证券代码：002500证券简称：山西证券公告编号：临2025-009
山西证券股份有限公司
2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定要求，现就山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024年募集资金的存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2024年募集资金基本情况2024年4月公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意山西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕668号），同意公司面向专业投资者发行面值不超过（含）60亿元的公司债券注册的申请。报告期内，公司分别于6月、
7月、10月、12月共计发行债券四期，合计60亿元，实际到账金额
5988000000.00元，募集资金主要用于2021年发行的4只债券的兑付、收益凭证兑付、少量的转融通兑付及付息等（详见附件1：2024年募集资金基本情况表）。截至2024年12月31日，该4只债券的账户余额为2353137.99元。
（二）往年度募集资金基本情况
2021年至2023年，公司共发行债券12只，主要包含公司债及次级债。2024年，该12只债券的募集资金账户结息用于偿还公司有息债务，包含收益凭证兑付、转融通兑付及次级债兑付，合计
1825846.66元。截至2024年12月31日，该12只债券的募集资金账户余额合计265714.19元（详见附件2：往年度募集资金基本情况表）。
截至报告日，公司2021年发行的5只债券均已兑付完毕，且有
3只发行债券的账户已销户。
二、募集资金存放和管理情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，维护全体上市股东的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《山西证券股份有限公司章程》等有关规定，结合实际情况，制定了《山西证券股份有限公司募集资金管理制度》，该制度对公司募集资金的存放、使用、管理及监督做出了具体规定。
并在2018年、2023年、2024年分别作了修订，制度适时适用。
截至2024年12月31日，公司现有签署的募集资金三方监管协议共50份。经查，50份三方监管协议与深圳证券交易所公布的三方监管协议范本不存在重大差异，未发现履行情况方面的问题。募集账户余额合计2618852.18元，主要存放在中信银行、兴业银行、交通银行、渤海银行等10家银行中（详见附件3：三方监管协议明细表）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至2024年12月31日，公司发行的公司债和次级债的资金使用均严格按照募集说明书承诺事项执行。（具体使用情况详见本报告附件4:募集资金使用情况对照表）。
公司募集资金投资项目所投入的资金均包含公司原自有资金与
募集资金，从而无法单独核算截至2024年12月31日止的募集资金实现效益情况，预计募集资金投资项目将会对公司财务状况和经营业绩产生积极影响。（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况公司不存在以募集资金置换先期投入募集资金投资项目自筹资金的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况公司不存在以闲置募集资金进行现金管理的情况。
（六）节余募集资金使用情况公司不存在节余募集资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（七）超募资金使用情况公司不存在超募资金的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2024年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为人民币2618852.18元，存放于募集资金存储专户。
（九）募集资金使用的其他情况公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2024年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定存放、使用和管理
募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。未发现公司募集资金信息披露不及时、不真实、不准确、不完整的情况。
特此公告山西证券股份有限公司董事会
2025年4月26日附件1：
2024年募集资金基本情况表
金额单位：人民币元
2024年度使用金额
债券名称资金到账时间到账金额余额
偿还公司有息债务（收益凭证兑付、转融通兑付、付息）
24山证012024.06.241796400000.001798476762.221615.61
2024年度使用金额
债券名称资金到账时间到账金额余额
偿还即将到期兑付的公司债券（21山证 C2、21山证 01）
24山证022024.07.221696600000.001698760540.83681643.26
2024年度使用金额
债券名称资金到账时间到账金额余额
偿还即将到期兑付的公司债券（21山证 02、21山证 C3）
24山证042024.10.171796400000.001796400000.001180955.56
24山证052024.12.05698600000.00698600000.00488923.56
合计5988000000.005992237303.052353137.99附件2：
往年度募集资金基本情况表
金额单位：人民币元募集资金账户结息在2024年度用资金到账以往年度债券名称到账金额于偿还公司有息债务（含收益凭证余额时间使用金额兑付、转融通兑付及次级债兑付）
21山证 C1 2021.02.10 998000000.00 998917371.15 941.21 已销户
21山证 C2 2021.08.31 698600000.00 698670492.38 814.79 已销户
21山证012021.10.25998000000.00998438476.95341.04已销户
21山证022021.11.221497000000.001497295587.76977.0130982.89
