金财互联:国浩律师（南京）事务所关于金财互联控股股份有限公司2023年第三次临时股东大会之法律意见书

国浩律师（南京）事务所

关于

金财互联控股股份有限公司

2023年第三次临时股东大会

之法律意见书

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2023年11月国浩律师（南京）事务所

关于金财互联控股股份有限公司

2023年第三次临时股东大会之法律意见书

致：金财互联控股股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》以及中国证券监

督管理委员会《上市公司股东大会规则》的规定，本所接受金财互联控股股份有限公司（以下简称“公司”）的聘请，指派律师景忠、谭美玲出席公司2023年

第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就公司本次股东大会出具法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的相关事实以及公司提供的文件进行了核查和验证。

根据《中华人民共和国证券法》的要求，本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集及召开的相关法律问题出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

1.公司于2023年10月30日在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布了《关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》，将公司本次股东大会的召开方式、会议时间、地点、内容和议程予以公告、通知。

2.公司本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。公司本

次股东大会现场会议于2023年11月15日14时50分在江苏省盐城市大丰区经

济开发区南翔西路333号公司行政楼三楼会议室（2）召开，召开的时间、地点与公司公告一致。公司本次股东大会现场会议由公司董事长朱文明先生主持。出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共5名，持有公司表决权股份

290739152股，占公司总股本的37.3126%。

3.网络投票时间为：2023年11月15日。其中，通过深圳证券交易所交易

系统进行网络投票的具体时间为2023年11月15日上午9:15至9:25、9:30至11:30和下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具

体时间为2023年11月15日9:15至15:00的任意时间。根据深圳证券交易所向公司提供的信息资料，在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统进行网络投票的股东共7名，持有公司有表决权股份1850540股，占公司总股本的0.2375％。公司股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统进行网络投票的时间和方式与公司公告一致。

经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及公司章程的规定。

二、出席、列席本次股东大会人员的资格与召集人资格

1.出席、列席公司本次股东大会的人员有：

（1）经本所律师合理验证，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东

代理人共5名，持有公司表决权股份290739152股，占公司总股本的37.3126%。

（2）根据深圳证券交易所向公司提供的信息资料，在网络投票时间内进行

网络投票的股东共计7名，持有公司有表决权股份1850540股，占公司总股本的0.2375%。

以上通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统进行网络投票的股东资格，由网络投票服务提供机构深圳证券交易所验证其身份。

（3）经本所律师合理验证，公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次股东大会。

（4）经本所律师合理验证，公司高级管理人员列席了本次股东大会。

在参与网络投票的股东资格均符合有关法律法规和公司章程的前提下，本所认为，上述出席、列席本次股东大会人员的资格均合法有效。

2.经验证，本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、行政法规及公司章程的规定。

三、本次股东大会提出新提案的股东资格经验证，本次股东大会未提出新提案。四、本次股东大会的表决程序和表决结果本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。出席本次股东大会的股东及股东代理人和参加网络投票的股东以记名投票方式对本次股东

大会的议案进行了表决，并按照相关规定进行了监票、验票和计票。

本次股东大会投票表决结束后，根据深圳证券交易所向公司提供的信息资料，经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参与现场投票和网络投票的股东共12名，持有公司表决权股份292589692股，占公司总股本的37.5501%。

根据前述表决结果，本次股东大会审议通过了下列议案：

（一）审议通过了《关于变更经营范围及修订<公司章程>的议案》

表决结果：同意股数290747752股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.3705%；反对股数1841940股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.6295%；弃权股数0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0000%。

其中，中小投资者表决情况为：同意6352809股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的77.5229%；反对1841940股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的22.4771%；弃权0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。

（二）审议通过了《未来三年（2024~2026年）股东回报规划》

表决结果：同意股数292068092股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.8217%；反对股数521600股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的

0.1783%；弃权股数0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0000%。

其中，中小投资者表决情况为：同意7673149股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的93.6349%；反对521600股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的6.3651%；弃权0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。

（三）审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

（四）审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》

（五）审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》

（六）审议通过了《关于修订<独立董事制度>的议案》

（七）审议通过了《关于修订<关联交易决策制度>的议案》

表决结果：同意股数290747752股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.3705%；反对股数1841940股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.6295%；弃权股数0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0000%。其中，中小投资者表决情况为：同意6352809股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的77.5229%；反对1841940股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的22.4771%；弃权0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。

（八）审议通过了《关于修订<对外担保制度>的议案》

（九）审议通过了《关于修订<控股股东、实际控制人行为规范>的议案》

（十）审议通过了《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》

（十一）审议通过了《关于修订<利润分配管理制度>的议案》

（十二）审议通过了《关于修订<募集资金使用管理办法>的议案》

经验证，本次股东大会表决程序符合法律、行政法规及公司章程的规定。

五、结论意见

基于上述事实，本所认为，金财互联控股股份有限公司2023年第三次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及公司章程的规定，出席本次股东大会的人员资格合法有效，大会对议案的表决程序合法，表决结果合法有效。

（以下无正文）签署页（本页无正文，为《国浩律师（南京）事务所关于金财互联控股股份有限公司2023年第三次临时股东大会之法律意见书》的签署页）

本法律意见书于2023年11月15日出具，正本一式叁份，无副本。

国浩律师（南京）事务所

负责人：马国强经办律师：景忠谭美玲