山西证券:2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

证券代码：002500证券简称：山西证券公告编号：临2026-021

山西证券股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2025年修订）》《深圳证券交易所公司债券存续期业务指南第3号——募集资金管理重点关注事项（试行）》等有关规定要求，现就公司2025年募集资金的存放、管理与实际使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）2025年募集资金基本情况2025年4月公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意山西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕815号），同意公司向专业投资者发行面值总额不超过70亿元的公司债券注册的申请。报告期内，公司共计发行债券五期，合计60亿元，实际到账金额5988000000.00元。募集资金主要用于科技创新领域投资、对科技创新相关投资进行置换、偿还到期债务等（详见附件1：2025年募集资金基本情况表）。截至2025年12月31日，该5只债券的账户余额为50868007.47元。

（二）往年度募集资金基本情况

报告期内，公司2022年发行的4只债券到期还款后销户。公司往年度发行的债券现存7只，主要包含2023年至2024年发行的公司债及次级债。

12025年，往年度募集资金账户结息用于偿还公司有息债务，合

计1230.12元。截至2025年12月31日，往年度募集资金账户余额合计2173330.75元（详见附件2：往年度募集资金基本情况表）。

二、募集资金存放和管理情况

为规范本公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，维护全体上市公司股东的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《山西证券股份有限公司章程》等有关规定，结合实际情况，制定了《山西证券股份有限公司募集资金管理制度》，该制度对公司募集资金的存放、使用、用途变更、管理及监督、责任

追究等做出了具体规定，并在2018年、2023年、2024年、2025年分别作了修订。

截至2025年12月31日，公司现有签署的募集资金三方监管协议共45份。经查，45份三方监管协议与深圳证券交易所公布的三方监管协议范本不存在重大差异，未发现履行情况方面的问题。募集账户余额合计53041338.22元，主要存放在中信银行、兴业银行、光大银行、渤海银行等8家银行中（详见附件3：三方监管协议明细表）。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

截至2025年12月31日，公司发行的公司债和次级债的资金使用均严格按照募集说明书承诺事项执行。（具体使用情况详见本报告附件4:募集资金使用情况对照表）。

公司募集资金投资项目所投入的资金均包含公司原自有资金与

募集资金，从而无法单独核算截至2025年12月31日止的募集资金实现效益情况，预计募集资金投资项目将会对公司财务状况和经营业绩产生积极影响。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2公司债 25 山证 01、25 山证 02、25 山证 C1、25 山证 C2 的募集

资金用途为偿还或置换到期债务，符合募集资金使用计划。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）用闲置募集资金进行现金管理情况公司不存在以闲置募集资金进行现金管理的情况。

（六）节余募集资金使用情况公司不存在节余募集资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（七）超募资金使用情况公司不存在超募资金的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2025年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为人民币53041338.22元，存放于募集资金存储专户。

（九）募集资金使用的其他情况公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定存放、使用和管理

募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。未发现公司募集资金信息披露不及时、不真实、不准确、不完整的情况。

特此公告山西证券股份有限公司董事会

2026年4月28日

3附件1：

2025年募集资金基本情况表

金额单位：人民币元债券名称资金到账时间到账金额2025年使用金额募集资金用途余额

25 山证 k1 2025.06.03 499000000.00 449698648.11 科创领域投资 50253230.60

25 山证 01 2025.06.19 1996000000.00 1996072584.85 偿还公司债券（22 山证 01、22 山证 C1） 132573.21

25山证022025.07.21998000000.00998000000.00偿还公司债券（22山证01、22山证03）21563.38

25 山证 C1 2025.9.11 998000000.00 998000000.00 偿还公司债券（22 山证 03） 91752.77

25 山证 C2 2025.9.26 1497000000.00 1497000000.00 偿还公司债券（22 山证 03、22 山证 05） 368887.51

