上海新时达电气股份有限公司

2024年度独立董事述职报告（俞纪明）

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况

本人俞纪明，北京冶金管理干部学院本科，正高级会计师，注册会计师。自1981年起曾先后担任上海浦东钢铁集团有限公司财务处成本管理员、成本科科长、副处长，外经贸处处长，国际贸易公司总经理，副总会计师；上海科技创业投资有限公司财务部经理，计划财务部经理，副总会计师；上海科技创业投资（集团）有限公司财务总监；上海市成本研究会副秘书长；格尔软件股份有限公司独立董事；昆山兴协和

科技股份有限公司独立董事。现任上海市慈善基金会资产管理委员会委员、上海市固定资产投资建设研究会理事、上海和辉光电股份有限公司独立董事、上海建工集团股份有限公司独立董事。2024年5月起至今任上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事。

（二）独立性说明

报告期内，本人未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，未持有公司股票，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

2024年本人任职期间，公司共召开了3次董事会会议，本人均亲自参加，没有

缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。

独立报告期应现场出以通讯方委托出出席股专门委参加专门委员

董事参加董事席董事式参加董席董事东大会员会任会、独立董事专姓名会次数会次数事会次数会次数次数职情况门会议次数审计委俞纪员会

321033

明战略委员会

任职期间，本人本着恪尽职守、勤勉尽责的态度，认真审阅会议议案及相关材料，积极参与各项议案的讨论并提出了合理建议，以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2024年度公司历次董事会审议的相关议案均投了同意票，没有反对、弃权的情形。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

2024年任职期间，本人为公司第六届董事会审计委员会召集人委员、第六届董

事会战略委员会委员。

2024年任职期间，公司共召开了审计委员会会议2次。作为审计委员会召集人委员，本人严格按照相关规定召集和主持会议，审议通过《2024年半年度企业内部审计工作报告》《董事会审计委员会2024年半年度工作报告》《<2024年半年度报告>全文及其摘要》《2024年第三季度企业内部审计工作报告》《董事会审计委员会2024年第三季度工作报告》《2024年第三季度报告》《关于拟变更会计师事务所的议案》等议案，切实有效地履行了审计委员会召集人委员的职责。

2024年任职期间，公司共召开了独立董事专门会议1次。作为独立董事，本人

严格按照相关规定审议通过《关于控股公司拟申请在新三板挂牌的议案》等议案，切实有效地履行了独立董事的职责。

（三）行使独立董事职权的情况

2024年任职期间，本人认真行使了独立董事的应有职权，对每次提交董事会审议

的各项议案均进行了认真审核，并在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。此外，本人及时审阅公司定期报告、相关临时公告文稿，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，维护了公司和中小股东的权益。

（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

2024年任职期间，本人作为董事会审计委员会召集人委员以及公司独立董事与

内部审计部门及承办上市公司审计业务的会计师事务所共同参与了关于公司2024年度财务报告审前沟通的会议，与会计师事务所就审计工作的安排和重点工作进展情况进行沟通。

2024年任职期间，本人与公司内控内审负责人保持密切沟通，主持了半年度和

第三季度内控内审汇报工作，对公司内部审计机构的内审工作进行监督检查，对公司内控制度的建立健全及执行情况进行监督。

（五）与中小股东的沟通交流情况

2024年任职期间，本人积极参加监管部门等组织的相关培训，注重学习最新的证券法规和政策，加深对法律法规的认识和理解，加强和提高对投资者利益的保护能力；积极参加公司股东大会等与中小股东进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议，认真及时回复投资者提问，并督促公司确保投资者沟通渠道畅通无阻。

（六）日常工作情况

自2024年5月被选举为公司独立董事以来，本人在现场工作的时间14天。本人除出席董事会会议外，多次在公司现场工作和检查，充分、深入了解公司的生产经营和财务状况、管理和内部控制制度的完善和执行情况、董事会决议执行的情况、

财务管理、关联往来等情况，详实地听取了相关人员的汇报，认真细致地查阅有关资料，审慎发表有关意见，并以电话等形式与公司董事、其他独立董事、监事、高级管理人员以及其他重要岗位人员保持着密切的沟通和联系，关注市场环境以及产业政策变化对公司可能产生的影响。

（七）公司配合独立董事工作的情况

在履行独立董事职责过程中，公司的认真配合与大力支持，为本人提供了履职所需的人员、资料、办公场所等有利条件。公司高度重视并合理采纳了本人提出的相关建议，对要求进一步说明的信息做到了及时补充和解释。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）定期报告相关事项

公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，按时编制并披露了《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》，准确披露了相应的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会、监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对上述定期报告签署了书面确认意见。定期报告审议及披露程序合法合规，真实反映了公司实际情况。

（二）聘用、解聘会计师事务所2024年10月28日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》，本人对前述事项进行了重点关注。

立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）已经连续5年为公司提供审计服务，为确保公司审计工作的独立性与客观性，经综合考虑公司业务发展和未来审计的需要，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，公司拟聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告和内部控制的审计机构。

公司聘请会计师事务所的审议及披露程序符合有关规定。（三）提名或者任免董事、聘任或者解聘高级管理人员事项2024年8月27日，公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于免去金辛海先生董事及副总经理职务的议案》《关于补选陈华峰先生为公司董事的议案》《关于补选李福刚先生为公司董事的议案》，本人对前述事项进行了重点关注。

公司董事会选举董事候选人的任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》等

相关法律法规和《上海新时达电气股份有限公司章程》的要求，董事选举的审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

四、总体评价和建议

2024年任职期间，本人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，以及《上海新时达电气股份有限公司章程》《上海新时达电气股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地履行独立董事的职责，依法合规地行使独立董事的权利，按时出席董事会及股东大会，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

2025年，本人将继续秉持勤勉尽责的态度，秉承客观独立的原则，持续深入了解

公司生产经营活动，充分发挥独立董事职责，利用自身业务专长为公司建言献策，督促公司规范运作，助力公司稳健发展。

特此报告上海新时达电气股份有限公司

独立董事：俞纪明