募集资金年度存放、管理和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司

关于林州重机集团股份有限公司2025年度

募集资金存放、管理和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为

林州重机集团股份有限公司（以下简称“林州重机”、“公司”或“发行人”）向特定

对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》）等法律法规的规定，对林州重机在2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况林州重机经中国证券监督管理委员会《关于核准林州重机集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕995号文）核准，同意公司非公开发行不超过人民币普通股（A股）15000万股新股。公司于 2015年 6月 17日向特定对象非公开发行82444444股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币13.50元。截至2015年6月29日止，公司募集资金总额为人民币

1112999994.00元，扣除与发行有关的费用23542160.00元，实际募集资金总

额为人民币1089457834.00元。由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2015年6月29日汇入公司募集资金监管账户。上述发行募集资金到位情况经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具（2015）京会兴验字第03010017号《验资报告》。

二、募集资金存放、管理情况为了规范公司募集资金的存放、管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募集

1募集资金年度存放、管理和使用情况专项核查报告资金管理制度》，并经公司2011年4月7日的2010年年度股东大会审议通过；

修订的《募集资金管理制度》已经公司2025年9月22日的第六届董事会第二十五次（临时）会议审议通过。

根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，公司分别在中国建设银行林州支行、中国建设银行林州红旗渠大道支行、中国建设银行林州龙

山路支行设立了募集资金专用账户，并分别于2015年7月8日、2020年4月29日、2020年4月29日和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或

12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过1000万元或者募集资金净额的

5%的，专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时提供专户的支出清单。截止专户使用完毕之日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。

截至2025年12月31日，本次募集资金已全部使用完毕，相关的募集资金专户分别于2023年12月29日、2025年5月27日完成注销手续，公司与中国建设银行股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。

三、2025年度募集资金使用情况及结余情况

截至2025年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：

项目金额（万元）

实际募集资金净额108945.8

减：

以前年度已使用金额103942.95

本年度使用金额5003.06

银行手续费支出及汇兑损益0.04

2募集资金年度存放、管理和使用情况专项核查报告

项目金额（万元）

加：募集资金利息收入0.25截至2025年12月31日募集资金专用账户余额0截至2025年12月31日，公司募集资金专户余额0万元（含募集资金利息收入、投资收益并扣除银行手续费等的净额）。

（一）募集资金使用情况对照表及募集资金项目的进展情况

具体请详见附表一：募集资金使用情况对照表。

（二）闲置募集资金临时补充流动资金情况

2024年1月3日，公司第六届董事会第五次（临时）会议和第六届监事会第五次（临时）会议，审议通过了《关于归还募集资金后继续使用闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目资金需求的前提下，同意公司使用“工业机器人产业化（一期）工程项目”中不超过5000万元闲置募集

资金暂时性补充流动资金，使用期限不超过十二个月。

2025年1月3日，公司已将5000万元募集资金归还至募集资金专户。

2025年1月3日，公司第六届董事会第十九次（临时）会议和第六届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于归还募集资金后继续使用闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司继续使用“工业机器人产业化（一期）工程项目”中不超过5000万元闲置募集资金暂时性补充流动资金，使用期限不超过十二个月。

2025年2月27日，公司已将前次暂时性补充流动资金的5000万元提前归

还至募集资金专户。

（三）募集资金投资项目变更情况2015年11月24日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于变更非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，根据

3募集资金年度存放、管理和使用情况专项核查报告公司关于变更部分募投项目的决定，同意终止原募投项目《油气田工程技术服务项目》，并将原计划用于实施《油气田工程技术服务项目》的募集资金98754.78万元分别用于实施“商业保理项目”和永久性补充公司流动资金（其中：商业保理项目拟投资不超过51000.00万元，剩余的47754.78万元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金）。

2018年7月10日，第四届董事会第十四次（临时）会议审议通过了《关于变更部分非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久性补充公司流动资金的议案》。根据公司变更部分募投项目的决定，同意公司终止实施“商业保理项目”，将公司持有的“商业保理项目”实施主体盈信商业保理有限公司51%的股权以

52007.48万元的转让价转让给北京艺鸣峰文化传播有限公司，并将转让后的募

集资金分别用于实施“煤机装备技术升级及改造项目”和“永久性补充公司流动资金”（其中：煤机装备技术升级及改造项目拟投资不超过33845.50万元，剩余的

18161.98万元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金）。

2020年4月29日，第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于终止部分非公开发行募投项目并将其募集资金用于永久性补充公司流动资金的议案》。