合计5988000000.005938771232.9650868007.47

4附件2：

往年度募集资金基本情况表

金额单位：人民币元资金到账时以往年度募集资金账户结息在2025年债券名称到账金额余额间使用金额用于偿还公司有息债务

22 山证 C1 2022.03.22 798400000.00 798548498.99 0.00 0（已销户）

22山证012022.06.281896200000.001898092417.410.610（已销户）

22山证032022.07.131996000000.001997629850.120.630（已销户）

22山证052022.07.25798400000.00799336406.800.240（已销户）

23 山证 C1 2023.07.18 998000000.00 998172578.17 0.88 143533.74

23 山证 C3 2023.09.11 998000000.00 999098004.87 0.00 1012.41

23 山证 C4 2023.11.10 1497000000.00 1497552928.31 0.00 73683.86

24山证012024.06.241796400000.001798476762.221227.761489.66

24山证022024.07.221696600000.001698760540.830.00689290.36

24山证042024.10.171796400000.001796400000.000.001078594.35

24山证052024.12.05698600000.00698600000.000.00185726.37

合计14970000000.0014980667987.721230.122173330.75

5附件3：

三方监管协议明细表

金额单位：人民币元三方监管协债券名称三方监管协议受托管理人开户银行募集账户余额合计余额议签订时间

《专项账户资金监管协议》2022.01.10中信证券招商银行太原分行351900030010431-

22山证 C1 已销户

《专项账户资金监管协议》2022.01.11中信证券山西银行府西街支行0002600000000044-

《专项账户资金监管协议》2022.06.10中信证券招商银行太原分行351900030010337-

《专项账户资金监管协议》2022.06.15中信证券山西银行府西街支行0002100000000051-

22山证01已销户

《专项账户资金监管协议》2022.06.16中信证券兴业银行太原分行485010100105291111-

《专项账户监管协议》2022.06.20中信证券交通银行山西省分行141141200013001993991-

《专项账户资金监管协议》2022.07.04中信证券招商银行太原分行351900030010428-

《专项账户监管协议》2022.07.04中信证券兴业银行太原分行485010100107141111-

22山证03已销户

《专项账户资金监管协议》2022.07.08中信证券山西银行府西街支行0002900000000052-

《专项账户资金监管协议》2022.07.11中信证券中信银行太原分行8115501011700512349-

《专项账户资金监管协议》2022.07.19中信证券招商银行太原分行351900030010138-

《专项账户监管协议》2022.07.19中信证券兴业银行太原分行485010100108271111-

22山证05已销户

《专项账户监管协议》2022.07.21中信证券交通银行山西省分行141141200013002056855-

《专项账户资金监管协议》2022.07.25中信证券中信银行太原分行8115501014000514707-

《专项账户监管协议》2023.07.10中信证券兴业银行太原分行485010100102285866960.80《募集资金专户存储三方监管协

2023.07.12中信证券中信银行太原分行8115501012600583204-

23山证 C1 议》 143533.74《募集资金专户存储三方监管协

2023.07.13中信证券上海银行浦东分行03005428679142572.94议》

6《专项账户监管协议》2023.07.26中信证券兴业银行太原分行485010100102296306971.69《募集资金专户存储三方监管协

2023.07.31中信证券中信银行太原分行8115501010800585685-

23山证 C3 议》 1012.41《募集资金专户存储三方监管协

2023.08.01中信证券上海银行浦东分行0300544667740.72议》

《专项账户监管协议》2023.10.30中信证券兴业银行太原分行4850101001555519692889.85

《募集及偿债资金监管协议》2023.11.06中信证券招商银行太原分行3519000300104450.02

23山证 C4 《募集资金三方监管协议》 2023.11.06 中信证券浦发银行太原分行 68010078801600004097 70793.99 73683.86《募集资金专户存储三方监管协

