证券代码：002500证券简称：山西证券公告编号：临2025-025
山西证券股份有限公司
2025年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所公司债券存续期业务指南第3号——募集资金管理重点关注事项（试行）》等
有关规定要求，现就山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025年上半年募集资金的存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2025年上半年募集资金基本情况2025年4月公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意山西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕815号），同意公司向专业投资者发行面值总额不超过70亿元的公司债券注册的申请。报告期内，公司分别于5月、6月共计发行债券两期，合计25亿元，实际到账金额2495000000.00元。募集资金主要用于科技创新领域投资、对科技创新相关投资进行置换、偿还到期债务等（详见附件1：2025年上半年募集资金基本情况表）。截至2025年6月30日，该2只债券的账户余额为
499198714.90元。
（二）往年度募集资金基本情况
公司2022年至2024年发行的债券现有10只，主要包含公司债及次级债。2025年上半年，该10只债券的募集资金账户结息用于偿
1还公司有息债务，包含公司债兑付及付息，合计1228.37元。截至
2025年6月30日，该10只债券的募集资金账户余额合计2299187.69元（详见附件2：往年度募集资金基本情况表）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，维护全体股东的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《山西证券股份有限公司章程》等有关规定，结合实际情况，制定了《山西证券股份有限公司募集资金管理制度》，该制度对公司募集资金的存放、使用、管理及监督做出了具体规定。并在2018年、2023年、2024年分别作了修订。
截至2025年6月30日，公司现有签署的募集资金三方监管协议共54份。经查，54份三方监管协议与深圳证券交易所公布的三方监管协议范本不存在重大差异，未发现履行情况方面的问题。募集账户余额合计501497902.59元，主要存放在中信银行、兴业银行、交通银行、渤海银行等10家银行中（详见附件3：三方监管协议明细表）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至2025年6月30日，公司发行的公司债和次级债的资金使用均严格按照募集说明书承诺事项执行。（具体使用情况详见本报告附件4:募集资金使用情况对照表）。
公司募集资金投资项目所投入的资金均包含公司原自有资金与募集资金，从而无法单独核算截至2025年6月30日止的募集资金实现效益情况，预计募集资金投资项目将会对公司财务状况和经营业绩产生积极影响。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2公司债25山证01募集说明书上约定“若拟定的还款计划中公司债券于本次债券募集资金到账前到期，发行人将以资金先行偿还，待债券募集资金到账后以债券募集资金进行置换”。公司次级债22山证 C1 于 2025 年 3 月到期，由公司自有资金进行偿还。公司债 25 山证01募集资金到账后，其募集的资金96072584.85元用于置换前期自有资金偿还的到期债务。符合募集资金使用计划。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况公司不存在以闲置募集资金进行现金管理的情况。
（六）节余募集资金使用情况公司不存在节余募集资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（七）超募资金使用情况公司不存在超募资金的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2025年6月30日，公司尚未使用的募集资金余额为人民币
501497902.59元，存放于募集资金存储专户。
（九）募集资金使用的其他情况公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2025年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定存放、使用和管理
募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。未发现公司募集资金信息披露不及时、不真实、不准确、不完整的情况。
3附件：
1.《公司2025年上半年募集资金基本情况表》
2.《往年度募集资金基本情况表》
3.《三方监管协议明细表》
4.《募集资金使用情况对照表》
特此公告山西证券股份有限公司董事会
2025年8月28日
4附件1：公司2025年上半年募集资金基本情况表
金额单位：人民币元债券名称资金到账时间到账金额2025年上半年使用金额余额
25 山证 k1 2025.06.03 499000000.00 0 499198714.90
2025年上半年使用金额
债券名称资金到账时间到账金额余额
偿还到期兑付的公司债券（22 山证 01、22 山证 C1）
25山证012025.06.191996000000.001996072584.850.00
合计2495000000.001996072584.85499198714.90
5附件2：往年度募集资金基本情况表
金额单位：人民币元募集资金账户结息在2025年上半年资金到账以往年度债券名称到账金额用于偿还公司有息债务余额时间使用金额（含公司债兑付及付息）
22 山证 C1 2022.03.22 798400000.00 798548498.99 0.00 已销户
22山证012022.06.281896200000.001898092417.410.61798.34
22山证032022.07.131996000000.001997629850.120.00630.95
22山证052022.07.25798400000.00799336406.800.000.27
23 山证 C1 2023.07.18 998000000.00 998172578.17 0.00 141564.56
