000.001996072584.850.00134119.93
25山证022025.07.21998000000.00998000000.000.0021662.73
25 山证 C1 2025.9.11 998000000.00 998000000.00 0.00 91989.18
25 山证 C2 2025.9.26 1497000000.00 1497000000.00 0.00 369842.32
合计15469000000.0015425832047.3650000000.003311936.31
6附件3：
三方监管协议明细表
金额单位：人民币元三方监管协债券名称三方监管协议受托管理人开户银行募集账户余额合计余额议签订时间
《专项账户监管协议》2023.07.10中信证券兴业银行太原分行485010100102285866965.66《募集资金专户存储三方监管协
2023.07.12中信证券中信银行太原分行8115501012600583204-
23山证 C1 议》 144517.70《募集资金专户存储三方监管协
2023.07.13中信证券上海银行浦东分行03005428679143552.04议》
《专项账户监管协议》2023.07.26中信证券兴业银行太原分行485010100102296306976.61《募集资金专户存储三方监管协
2023.07.31中信证券中信银行太原分行8115501010800585685-
23山证 C3 议》 1017.61《募集资金专户存储三方监管协
2023.08.01中信证券上海银行浦东分行0300544667741.00议》
《专项账户监管协议》2023.10.30中信证券兴业银行太原分行4850101001555519692904.47
《募集及偿债资金监管协议》2023.11.06中信证券招商银行太原分行3519000300104450.02
23山证 C4 《募集资金三方监管协议》 2023.11.06 中信证券 浦发银行太原分行 68010078801600004097 70919.31 73823.8《募集资金专户存储三方监管协
2023.11.07中信证券中信银行太原分行8115501012200598202-议》光大银行太原解放南
《募集资金三方监管协议》2024.06.18中信证券7542018800015558829.34路支行
24山证014780.94
《募集及偿债资金监管协议》2024.06.19中信证券招商银行太原分行351900030010001112.49
《募集资金三方监管协议》2024.06.19中信证券中信银行太原分行8115501011900634682244.65
7《专项账户监管协议》2024.06.20中信证券兴业银行太原分行4850101001079933334394.46
《募集资金三方监管协议》2024.07.12中信证券光大银行太原分行7529018080919011975.42
《专项账户监管协议》2024.07.15中信证券兴业银行太原分行485010100113147777588722.60
24山证02692631.68
《募集及偿债资金监管协议》2024.07.16中信证券招商银行太原分行351900030010002103595.15
《募集资金三方监管协议》2024.07.16中信证券中信银行太原分行8115501011900638955238.51
《募集及偿债资金监管协议》2024.09.27中信证券招商银行太原分行351900030010003113230.88
《募集资金三方监管协议》2024.09.30中信证券光大银行太原分行75250180801859393112782.02
24山证04《专项账户资金监管协议》2024.09.30中信证券渤海银行太原分行3000888888001286-1082714.99
《募集资金三方监管协议》2024.10.09中信证券中信银行太原分行8115501013800650724168162.95
《专项账户监管协议》2024.10.09中信证券兴业银行太原分行485010100102635555688539.14
《专项账户监管协议》2024.11.27中信证券兴业银行太原分行485010100111312121158330.88
24山证05《募集资金三方监管协议》2024.11.27中信证券中信银行太原分行811550101270066013328200.03186530.91
《专项账户资金监管协议》2024.11.28中信证券渤海银行太原分行3000888888001286-
《专项账户监管协议》2025.05.27中信证券兴业银行太原分行485010100104026688473392.04
25山证 k1 《专项账户资金监管协议》 2025.05.27 中信证券 渤海银行太原分行 3000888888001286 15900.27 508304.52
《募集资金三方监管协议》2025.05.27中信证券光大银行太原分行7529018080883863819012.21
《专项账户监管协议》2025.06.04中信证券兴业银行太原分行48501010010264161892838.60
《募集及偿债资金监管协议》2025.06.10中信证券招商银行太原分行3519000300100044022.04
25山证01134119.93
《募集资金三方监管协议》2025.06.10中信证券中信银行太原分行811550141150069430515813.18
《募集资金三方监管协议》2025.06.13中信证券光大银行太原分行752901808007557371949.64
1该账户余额为0后，开始用于24山证05的募集资金使用。
2 该账户余额为 0后，开始用于 25山证 k1的募集资金使用，目前该账户余额体现在 25山证 k1中。
8《募集资金三方监管协议》2025.06.16中信证券浦发银行太原分行680100788012000047833899.29
《账户及资金三方监管协议》2025.06.16中信证券上海银行浦东分行0300625494115597.18
《专项账户监管协议》2025.07.11中信证券兴业银行太原分行48501010011718000218696.63