2023.11.07中信证券中信银行太原分行8115501012200598202-议》光大银行太原解放南

《募集资金三方监管协议》2024.06.18中信证券7542018800015558829.28路支行

24山证01《募集及偿债资金监管协议》2024.06.19中信证券招商银行太原分行351900030010001112.081489.66

《募集资金三方监管协议》2024.06.19中信证券中信银行太原分行8115501011900634682244.59

《专项账户监管协议》2024.06.20中信证券兴业银行太原分行4850101001079933331103.71

《募集资金三方监管协议》2024.07.12中信证券光大银行太原分行7529018080919011975.28

《专项账户监管协议》2024.07.15中信证券兴业银行太原分行485010100113147777585757.53

24山证02689290.36

《募集及偿债资金监管协议》2024.07.16中信证券招商银行太原分行351900030010002103219.10

《募集资金三方监管协议》2024.07.16中信证券中信银行太原分行8115501011900638955238.45

《募集及偿债资金监管协议》2024.09.27中信证券招商银行太原分行351900030010003112819.84

《募集资金三方监管协议》2024.09.30中信证券光大银行太原分行75250180801859393112582.72

24山证04《专项账户资金监管协议》2024.09.30中信证券渤海银行太原分行3000888888001286-1078594.35

《募集资金三方监管协议》2024.10.09中信证券中信银行太原分行8115501013800650724168120.44

《专项账户监管协议》2024.10.09中信证券兴业银行太原分行485010100102635555685071.35

1该账户余额为0后，开始用于24山证05的募集资金使用。

7《专项账户监管协议》2024.11.27中信证券兴业银行太原分行485010100111312121157533.46

24山证05《募集资金三方监管协议》2024.11.27中信证券中信银行太原分行811550101270066013328192.91185726.37

《专项账户资金监管协议》2024.11.28中信证券渤海银行太原分行3000888888001286-

《专项账户监管协议》2025.05.27中信证券兴业银行太原分行48501010010402668850218397.64

25山证 k1 《专项账户资金监管协议》 2025.05.27 中信证券渤海银行太原分行 3000888888001286 15854.35 50253230.60

《募集资金三方监管协议》2025.05.27中信证券光大银行太原分行7529018080883863818978.61

《专项账户监管协议》2025.06.04中信证券兴业银行太原分行48501010010264161891348.37

《募集及偿债资金监管协议》2025.06.10中信证券招商银行太原分行3519000300100044007.44

《募集资金三方监管协议》2025.06.10中信证券中信银行太原分行811550141150069430515809.18

25山证01132573.21

《募集资金三方监管协议》2025.06.13中信证券光大银行太原分行752901808007557371946.20

《募集资金三方监管协议》2025.06.16中信证券浦发银行太原分行680100788012000047833892.40

《账户及资金三方监管协议》2025.06.16中信证券上海银行浦东分行0300625494115569.62

《专项账户监管协议》2025.07.11中信证券兴业银行太原分行48501010011718000218602.46

25山证02《募集资金三方监管协议》2025.07.14中信证券中信银行太原分行811550101190069836941.6721563.38

《账户及资金三方监管协议》2025.07.18中信证券上海银行浦东分行030062859012919.25

《专项账户监管协议》2025.08.15中信证券兴业银行太原分行48501010010315181844334.00

25山证 C1 91752.77

《募集资金三方监管协议》2025.08.15中信证券中信银行太原分行811550101210070644847418.77

《募集及偿债资金监管协议》2025.09.19中信证券招商银行太原分行351900030010005238000.00

《专项账户监管协议》2025.09.19中信证券兴业银行太原分行4850101001026619194166.67

25山证 C2 《募集资金三方监管协议》 2025.09.19 中信证券浦发银行太原分行 68010078801400004967 16527.78 368887.51《募集资金专户存储三方监管协

2025.9.19中信证券邮政储蓄太原分行9140190130006445718193.06议》

2 该账户余额为 0后，开始用于 25山证 k1的募集资金使用，目前该账户余额体现在 25山证 k1中。

8《募集资金三方监管协议》2025.9.22中信证券中信银行太原分行8115501010900716945102000.00

合计53041338.22

9附件4：

募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

募集资金总额2095800.00本年度投入募集资金总额593877.24报告期内变更用途的募集资金总额0

累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额2091944.04累计变更用途的募集资金总额比例0项目达项目可是否是否已变到预定行性是承诺投资项目和超募资募集资金承诺投调整后投资总额截至期末累计投截至期末投资进度本年度实达到更项目（含本年度投入金额可使用否发生金投向资总额（1）入金额(2)（%）(3)＝(2)/(1)现的效益预计部分变更）状态日重大变效益期化承诺投资项目

1、2022年次级债：

79854.85无法单独不

偿还公司有息债务否79840.0079840.000.00100.02%不适用否（利息14.89）核算适用

2、2022年公司债：

189809.24无法单独不

偿还公司有息债务否189620.00189620.000.00100.10%不适用否（利息189.24）核算适用

199，762.99无法单独不

偿还公司有息债务否199600.00199600.000.00100.08%不适用否（利息162.99）核算适用

1079933.64无法单独不

偿还公司有息债务否79840.0079840.000.00100.12%不适用否（利息93.64）核算适用

3、2023年次级债：

99817.26无法单独不