23 山证 C3 2023.09.11 998000000.00 999098004.87 0.00 42.95
23 山证 C4 2023.11.10 1497000000.00 1497552928.31 0.00 72120.89
24山证012024.06.241，796400000.001798476762.221227.761490.44
24山证022024.07.221696600000.001698760540.830.00684947.85
24山证042024.10.171796400000.001796400000.000.001185549.60
24山证052024.12.05698600000.00698600000.000.00212041.84
合计1228.372299187.69
6附件3：三方监管协议明细表
金额单位：人民币元三方监管协债券名称三方监管协议受托管理人开户银行募集账户余额合计余额议签订时间
《专项账户资金监管协议》2022.06.10中信证券招商银行太原分行351900030010337-
《专项账户资金监管协议》2022.06.15中信证券山西银行府西街支行0002100000000051798.34
22山证01798.34
《专项账户资金监管协议》2022.06.16中信证券兴业银行太原分行485010100105291111-
《专项账户监管协议》2022.06.20中信证券交通银行山西省分行141141200013001993991-
《专项账户资金监管协议》2022.07.04中信证券招商银行太原分行3519000300104280.63
《专项账户监管协议》2022.07.04中信证券兴业银行太原分行485010100107141111-
22山证03630.95
《专项账户资金监管协议》2022.07.08中信证券山西银行府西街支行0002900000000052630.32
《专项账户资金监管协议》2022.07.11中信证券中信银行太原分行8115501011700512349-
《专项账户资金监管协议》2022.07.19中信证券招商银行太原分行3519000300101380.24
《专项账户监管协议》2022.07.19中信证券兴业银行太原分行485010100108271111-
22山证050.27
《专项账户监管协议》2022.07.21中信证券交通银行山西省分行1411412000130020568550.03
《专项账户资金监管协议》2022.07.25中信证券中信银行太原分行8115501014000514707-
《专项账户监管协议》2023.07.10中信证券兴业银行太原分行4850101001022858660.88《募集资金专户存储三方监管协
2023.07.12中信证券中信银行太原分行8115501012600583204-
23山证 C1 议》 141564.56《募集资金专户存储三方监管协
2023.07.13中信证券上海银行浦东分行03005428679141563.68议》
《专项账户监管协议》2023.07.26中信证券兴业银行太原分行4850101001022963062.52
23山证 C3 42.95《募集资金专户存储三方监管协2023.07.31中信证券中信银行太原分行8115501010800585685-
7议》《募集资金专户存储三方监管协
2023.08.01中信证券上海银行浦东分行0300544667740.43议》
《专项账户监管协议》2023.10.30中信证券兴业银行太原分行4850101001555519691444.93
《募集及偿债资金监管协议》2023.11.06中信证券招商银行太原分行3519000300104450.02
《募集资金三方监管协议》2023.11.06中信证券浦发银行太原分行6801007880160000409770668.20
23山证 C4 《募集资金三方监管协议》 2023.11.06 中信证券 交通银行山西省分行 141141200013002699027 0.08 72120.89《募集资金专户存储三方监管协
2023.11.07中信证券中信银行太原分行8115501012200598202-议》
《募集资金三方监管协议》2023.11.08中信证券民生银行太原分行6424641117.66光大银行太原解放南
《募集资金三方监管协议》2024.06.18中信证券7542018800015558829.22路支行
《募集资金三方监管协议》2024.06.19中信证券民生银行太原分行6462696116.90
24山证011490.44
《募集及偿债资金监管协议》2024.06.19中信证券招商银行太原分行351900030010001111.67
《募集资金三方监管协议》2024.06.19中信证券中信银行太原分行8115501011900634682244.53
《专项账户监管协议》2024.06.20中信证券兴业银行太原分行4850101001079933331098.12
《募集资金三方监管协议》2024.07.12中信证券光大银行太原分行7529018080919011975.14
《专项账户监管协议》2024.07.15中信证券兴业银行太原分行485010100113147777581783.21
24山证02《募集资金三方监管协议》2024.07.15中信证券民生银行太原分行6467091938.87684947.85
《募集及偿债资金监管协议》2024.07.16中信证券招商银行太原分行351900030010002102842.35
《募集资金三方监管协议》2024.07.16中信证券中信银行太原分行8115501011900638955238.28
《募集及偿债资金监管协议》2024.09.27中信证券招商银行太原分行351900030010003112408.05
24山证041185549.60
《募集资金三方监管协议》2024.09.30中信证券光大银行太原分行75250180801859393112382.68
81
《专项账户资金监管协议》2024.09.30中信证券渤海银行太原分行3000888888001286-
《募集资金三方监管协议》2024.10.09中信证券中信银行太原分行8115501013800650724168077.71
《专项账户监管协议》2024.10.09中信证券兴业银行太原分行485010100102635555680482.78
《募集资金三方监管协议》2024.10.14中信证券交通银行山西省分行141141200013003018636112198.38
