关于天山铝业集团股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的
鉴证报告
众环专字(2024)1100180号天山铝业集团股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
天山铝业集团股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定,天山铝业集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会编制了截至2023年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准天山铝业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕2776号),核准本公司非公开发行股票的发行数量不超过
1166557991股。根据发行结果,天山铝业向29名特定对象发行股票763358778股,每股
面值为人民币1元,发行价格为每股人民币6.55元,募集资金总额为人民币4999999995.90元。上述募集资金总额扣除承销费用人民币40000000.00元后,本公司收到募集资金人民币4959999995.90元,募集资金总额扣除保荐承销费、审计及验资费用、律师费用等发行费用合计人民币40481132.08元(不含税)后,本公司非公开发行股票实际募集资金净额共计人民币4959518863.82元。截至2020年12月3日,上述募集资金已划转至本公司募集资金专户,募集资金业经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具众环验
字(2020)110014号验资报告。
(二)募集资金使用和结余情况
截至2023年12月31日,公司募集资金使用金额和当前余额如下:
项目金额(元)备注
2020年12月3日募集资金总额4999999995.90
减:累计使用募集资金4090495903.10
其中:置换预先投入募投项目的自筹资金159392825.95其中25.95元尚未完成置换未考虑当年度利息收入扣银行
2020年度使用募集资金50730151.31
手续费净额3096656.93元
补充流动资金及偿还银行借款1500000000.00
3天山铝业集团股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
项目金额(元)备注截至2022年12月31日已支付的
39481132.08
发行费用未考虑当年度利息收入扣银行
手续费净额17904732.84元及
2021年度使用募集资金1296176507.87
当年度支付的1800000.00元发行费用未考虑当年度利息收入扣银行
2022年度使用募集资金377651017.17
手续费净额5594689.90元未考虑当年度利息收入扣银行
2023年度使用募集资金698240786.21
手续费净额4580437.82元累计利息收入扣银行手续费后净
-31176517.49额截至2023年12月31日尚未使用的募集
909504092.80
资金金额
减:闲置募集资金临时补充流动资金800000000.00
加:尚未完成置换的预先投入自筹资金25.95截至2023年12月31日募集资金专户账
109504118.75
户余额
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定,结合公司实际情况,制定了《天山铝业集团股份有限公司募集资金管理制度》,对公司募集资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序、监督和责任追究等内容进行了明确规定。
2020年12月4日,经公司第五届董事会第九次会议审议通过,同意公司及下属全资子
公司新疆生产建设兵团第八师天山铝业有限公司、下属全资孙公司新疆天展新材料科技有限
公司和靖西天桂铝业有限公司分别在中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行、兴业银行股份有
限公司乌鲁木齐分行、中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行、桂林银行股份有限公司百
色靖西支行、中国光大银行股份有限公司乌鲁木齐分行等银行开设8个募集资金专用账户,并与华泰联合证券有限责任公司及各开户银行分别签署了《募集资金五方监管协议》(以下
4天山铝业集团股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告简称“五方监管协议”)及《募集资金四方监管协议》(以下简称“四方监管协议”)。五方监管协议及四方监管协议与深圳证券交易所制定的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中的附件二《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异,五方监管协议及四方监管协议的履行不存在问题。
(二)募集资金在专项账户的存放情况和监管情况
截至2023年12月31日,募集资金在专项账户的存放情况如下:
截止日余额账户状账户名称开户行账号
(元)态天山铝业集团股中信银行股份有限
8113701013200139790478131.17在用
份有限公司公司乌鲁木齐分行新疆生产建设兵兴业银行股份有限
团第八师天山铝512010100101020546248904.49在用公司乌鲁木齐分行业有限公司新疆生产建设兵中国民生银行股份
团第八师天山铝有限公司乌鲁木齐6325236290.00已注销业有限公司分行新疆生产建设兵中信银行股份有限
团第八师天山铝81137010125001397914816464.03在用公司乌鲁木齐分行业有限公司靖西天桂铝业有桂林银行股份有限
6600000071344000313499355.96在用
限公司公司百色靖西支行靖西天桂铝业有中国光大银行乌鲁
508201880002832480.00已注销
限公司木齐分行靖西天桂铝业有中信银行股份有限
8113701012900139793100329279.40在用
限公司公司乌鲁木齐分行新疆天展新材料兴业银行股份有限
5120101001010206640.00已注销
科技有限公司公司乌鲁木齐分行江阴新仁铝箔科中信银行股份有限
8113701013000191628126058.15在用
技有限公司公司乌鲁木齐分行江阴新仁铝箔科中国农业银行江阴
106410010400219025925.55在用
技有限公司璜塘支行
合计109504118.75
注:2021年7月8日,中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行募集资金专项账户
632523629、中国光大银行乌鲁木齐分行募集资金专项账户50820188000283248中所存放
的募集资金及其利息已使用完毕,公司已于依法办理完成上述募集资金专项账户的销户手续。上述募集资金专项账户注销后,公司、华泰联合证券有限责任公司与中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订的四方监管协议和公司、华泰联合证券有限责任公司与中国光大银行乌鲁木齐分行签订的五方监管协议就此终止。
5天山铝业集团股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
2023年5月5日,兴业银行乌鲁木齐分行募集资金专项账户512010100101020664中
所存放的募集资金余额为0,公司已依法办理完成上述募集资金专项账户的销户手续。上述募集资金专项账户注销后,公司、华泰联合证券有限责任公司与兴业银行乌鲁木齐分行签订的五方监管协议就此终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)本报告期募集资金实际使用情况本公司2023年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附表1募集资金使用情况对照表。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2020年12月24日,经公司第五届董事会第十一次会议审议通过,公司以募集资金对先期投入的159502825.95元自筹资金进行了置换。该事项已经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)于2020年12月24日出具的《关于天山铝业集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(众环专字(2020)110234号)鉴证。截至2023年12月31日,尚有25.95元预先投入未置换完成。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2023年8月21日召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议,审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。为了提高募集资金使用效率,降低公司财务成本,在保证募投项目资金需求的前提下,公司拟使用不超过人民币80000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月,到期前归还至募集资金专用账户。截至2023年12月31日,根据此决议使用80000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金,尚未归还至募集资金专户。
(五)节余募集资金使用情况。
截至2023年12月31日,本公司募投项目正常开展,不存在节余的募集资金。
(六)超募资金使用情况。
本公司不存在超募资金使用情况。
(七)尚未使用的募集资金用途及去向。
截至2023年12月31日,本公司尚未使用的募集资金存在募集资金专户。
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