山西证券:中信证券股份有限公司关于山西证券股份有限公司信息披露事务负责人发生变动的受托管理事务临时报告

债券简称：23山证 C1 债券代码：115126.SZ

债券简称：23山证 C3 债券代码：115127.SZ

债券简称：23山证 C4 债券代码：148498.SZ

债券简称：24山证 01 债券代码：148788.SZ

债券简称：24山证 02 债券代码：148823.SZ

债券简称：24山证 04 债券代码：148934.SZ

债券简称：24山证 05 债券代码：524053.SZ

债券简称：25山证 K1 债券代码：524290.SZ

债券简称：25山证 01 债券代码：524329.SZ

债券简称：25山证 02 债券代码：524373.SZ

债券简称：25山证 C1 债券代码：524405.SZ

债券简称：25山证 C2 债券代码：524458.SZ中信证券股份有限公司关于山西证券股份有限公司信息披露事务负责人发生变动的受托管理事务临时报告发行人（山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层）债券受托管理人

（广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座）

2026年4月

1中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”、“发行人”或“公司”）发行的山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行次级债券（第一期）（以下简称“23山证 C1”）、山西证券股份有限公司 2023年面向专业投资者非公开发行次级债券

（第二期）（以下简称“23 山证 C3”）、山西证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“23山证 C4”）、山西证

券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“24山证01”）、山西证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公

司债券（第二期）（以下简称“24山证02”）、山西证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（以下简称“24山证04”）、山西证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（以下简称“24山证05”）、山西证券股份有限公司2025年面向专业投

资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（以下简称“25山证 K1”）、山西

证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“25山证01”）、山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行

公司债券（第二期）（以下简称“25山证02”）、山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“25山证 C1”）、

山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）（以下简称“25山证 C2”）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），严格按照上述债券《受托管理协议》的约定履行受托管理人的相关职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及上述债券《受托管理协议》的约定，现就本次重大事项报告如下：

一、受托管理债券的基本情况

（一）山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行次级债券

2023年7月5日，深圳证券交易所出具无异议函（深证函〔2023〕420号），

发行人获准向专业投资者非公开发行面值总额不超过20亿元次级债券。

2023年7月18日，山西证券股份有限公司面向专业投资者非公开发行2023

2年第一期次级债券，本期债券简称为 23山证 C1，债券代码为 115126.SZ，发行

规模10亿元，发行期限3年期，票面利率3.45%，起息日期为2023年7月18日，挂牌日期为2023年7月25日。

2023年9月11日，山西证券股份有限公司面向专业投资者非公开发行2023

年第二期次级债券，本期债券简称为 23山证 C3，债券代码为 115127.SZ，发行

规模10亿元，发行期限3年期，票面利率3.48%，起息日期为2023年9月11日，挂牌日期为2023年9月15日。

（二）山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券

2023年10月9日，经中国证监会“证监许可[2023]2288号”注册批复，发

行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过40亿元次级债券。

2023年11月10日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2023

年第一期次级债券，本期债券简称为 23山证 C4，债券代码为 148498.SZ，发行

规模15亿元，发行期限3年期，票面利率3.45%，起息日期为2023年11月10日，上市日期为2023年11月20日。

2025年9月11日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2025

年第一期次级债券，本期债券简称为 25山证 C1，债券代码为 524405.SZ，发行

规模10亿元，发行期限3年期，票面利率2.30%，起息日期为2025年9月11日，上市日期为2025年9月17日。

2025年9月26日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2025

年第二期次级债券，本期债券简称为 25山证 C2，债券代码为 524458.SZ，发行

规模15亿元，发行期限3年期，票面利率2.43%，起息日期为2025年9月26日，上市日期为2025年10月9日。

（三）山西证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券

2024年4月23日，经中国证监会“证监许可[2024]668号”注册批复，发

行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过60亿元公司债券。

2024年6月24日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2024

年第一期公司债券，本期债券简称为 24山证 01，债券代码为 148788.SZ，发行

规模18亿元，发行期限3年期，票面利率2.19%，起息日期为2024年6月24

3日，上市日期为2024年6月28日。

2024年7月22日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2024

年第二期公司债券，本期债券简称为 24山证 02，债券代码为 148823.SZ，发行

规模17亿元，发行期限3年期，票面利率2.14%，起息日期为2024年7月22日，上市日期为2024年7月29日。

2024年10月17日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2024

年第三期公司债券，本期债券分为两个品种，品种一实际未发行。品种二债券简

称为 24山证 04，债券代码为 148934.SZ，发行规模 18亿元，发行期限 3年期，

票面利率2.25%，起息日期为2024年10月17日，上市日期为2024年10月24日。

2024年12月5日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2024

年第四期公司债券，本期债券简称为 24山证 05，债券代码为 524053.SZ，发行

规模7亿元，发行期限3年期，票面利率2.03%，起息日期为2024年12月5日，上市日期为2024年12月11日。

（四）山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券

2025年4月16日，经中国证监会“证监许可[2025]815号”注册批复，发

行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过70亿元公司债券。

2025年6月3日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2025年

第一期科技创新公司债券，本期债券简称为 25山证 K1，债券代码为 524290.SZ，发行规模5亿元，发行期限3年期，票面利率1.90%，起息日期为2025年6月3日，上市日期为2025年6月9日。