21山证 C3 2021.12.24 998000000.00 998344854.00 764.20 20761.30
22山证 C1 2022.03.22 798400000.00 798547251.47 1247.52 0
22山证012022.06.281896200000.001898084519.037898.38798.57
22山证032022.07.131996000000.001997623662.566187.56630.65
22山证052022.07.25798400000.00799293576.5342830.270.27
23山证 C1 2023.07.18 998000000.00 998000000.00 172578.17 140509.16
23山证 C3 2023.09.11 998000000.00 998059666.67 1038338.2 42.63
23山证 C4 2023.11.10 1497000000.00 1497000000.00 552928.31 71988.72
合计1825846.66265714.19附件3：
三方监管协议明细表
金额单位：人民币元三方监管协议债券名称三方监管协议受托管理人开户银行募集账户余额合计余额签订时间
《专项账户资金监管协议》2021.11.17中信证券招商银行太原分行35190003001012430982.89
21山证0230982.89
《专项账户资金监管协议》2021.11.17中信证券山西银行府西街支行0002800000000038-
《专项账户资金监管协议》2021.12.10中信证券招商银行太原分行35190003001082620761.30
21山证 C3 20761.30
《专项账户资金监管协议》2021.12.20中信证券山西银行府西街支行0002800000000043-
《专项账户资金监管协议》2022.01.10中信证券招商银行太原分行351900030010431-
22山证 C1 -
《专项账户资金监管协议》2022.01.11中信证券山西银行府西街支行0002600000000044-
《专项账户资金监管协议》2022.06.10中信证券招商银行太原分行3519000300103370.61
《专项账户资金监管协议》2022.06.15中信证券山西银行府西街支行0002100000000051797.96
22山证01798.57
《专项账户资金监管协议》2022.06.16中信证券兴业银行太原分行485010100105291111-
《专项账户监管协议》2022.06.20中信证券交通银行山西省分行141141200013001993991-
《专项账户资金监管协议》2022.07.04中信证券招商银行太原分行3519000300104280.63
《专项账户监管协议》2022.07.04中信证券兴业银行太原分行485010100107141111-
22山证03630.65
《专项账户资金监管协议》2022.07.08中信证券山西银行府西街支行0002900000000052630.02
《专项账户资金监管协议》2022.07.11中信证券中信银行太原分行8115501011700512349-
《专项账户资金监管协议》2022.07.19中信证券招商银行太原分行3519000300101380.24
22山证05《专项账户监管协议》2022.07.19中信证券兴业银行太原分行485010100108271111-0.27
《专项账户监管协议》2022.07.21中信证券交通银行山西省分行1411412000130020568550.03《专项账户资金监管协议》2022.07.25中信证券中信银行太原分行8115501014000514707-
《专项账户监管协议》2023.07.10中信证券兴业银行太原分行4850101001022858660.88《募集资金专户存储三方监
2023.07.12中信证券中信银行太原分行8115501012600583204-
23山证 C1 管协议》 140509.16《募集资金专户存储三方监
2023.07.13中信证券上海银行浦东分行03005428679140508.28管协议》
《专项账户监管协议》2023.07.26中信证券兴业银行太原分行4850101001022963062.50《募集资金专户存储三方监
23山证 C3 2023.07.31 中信证券 中信银行太原分行 8115501010800585685 - 管协议》 42.63《募集资金专户存储三方监
2023.08.01中信证券上海银行浦东分行0300544667740.13管协议》
《专项账户监管协议》2023.10.30中信证券兴业银行太原分行4850101001555519691437.66
《募集及偿债资金监管协议》2023.11.06中信证券招商银行太原分行3519000300104450.02
《募集资金三方监管协议》2023.11.06中信证券浦发银行太原分行6801007880160000409770543.32
23山证 C4 《募集资金三方监管协议》 2023.11.06 中信证券 交通银行山西省分行 141141200013002699027 0.08 71988.72《募集资金专户存储三方监
2023.11.07中信证券中信银行太原分行8115501012200598202-管协议》
《募集资金三方监管协议》2023.11.08中信证券民生银行太原分行6424641117.64光大银行太原解放南
《募集资金三方监管协议》2024.06.18中信证券7542018800015558829.12路支行
《募集资金三方监管协议》2024.06.19中信证券民生银行太原分行6462696116.88
24山证01《募集及偿债资金监管协议》2024.06.19中信证券招商银行太原分行351900030010001111.261615.61
《募集资金三方监管协议》2024.06.19中信证券中信银行太原分行8115501011900634682243.65
《专项账户监管协议》2024.06.20中信证券兴业银行太原分行4850101001079933331224.70《募集资金三方监管协议》2024.07.12中信证券光大银行太原分行7529018080919011974.88
《专项账户监管协议》2024.07.15中信证券兴业银行太原分行485010100113147777578853.09
