甬兴证券有限公司关于金字火腿股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

甬兴证券有限公司（以下简称“甬兴证券”）作为金字火腿股份有限公司（以下简称“金字火腿”、“公司”）2022年度向特定对象发行股票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的要求，甬兴证券对金字火腿2023年度募集资金存放与使用情况进行核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意金字火腿股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕890号），公司由主承销商甬兴证券向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 232300884 股，发行价为每股人民币 4.52 元，共计募集资金额1049999995.68元，坐扣承销费用6000000.00元后的募集资金为

1043999995.68元，已由主承销商甬兴证券有限公司于2023年8月10日汇入本公司募

集资金监管账户。另扣除保荐费用、律师费、审计及验资费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用5921981.96元后，公司本次募集资金净额为1038078013.72元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕426号）。

（二）募集资金使用和结余情况

2023年度，公司募集资金使用情况如下：

单位：万元项目序号金额

募集资金净额 A 103807.80

项目投入 B1 0.00截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 0.00

本期发生额 项目投入 C1 20585.25

1项目序号金额

利息收入净额 C2 359.35

项目投入 D1=B1+C1 20585.25截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 359.35

应结余募集资金 E=A-D1+D2 83581.91

实际结余募集资金 F 53524.01

差异 G=E-F 30057.90[注]

[注]与募集资金专户差异30057.90万元，系1.为进一步提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，本公司于2023年8月25日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，使用不超过人民币60000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，适时购买结构性存款等安全性高的保本型产品。截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为30000.00万元。相关事项详见本报告附件之说明。2.发行费用的增值税进项税额65.45万元，公司已于2024年3月将其从一般账户转回募集资金专户。3.发行费用中信息披露费7.55万元已在募集资金净额中扣除，但实际在2024年1月支付。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）《金字火腿股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐人甬兴证券分别于2023年8月10日与宁波银行股份有限公司金华分行、于2023年8月15日与中国农业银行股份有限公司金华分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：元开户银行银行账号募集资金余额备注

2开户银行银行账号募集资金余额备注

中国农业银行股份有限

19699901040043908535193130.77活期存款

公司金华市分行宁波银行股份有限公司

7901012200081379146936.83活期存款

金华市分行

合计535240067.60

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

2023年度，募集资金使用情况对照表详见附件。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

2023年度，公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

2023年度，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2023年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、保荐人的核查工作

保荐代表人主要通过查阅募集资金专户银行对账单、公司关于募集资金情况的相关

公告和中介机构相关专项报告，抽取募集资金使用凭证等多种形式，对公司募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。

七、保荐人的核查意见经核查，保荐人认为：金字火腿2023年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

等相关规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金均履行了相关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

3附件

募集资金使用情况对照表

2023年度

编制单位：金字火腿股份有限公司单位：万元

募集资金总额103807.80本年度投入募集资金总额20585.25报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额20585.25累计变更用途的募集资金总额比例截至期末截至期末是否已变募集资金调整后项目达到预定本年度是否达项目可行本年度累计投入金投资进度承诺投资项目更项目（含部承诺投资总投资总额可使用状态日实现的效到预计效性是否发生投入金额额（%）分变更）额(1)期益益重大变化

(2)(3)＝(2)/(1)年产5万吨肉

制品数字智能产否94707.8094707.8020585.2520585.2521.742025年不适用不适用否业基地建设项目金字冷冻食品城有限公司数字

否9100.009100.00[注]不适用不适用否智能化立体冷库项目

合计－103807.80103807.8020585.2520585.25－－－－

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无

4超募资金的金额、用途及使用进展情况无

募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无公司于2023年8月25日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项募集资金投资项目先期投入及置换情况目自筹资金及已支付的发行费用的议案》，同意公司使用部分募集资金置换预先投入募投资金投资项目的自筹资金15901.23万元及已支付的发行费用93.86万元，以上置换总额为15995.09万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无公司于2023年8月25日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，使用不超过人民币60000.00万元用闲置募集资金进行现金管理情况的闲置募集资金进行现金管理，适时购买结构性存款等安全性高的保本型产品。2023年度，公司使用闲置募集资金用于购买结构性存款产品金额为41000.00万元，已赎回11000.00万元。截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为30000.00万元。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因无尚未使用的募集资金用途及去向无募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

[注]“金字冷冻食品城有限公司数字智能化立体冷库项目”是在原有冷库基础上的拓展新建工程，由于近年来公司周边市场冷库市场竞争激烈，同时公司自用冷库需求有所下滑，公司秉承谨慎使用募集资金的原则，暂未实施投入。

5（此页无正文，为《甬兴证券有限公司关于金字火腿股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

陈晨赵江宁甬兴证券有限公司

2024年月日

6