2025年6月19日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2025

年第一期公司债券，本期债券简称为 25山证 01，债券代码为 524329.SZ，发行

规模20亿元，发行期限3年期，票面利率1.85%，起息日期为2025年6月19日，上市日期为2025年6月25日。

2025年7月21日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2025

年第二期公司债券，本期债券简称为 25山证 02，债券代码为 524373.SZ，发行

规模10亿元，发行期限3年期，票面利率1.83%，起息日期为2025年7月21

4日，上市日期为2025年7月25日。

二、人员变动的基本情况

（一）原任职人员基本情况

王怡里先生，公司党委副书记、副董事长、总经理、执行委员会委员、原董事会秘书，1973年6月出生，中共党员，本科学历，于2002年3月加入山西证券。自2010年4月起担任公司董事会秘书；2020年8月起担任公司党委副书记；

2020年12月起担任公司副董事长、总经理、执行委员会委员。自2016年11月

起兼任中德证券有限责任公司董事；2019年1月起兼任山西省金融学会理事会副会长；2020年12月起兼任山西省证券业协会副会长；2021年6月起兼任山西股权交易中心有限公司董事；2022年1月起兼任中国证券业协会人才发展专业委员会副主任委员；2024年8月至今兼任山证国际金融控股有限公司董事长；

2024年9月至今兼任山证投资有限责任公司执行董事、山证创新投资有限公司执行董事。2002年4月至2013年3月期间曾任山西证券资产管理部副总经理、资产管理部总监、综合管理部总经理、董事会办公室总经理、行政保卫部总经理；

2010年2月至2020年12月期间曾任公司党委委员、副总经理、第三届董事会

职工董事；2013年6月至2022年2月期间曾任山证基金管理有限公司董事长、山证资本管理(北京)有限公司董事长、龙华启富投资有限责任公司（2019年7月更名为山证投资有限责任公司）董事长、龙华启富(深圳)股权投资基金管理有限

公司董事长、山证创新投资有限公司执行董事、山证科技（深圳）有限公司总经理；2020年3月至2024年9月曾任山证科技（深圳）有限公司执行董事；2021年10月至2024年9月曾任格林大华期货有限公司党委书记；2022年7月至2024年11月曾任格林大华期货有限公司董事长。

（二）人员变更原因

根据发行人2026年3月30日召开的第五届董事会第一次会议决议，聘任高晓峰先生担任公司董事会秘书，任期与公司第五届董事会任期一致。

根据《山西证券股份有限公司信息披露事务管理制度》，公司董事会秘书具体负责组织和协调公司信息披露事务，为信息披露事务负责人，公司信息披露事

5务负责人由王怡里先生变更为高晓峰先生。

（三）新任职人员基本情况

高晓峰先生，公司党委委员、副总经理、执行委员会委员、合规总监、首席风险官、董事会秘书，1975年11月出生，中共党员，本科学历，于2017年4月加入山西证券。自2017年6月起担任公司副总经理、合规总监，2020年12月起担任公司执行委员会委员，2022年6月起担任公司党委委员，2026年3月起担任公司首席风险官、董事会秘书。

信息披露事务负责人的具体联系方式如下：

姓名高晓峰

职位党委委员、副总经理、执行委员会委员、合规总监、首席风险官、董事会秘书联系地址山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层

联系电话0351-8686668

传真0351-8686667

联系邮箱 gaoxiaofeng@i618.com.cn

（四）人员变动所需程序及其履行情况

本次信息披露事务负责人变动，符合《中华人民共和国公司法》及公司章程等的相关规定，并经有权机构决策同意。

四、影响分析

本次相关人员变动不会对发行人的公司治理、日常管理、生产经营及偿债能力产生不利影响。上述人员变动后发行人治理结构符合法律规定和公司章程规定。

中信证券作为山西证券股份有限公司发行的“23山证 C1”、”23山证 C3”、”

23山证 C4”、”24山证 01”、”24山证 02”、”24山证 04”、”24山证 05”、”