《专项账户监管协议》2024.11.27中信证券兴业银行太原分行485010100111312121156342.97
《募集资金三方监管协议》2024.11.27中信证券中信银行太原分行811550101270066013328102.01
24山证05212041.84
2
《专项账户资金监管协议》2024.11.28中信证券渤海银行太原分行3000888888001286-
《募集资金三方监管协议》2024.12.03中信证券交通银行山西省分行14114120001300307351027596.86
《专项账户监管协议》2025.05.27中信证券兴业银行太原分行485010100104026688100050000.00
25山证 k1 《专项账户资金监管协议》 2025.05.27 中信证券 渤海银行太原分行 3000888888001286 349139964.90 499198714.90
《募集资金三方监管协议》2025.05.27中信证券光大银行太原分行7529018080883863850008750.00
《专项账户监管协议》2025.06.04中信证券兴业银行太原分行485010100102641618-
《募集及偿债资金监管协议》2025.06.10中信证券招商银行太原分行351900030010004-
《募集资金三方监管协议》2025.06.10中信证券中信银行太原分行8115501411500694305-
25山证01《募集资金三方监管协议》2025.06.13中信证券光大银行太原分行75290180800755737--
《募集资金三方监管协议》2025.06.16中信证券浦发银行太原分行68010078801200004783-
《募集资金三方监管协议》2025.06.16中信证券民生银行太原分行652191300-
《账户及资金三方监管协议》2025.06.16中信证券上海银行浦东分行03006254941-
合计501497902.59
1该账户余额为0后，开始用于24山证05的募集资金使用。
2 该账户余额为 0后，开始用于 25山证 k1的募集资金使用，目前该账户余额体现在 24山证 k1中。
9附件4：募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币元
募集资金总额1746500.00本年度投入募集资金总额199607.38报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额1697674.18累计变更用途的募集资金总额比例0项目达项目可是否是否已变到预定行性是承诺投资项目和超募资募集资金承诺投调整后投资总额截至期末累计投截至期末投资进度本年度实达到更项目（含本年度投入金额可使用否发生金投向资总额（1）入金额(2)（%）(3)＝(2)/(1)现的效益预计部分变更）状态日重大变效益期化承诺投资项目
1、2022年次级债：
79854.85（利息无法单独不偿还公司有息债务否79840.0079840.000.00100.02%不适用否
14.85）核算适用
2、2022年公司债：
189809.24无法单独不
偿还公司有息债务否189620.00189620.000.00100.10%不适用否（利息189.24）核算适用
199762.99无法单独不
偿还公司有息债务否199600.00199600.000.00100.08%不适用否（利息162.99）核算适用
79933.64无法单独不
偿还公司有息债务否79840.0079840.000.00100.12%不适用否（利息93.64）核算适用
103、2023年次级债：
99817.26无法单独不
偿还公司有息债务否99800.0099800.000.00100.02%不适用否（利息17.26）核算适用
99909.80无法单独不
偿还公司有息债务否99800.0099800.000.00100.11%不适用否（利息109.80）核算适用
149755.29无法单独不
偿还公司有息债务否149700.00149700.000.00100.04%不适用否（利息55.29）核算适用
4、2024年公司债：
179847.80无法单独不
偿还公司有息债务否179640.00179640.000.12100.12%不适用否（利息207.80）核算适用
偿还即将到期兑付的169876.05无法单独不
否169660.00169660.000.00100.13%不适用否
公司债券（利息216.05）核算适用偿还即将到期兑付的无法单独不
否179640.00179640.000.00179640.00100.00%不适用否公司债券核算适用偿还即将到期兑付的无法单独不
否69860.0069860.000.0069860.00100.00%不适用否公司债券核算适用
5、2025年公司债
科技创新领域投资、对科无法单独不技创新相关投资进行置核算适用
否49900.0049900.000.000.000.00%不适用否
换、补充流动资金、偿还到期债务
偿还即将到期兑付的199607.26无法单独不
否199600.00199600.00199607.26100.00%不适用否
公司债券（利息7.26）核算适用
承诺投资项目小计否1746500.001746500.00199607.381697674.1897.20%
11超募资金投向
超募资金投资项目无未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具无体项目）项目可行性发生重大变无化的情况说明
超募资金的金额、用途及无使用进展情况募集资金投资项目实施无地点变更情况募集资金投资项目实施无方式调整情况公司债25山证01募集说明书上约定“若拟定的还款计划中公司债券于本次债券募集资金到账前到期，发行人将以资金先行偿还，待债募集资金投资项目先期券募集资金到账后以债券募集资金进行置换”。公司次级债 22 山证 C1 于 2025 年 3 月到期，由公司自有资金进行偿还。公司债 25 山证投入及置换情况
01募集资金到账后，其募集的资金96072584.85元用于置换前期自有资金偿还的到期债务。符合募集资金使用计划。
用闲置募集资金暂时补无充流动资金情况用闲置募集资金进行现无金管理情况项目实施出现募集资金无结余的金额及原因尚未使用的募集资金用
截至2025年6月30日止，尚未使用的募集资金账户余额为501497902.59元，在募集资金专户内存放。
途及去向募集资金使用及披露中无
12存在的问题或其他情况
13
沪公网安备31011802005267号
