株洲天桥起重机股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章总则

第一条为规范株洲天桥起重机股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管理，做好内幕信息保密及内幕信息知情人登记管理工作，防范内幕交易等证券违法违规行为，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规，制定本制度。

第二条内幕信息知情人对其所知悉的内幕信息负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得以任何形式公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易或建议他人买卖公司股票及其衍生品种。公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内。

第三条公司董事会应当按照监管机构及深交所相关规则要求及时登记和报送内

幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责内幕信息的日常管理、信息披露工作，董事会办公室负责办理内幕信息知情人登记、归档等事宜。

第四条公司各部门、合并报表范围内子公司按照本制度执行，上述单位负责人

为各单位内幕信息保密和内幕信息知情人登记管理的主要责任人，对各单位内幕信息知情人管理工作负责。

第二章内幕信息及内幕信息知情人范围

第五条本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》在证券交易活动中，涉及上

市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总

额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

1（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件或者生产经营状况发生的重大变化；

（七）公司的董事、经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司

的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十二）公司债券信用评级发生变化；

（十三）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第六条内幕信息知情人是指在内幕信息公开前、能直接或间接知悉内幕信息的人，包括：

（一）《证券法》第五十一条所列内幕信息知情人：

1.公司的董事、高级管理人员；

2.持有公司5%以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际控制人及其

董事、高级管理人员；

3.公司控股子公司及其董事、高级管理人员；

4.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；

5.公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事和高级管理

2人员；

6.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机

构、证券服务机构的有关人员；

7.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

8.因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理

可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

9.国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

（二）由于与上述相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。

（三）公司认定的其他人员。

第三章内幕信息知情人的登记管理第七条在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人档案（附件

1），及时记录、汇总在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，以及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当对上述信息进行确认。

第八条内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件

号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关

系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内

容、登记人信息、登记时间等信息。

知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划、论证咨询、合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

第九条公司内幕信息登记备案流程：

1.当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知公司董事会办公室。

董事会办公室应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；

2.董事会办公室应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人登记档

3案，并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人登记档案所填写的内容真实

性、准确性；

3.董事会办公室核实无误后提交董事会秘书审核，董事会秘书按照规定向相关监

管机构和深交所进行报备；

董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见；

4.公司董事会秘书应密切跟踪关注事项进程，并做好内幕信息知情人档案管理。

第十条公司董事、高级管理人员及各职能部门、各分（子）公司的主要负责人

应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十一条对外报送、提供涉及内幕信息的资料，包括纸质文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等形式，须经董事会秘书审核同意并报董事长批准后，方可对外报送、提供。

第十二条公司发生以下重大事项的，应当填写公司内幕信息知情人档案及重大

事项进程备案录，并在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深交所报送：

(一)重大资产重组；

(二)高比例送转股份；

(三)导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；

(四)要约收购；

(五)证券发行；

(六)合并、分立、分拆上市；

(七)股份回购；

(八)股权激励草案、员工持股计划；

(九)中国证监会或者深交所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。

第十三条公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应当向深交所报送相关内幕信息知情人档案；公司披露重大事项后，相关事项发

4生重大变化的，公司应当及时向深交所补充提交内幕信息知情人档案。

第十四条重大事项进程备忘录应当记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时

间、地点、参与机构和人员。

第十五条公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部

门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。

除上述情况外，内幕信息流转涉及行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

第十六条内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。

第四章责任追究

第十七条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对泄露，或者利用内幕信息进行内

幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司有权视情节轻重对负有直接责任的人员进行问责、要求其承担赔偿责任、解除相关聘用协议或劳动合同。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。

第十八条公司股东、实际控制人及其关联方、收购人、重大资产重组交易对方、涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，以及知晓公司内幕信息的行政管理部门工作人员将知晓的内幕信息对外泄露，或者利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司应将相关线索移送证券监管机构和司法部门。

给公司造成损失的，公司依法向其进行追偿。

第十九条为公司出具专项文件的证券服务机构及其人员，擅自泄露公司未公开信息，给公司造成影响或损失的，公司可以解除中介服务合同，并提请中国证监会和深交所给予处罚，并保留追究其责任的权利。

5第二十条公司根据中国证监会及深交所的规定，对内幕信息知情人买卖公司股

票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司将进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在两个工作日内将有关情况及处理结果对外披露。

第五章附则

第二十一条本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规章、规则等规范性文件和公司章程的规定执行。