根据公司变更部分募投项目的决定，同意公司终止实施“煤机装备技术升级及改造项目”，并将原计划用于实施“煤机装备技术升级及改造项目”的募集资金

33845.50万元用于“永久性补充公司流动资金”。

2025年2月27日，公司第六届董事会第二十次（临时）会议和第六届监事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关于终止非公开发行募投项目并将其募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，同意终止“工业机器人产业化（一期）工程项目”，并将上述项目尚未使用的募集资金（包含利息，实际金额以转出及销户当日募集资金专户中的余额为准）用于永久性补充流动资金。上述事项已经公司2025年第一次临时股东大会审议通过。

截至2025年12月31日，“工业机器人产业化（一期）工程项目”已使用

5207.13万元，“永久性补充公司流动资金”已全部使用完毕。

截至2025年12月31日，本次募集资金已全部使用完毕。详见附表二“改变

4募集资金年度存放、管理和使用情况专项核查报告募集资金投资项目情况表”。

（四）募集资金使用的其他情况

2025年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

5附表一：募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额111300.002025年度投入募集资金总额5003.06

报告期内变更用途的募集资金总额5003.06

累计变更用途的募集资金总额104810.54已累计投入募集资金总额110017.67

累计变更用途的募集资金总额比例95.32%是否已变更截至期末累截止期末投入进项目可行性募集资金承调整后投资本年度投项目达到预定可本年度实现是否达到

承诺投资项目项目（含部计投入金额度（%）（3）=（2）是否发生重

诺投资总额总额(1)入金额使用状态日期的效益预计效益分变更）(2)/（1）大变化承诺投资项目工业机器人产业化（一是10191.005207.130.005207.13100.00%不适用是

期）工程项目

承诺投资项目小计10191.005207.130.005207.13100.00%

永久性补充流动资金是99807.48*104810.54*5003.06104810.54100.00%不适用否

合计109998.48*110017.67*5003.06110017.67100.00%未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具募集资金到位后，工业机器人项目因前期研发和车间翻建，暂停建设。体项目）

一、原募投项目变更情况

1、终止原募投项目油气田工程技术服务项目的原因

项目可行性发生重大变

随着宏观经济增速的放缓，全球大宗商品需求量的下降，国际油价由2014年的115美元/桶下跌至募投项目更改时的40美元/桶，受国际油价大幅走低的影响，化的情况说明

全球油气勘探开发投资大幅减少，油气田服务行业盈利能力下降，为维护公司及全体股东的利益，公司决定终止实施《油气田工程技术服务项目》。

2、终止原募投商业保理项目的原因6为推进公司“能源装备综合服务业务和军工业务”双轮驱动的发展战略，进一步优化资源配置，集中优势资源提升直营业务的盈利能力，公司决定终止实施《商业保理项目》。

3、终止煤机装备技术升级及改造项目的原因

为进一步加快优化公司资产结构，缓解短期资金压力，降低公司财务费用，公司决定终止实施《煤机装备技术升级及改造项目》。

4、终止工业机器人产业化（一期）工程项目随着外部宏观及市场环境发生变化，为降低募集资金投资风险，优化资源配置，提高募集资金使用效率，公司决定终止实施《工业机器人产业化（一期）工程项目》。

二、终止原募投项目后募集资金安排

1、为提高公司募集资金的使用效率，降低公司财务费用，本着股东利益最大化的原则，公司将终止投入的募集资金合计98754.78万元（未含利息收入）用于投资实施《商业保理项目》和永久性补充公司流动资金（其中：商业保理项目拟投资不超过51000.00万元，剩余的47754.78万元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金）。

2、为提高公司募集资金的使用效率，提高公司盈利能力，减少利息支出，公司将转让商业保理项目的转让款52007.48万元（未含利息收入）分别用于实施“煤机装备技术升级及改造项目”和永久性补充公司流动资金（其中：煤机装备技术升级及改造项目拟投资不超过33845.50万元，剩余的18161.98万元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金）。

3、为合理的分配资源，有效使用募集资金，缓解公司短期流动压力，公司把原计划用于实施《煤机装备技术升级及改造项目》的募集资金33845.50万元用

于永久性补充公司流动资金。

4、为合理分配资源，有效使用募集资金，降低公司财务费用，维护公司全体股东利益，公司把原计划实施《工业机器人产业化（一期）工程项目》的剩余募

集资金用于永久性补充流动资金。

超募集资金的金额、用途不适用及使用进展情况

2015年11月24日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于变更部分非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久性补充公司流动资金的议案》，