24山证02《募集资金三方监管协议》2024.07.15中信证券民生银行太原分行6467091938.85681643.26
《募集及偿债资金监管协议》2024.07.16中信证券招商银行太原分行351900030010002102469.03
《募集资金三方监管协议》2024.07.16中信证券中信银行太原分行8115501011900638955237.41
《募集及偿债资金监管协议》2024.09.27中信证券招商银行太原分行351900030010003112000.00
《募集资金三方监管协议》2024.09.30中信证券光大银行太原分行75250180801859393112000.00
《专项账户资金监管协议》2024.09.30中信证券渤海银行太原分行3000888888001286-1
24山证041180955.56
《募集资金三方监管协议》2024.10.09中信证券中信银行太原分行8115501013800650724168000.00
《专项账户监管协议》2024.10.09中信证券兴业银行太原分行485010100102635555677055.56
《募集资金三方监管协议》2024.10.14中信证券交通银行山西省分行141141200013003018636111900.00
《专项账户监管协议》2024.11.27中信证券兴业银行太原分行485010100111312121155555.56
《募集资金三方监管协议》2024.11.27中信证券中信银行太原分行811550101270066013328000.00
24山证05488923.56
《专项账户资金监管协议》2024.11.28中信证券渤海银行太原分行3000888888001286277760.00
《募集资金三方监管协议》2024.12.03中信证券交通银行山西省分行14114120001300307351027608.00
合计2618852.18
1该账户余额为0后，开始用于24山证05的募集资金使用，目前该账户余额体现在24山证05中。附件4：
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额2015960.00本年度投入募集资金总额599406.30报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额2017233.86累计变更用途的募集资金总额比例0项目达项目可是否是否已变到预定行性是承诺投资项目和超募资募集资金承调整后投资总额截至期末累计投入金截至期末投资进度本年度实达到更项目（含本年度投入金额可使用否发生金投向诺投资总额（1）额(2)（%）(3)＝(2)/(1)现的效益预计部分变更）状态日重大变效益期化承诺投资项目
1、2021年次级债
无法单独不
偿还公司有息债务否99800.0099800.000.0999891.83（利息91.83）100.09%不适用否核算适用无法单独不
偿还公司有息债务否69860.0069860.000.0869867.13（利息7.13）100.01%不适用否核算适用无法单独不
偿还公司有息债务否99800.0099800.000.0899834.56（利息34.56）100.03%不适用否核算适用
2、2021年公司债无法单独不否
偿还公司有息债务否99800.0099800.000.0399843.88（利息43.88）100.04%不适用核算适用无法单独不
偿还公司有息债务否149700.00149700.000.10149729.66（利息29.66）100.02%不适用否核算适用
3、2022年次级债：
无法单独不
偿还公司有息债务否79840.0079840.000.1279854.85（利息14.85）100.02%不适用否核算适用
4、2022年公司债：
189809.24无法单独不
偿还公司有息债务否189620.00189620.000.79100.10%不适用否（利息189.24）核算适用
199762.99无法单独不
偿还公司有息债务否199600.00199600.000.62100.08%不适用否（利息162.99）核算适用无法单独不
偿还公司有息债务否79840.0079840.004.2879933.64（利息93.64）100.12%不适用否核算适用
5、2023年次级债：
无法单独不
偿还公司有息债务否99800.0099800.0017.2699817.26（利息17.26）100.02%不适用否核算适用无法单独不
偿还公司有息债务否99800.0099800.00103.8399909.80（利息109.80）100.11%不适用否核算适用无法单独不
偿还公司有息债务否149700.00149700.0055.29149755.29（利息55.29）100.04%不适用否核算适用
6、2024年公司债：
179847.68无法单独不
偿还公司有息债务否179640.00179640.00179847.68100.12%不适用否（利息207.68）核算适用偿还即将到期兑付的169876.05（利息无法单独不否169660.00169660.00169876.05100.13%不适用否公司债券216.05）核算适用偿还即将到期兑付的无法单独不
否179640.00179640.00179640.00179640.00100.00%不适用否公司债券核算适用偿还即将到期兑付的无法单独不
否69860.0069860.0069860.0069860.00100.00%不适用否公司债券核算适用
承诺投资项目小计否2015960.002015960.00599406.302017233.86100.06%超募资金投向超募资金投资项目无未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具无体项目）项目可行性发生重大变无化的情况说明
超募资金的金额、用途及无使用进展情况募集资金投资项目实施无地点变更情况募集资金投资项目实施无方式调整情况募集资金投资项目先期无投入及置换情况用闲置募集资金暂时补无充流动资金情况用闲置募集资金进行现无金管理情况项目实施出现募集资金无结余的金额及原因尚未使用的募集资金用
截至2024年12月31日止，尚未使用的募集资金账户余额为2618852.18元，在募集资金专户内存放。
途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况
沪公网安备31011802005267号
