老板电器:2024年股票期权激励计划自查表

杭州老板电器股份有限公司

2024年股票期权激励计划自查表

公司简称：老板电器

股票代码：002508

独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司是否存在该序事项事项（是/否/备注号不适用）上市公司合规性要求最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意见或者

1是

无法表示意见的审计报告最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否未被注册会计师出具否定

2是

意见或无法表示意见的审计报告

上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺

3是

进行利润分配的情形

4是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形是

5是否已经建立绩效考核体系和考核办法是

6是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助是

激励对象合规性要求

是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人

7是

及其配偶、父母、子女

8是否未包括独立董事、监事是

9是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选是

10是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选是

是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构

11是

行政处罚或者采取市场禁入措施

是否不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级

12是

管理人员的情形

13是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形是

14激励名单是否经监事会核实是

股权激励计划合规性要求上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是

15是

否未超过公司股本总额的10%单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票是否未

16是

超过公司股本总额的1%激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的

17不适用

20％

激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、

18不适用

获授数量

激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象行使权

19不适用

益的条件

20股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过10年是

21股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定是

股权激励计划披露完整性要求

22股权激励计划所规定事项是否完整

（1）对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划是的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条件

（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围是

（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比;

若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分是比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超

过公司股本总额的10%及其计算方法的说明

（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应披露其

姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量

的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占是股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对象通过全部在有效期

内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

（5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授权日或授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期和解是除限售锁定期安排等

（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如采

用《上市公司股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法

以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方是

式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露

（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件；对设立条件所涉及的

指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高管，应当披露激励是对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性

（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确上市公司是

不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序（例是如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当计提费用是及对上市公司经营业绩的影响

（11）股权激励计划的变更、终止是

（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离是

职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制是

（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全部利是益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等绩效考核指标是否符合相关要求

23是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标是

指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于促进

24是

公司竞争力的提升

以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否不少

25不适用

于3家

26是否说明设定指标的科学性和合理性是

限售期、行权期合规性要求

27限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于12个月不适用

28每期解除限售时限是否不少于12个月不适用

29各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的50%不适用