25山证02《募集资金三方监管协议》2025.07.14中信证券中信银行太原分行811550101190069836941.6921662.73
《账户及资金三方监管协议》2025.07.18中信证券上海银行浦东分行030062859012924.41
《专项账户监管协议》2025.08.15中信证券兴业银行太原分行48501010010315181844558.42
25山证 C1 91989.18
《募集资金三方监管协议》2025.08.15中信证券中信银行太原分行811550101210070644847430.76
《募集及偿债资金监管协议》2025.09.19中信证券招商银行太原分行351900030010005238867.11
《专项账户监管协议》2025.09.19中信证券兴业银行太原分行4850101001026619194187.76
《募集资金三方监管协议》2025.09.19中信证券浦发银行太原分行6801007880140000496716557.04
25山证 C2 369842.32《募集资金专户存储三方监管协
2025.09.19中信证券邮政储蓄太原分行9140190130006445718195.13议》
《募集资金三方监管协议》2025.9.22中信证券中信银行太原分行8115501010900716945102035.28
《专项账户资金监管协议》2026.6.4中信证券渤海银行太原分行3000888888001488100009722.22
《募集资金三方监管协议》2026.6.10中信证券浦发银行太原分行6801007880150000543550004861.11
《专项账户监管协议》2026.6.3中信证券兴业银行太原分行485010100108612323548152222.22
26山证01998242777.77《募集资金专户存储三方监管协
2026.6.8中信证券中国银行太原分行146695004162100035972.22议》
《募集资金三方监管协议》2026.6.8中信证券中信银行太原分行8115501013400808103200040000.00
合计1001554714.08
9附件4：募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额1646700.00本年度投入募集资金总额5000.00报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额1547583.32累计变更用途的募集资金总额比例0项目达项目可是否已变是否到预定行性是承诺投资项目和超募资金投更项目募集资金承调整后投资总额截至期末累计投截至期末投资进度本年度实达到本年度投入金额可使用否发生
向（含部分诺投资总额（1）入金额(2)（%）(3)＝(2)/(1)现的效益预计状态日重大变
变更）效益期化承诺投资项目
1、2023年次级债：
99817.26无法单独不
偿还公司有息债务否99800.0099800.000.00100.02%不适用否（利息17.26）核算适用
99909.80无法单独不
偿还公司有息债务否99800.0099800.000.00100.11%不适用否（利息109.80）核算适用
149755.29无法单独不
偿还公司有息债务否149700.00149700.000.00100.04%不适用否（利息55.29）核算适用
2、2024年公司债：
179847.80无法单独不
偿还公司有息债务否179640.00179640.000.00100.12%不适用否（利息207.80）核算适用
10偿还即将到期兑付的169876.05无法单独不
否169660.00169660.000.00100.13%不适用否
公司债券（利息216.05）核算适用偿还即将到期兑付的无法单独不
否179640.00179640.000.00179640.00100.00%不适用否公司债券核算适用偿还即将到期兑付的无法单独不
否69860.0069860.000.0069860.00100.00%不适用否公司债券核算适用
3、2025年公司债
科技创新领域投资、对科技创新相49969.86（利息无法单独不关投资进行置换、补充流动资金、否49900.0049900.005000.00100.14%不适用否
69.86）核算适用
偿还到期债务
199607.26无法单独不
偿还公司债券否199600.00199600.000.00100.00%不适用否（利息7.26）核算适用无法单独不
偿还公司债券否99800.0099800.000.0099800.00100.00%不适用否核算适用
4、2025年次级债
无法单独不
偿还公司债券否99800.0099800.000.0099800.00100.00%不适用否核算适用无法单独不
偿还公司债券否149700.00149700.000.00149700.00100.00%不适用否核算适用
5、2026年公司债
无法单独不
偿还公司债券否99800.0099800.000.000.000.00%不适用否核算适用
承诺投资项目小计1646700.001646700.005000.001547583.3293.98%超募资金投向
11超募资金投资项目无
未达到计划进度或预计收益无
的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的无情况说明
超募资金的金额、用途及使无用进展情况募集资金投资项目实施地点无变更情况募集资金投资项目实施方式无调整情况募集资金投资项目先期投入
公司债 25 山证 01、25 山证 02、25 山证 C1、25 山证 C2 的募集资金用途为偿还或置换到期债务，符合募集资金使用计划。
及置换情况用闲置募集资金暂时补充流无动资金情况用闲置募集资金进行现金管无理情况项目实施出现募集资金结余无的金额及原因尚未使用的募集资金用途及
截至2026年6月30日止，尚未使用的募集资金账户余额为1001554714.08元，在募集资金专户内存放。
去向募集资金使用及披露中存在无的问题或其他情况
12
沪公网安备31011802005267号