第二十二条本制度由公司董事会负责解释，自董事会审议通过之日起实施。

株洲天桥起重机股份有限公司

2025年12月10日

6附件1：

株洲天桥起重机股份有限公司内幕信息知情人档案格式（注1）：

内幕信息事项（注2）：

内幕信

序//知悉内幕知悉内幕知悉内幕内幕信内幕信息内幕信息登记息知情身份证号码所在单位部门职务岗位登记人号信息时间信息地点信息方式息内容所处阶段公开时间时间人姓名注3注4注5注6

公司简称：公司代码：

法定代表人签名：公司盖章：

注：1.公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及行政管理部门的，应按照第十四条的要求内容进行登记。

2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。

3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

7附件2：

株洲天桥起重机股份有限公司禁止内幕交易告知书

根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律法规和规章的规定，上市公司尚未公开披露的信息为内幕信息，在内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的单位及个人为内幕信息知情人，上市公司应当对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。

株洲天桥起重机股份有限公司（以下简称公司）现根据证券监管部门的要求，重点告知如下:

1.内幕信息知情人应严格控制公司内幕信息的使用范围和知情范围。

2.内幕信息知情人对其所知悉的内幕信息负有保密义务，在内幕信息依法披露前，

不得以任何形式公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

3.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不

得买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

4.内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露或者利用内幕信息进行内幕交易或

者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司将相关线索移送证券监管机构和司法部门。

给公司造成损失的，公司依法向其进行追偿。

特此告知！

内幕信息知情人签署：

株洲天桥起重机股份有限公司年月日

8附件3：

株洲天桥起重机股份有限公司内幕信息知情人保密协议

甲方：株洲天桥起重机股份有限公司

乙方：

鉴于：

（1）乙方因工作职务或与甲方进行项目合作等原因，获取甲方重要内部信息。

（2）甲方认为有必要对该事项和信息进行保密，经双方友好协商，达成如下协议：

1.双方承诺不对双方以外的第三人泄露本重要内部信息，直至甲方披露后。双方

应加强内部管理，确保因岗位职责需要而接触到未公开重大信息的人员知悉并遵守本协议。

2.本协议中所述之“重要内部信息”即指甲方未公开的内幕信息，由甲方通过书

面形式或口头形式向乙方提供涉及甲方的经营、财务或者对甲方证券的市场价格有重

大影响的尚未公开的信息，或拟就项目进行合作有关的不为公众所知晓并有重大影响的信息及资料，包括双方拟进行合作的条件及双方就项目进行合作谈判之事实。

3.乙方承诺对甲方披露的未公开重大信息，采取必要的防范措施以防止未经过甲

方许可而被披露给其他不相关的第三方。

4.乙方不得利用本次未公开重大信息买卖甲方公开发行的证券，也不得建议他人

买卖甲方公开发行的证券。

5.双方同意并确认，本次重要内部信息将知悉人员控制在最小范围内，限于本人

或本公司的董事、高级管理人员及相关雇员和其为重大事项合作而聘请的专业顾问，但在披露时应向此类人员说明项目性质，并另行签订保密协议。

6.双方同意并确认，其只将对方提供的未公开重大信息用于工作或本次合作目的。

双方同意，乙方可将其从甲方获得的未公开重大信息提供或披露给其内部与项目有关

9的董事、管理人员及相关雇员和其为进行项目合作而聘请的专业顾问，但在披露时应

向此类人员说明保密信息的保密性质，并另行签订保密协议。

7.经甲方要求，乙方应及时将甲方所提供的未公开重大信息的原件及复印件归还给甲方。

8.如接受方根据相关法律的要求，不得不披露该未公开重大信息，不应被视为违约。

9.若违反本协议，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。

10.因执行本协议发生争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成，可诉诸甲

方所在地人民法院解决。

11.本协议自协议双方签署之日起生效，双方接受双方在本协议项下的保密义务。

12.本协议未尽事项，并不当然免除双方应承担的法定保密义务。

13.本协议一式两份，甲乙各执一份。

甲方：株洲天桥起重机股份有限公司（公章）

乙方：__________________________（签章）

签署日期：年月日

10附件4：

重大事项进程备忘录

公司名称：株洲天桥起重机股份有限公司证券代码：002523参与机构和交易阶段时间地点筹划决策方式商议和决议内容人员

注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。

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