并经2015年12月10日召开的2015年第四次临时股东大会审议通过。决定终止实施原《油气田工程技术服务项目》，并将原计划用于实施《油气田工程技术募集资金投资项目实施服务项目》的募集资金98754.78万元分别用于实施“商业保理项目”和永久性补充公司流动资金（其中：商业保理项目拟投资不超过51000.00万元，剩余的地点变更情况47754.78万元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金）。

2016年1月5日，公司用于实施商业保理项目的51000.00万元出资到位，并与保荐机构等签订了《募集资金三方监管协议》，由公司的控股子公司盈信商业

保理有限公司在北京负责实施。

71、2015年11月24日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于变更部分非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久性补充公司流动资金的议案》，

同意公司终止实施非公开发行募投项目《油气田工程技术服务项目》，并将原计划用于实施《油气田工程技术服务项目》的募集资金分别用于实施《商业保理项目》和永久性补充公司流动资金（其中：《商业保理项目》拟投资不超过51000.00万元，剩余的47754.78万元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金）。变更后的投资项目：《工业机器人产业化（一期）工程项目》10191.00万元，《商业保理项目》51000.00万元，永久性补充流动资金47800.00万元。上述议案已经公司2015年第四次临时股东大会审议通过。

2、2018年7月10日，第四届董事会第十四次（临时）会议审议通过了《关于变更部分非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久性补充公司流动资金的议案》。同意公司终止实施《商业保理项目》，将公司持有的《商业保理项目》实施主体盈信商业保理有限公司51%的股权以52007.48万元的转让价转让给北京艺鸣峰文化传播有限公司。公司并将转让后的募集资金分别用于实施《煤机装备技术升级及改造项目》和永久性补充公司流动资金（其中：《煤机装备技术升级及改造项目》拟投资不超过33845.50万元，剩余的18161.98万元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金）。变更后的投资项目：《工募集资金投资项目实施业机器人产业化（一期）工程项目》10191.00万元，《煤机装备技术升级及改造项目》33845.50万元，永久性补充流动资金65916.98万元。上述议案已经公方式调整情况司2018年第一次临时股东大会审议通过。

3、2020年4月29日，第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于终止部分非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久性补充公司流动资金的议案》。同

意终止实施《煤机装备技术升级及改造项目》，将原用于实施《煤机装备技术升级及改造项目》的募集资金用于永久性补充公司流动资金。变更后的投资项目：

《工业机器人产业化（一期）工程项目》10191.00万元，永久性补充流动资金99807.48万元。上述议案已经公司2019年年度股东大会审议通过。

4、2025年2月27日，第六届董事会第二十次（临时）会议审议通过了《关于终止非公开发行募投项目并将其募集资金用于永久性补充流动资金的议案》。同

意终止实施《工业机器人产业化（一期）工程项目》，将《工业机器人产业化（一期）工程项目》尚未使用的募集资金（包含利息，实际金额以转出及销户当日的募集资金专户的余额为准）全部用于永久性补充流动资金。变更后的投资项目：《工业机器人产业化（一期）工程项目》5207.13万元，永久性补充流动资金104810.54万元。上述议案已经公司2025年第一次临时股东大会审议通过。

此次项目变更及总投资调整后，募集资金中的5207.13万元是公司实施《工业机器人产业化（一期）工程项目》的投资款，募集资金中的104810.54万元用于永久性补充流动资金。

募集资金投资项目先期2015年7月11日，第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，公司以非公开发行募集资金置换已投入及置换情况预先投入募投项目的自筹资金3000.00万元。

为提高募集资金的使用效率，本着股东利益最大化的原则，2025年1月3日，公司第六届董事会第十九次（临时）会议审议通过了《关于归还募集资金后继用闲置募集资金暂时补续使用闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，同意公司使用《工业机器人产业化（一期）工程项目》中的充流动资金情况5000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超过12个月。

截至2025年2月26日，实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金5000.00万元。

82025年2月27日，公司已将前次暂时性补充流动资金的5000万元提前归还至募集资金专户，并将归还情况及时通知了公司保荐机构和保荐代表人。

用闲置募集资金进行现不适用金管理情况项目实施出现募集资金不适用结余的金额及原因尚未使用的募集资金用不存在途及去向募集资金其他使用情况不存在

1、*、*、*注：1、本次募集资金投资金额合计数比2015年非公开募集资金总额增加了1007.48万元，系2018年7月公司转让盈信商业保理

有限公司51%股权时的股权转让款高于当初投入金额所致。2、包含专户所产生的利息。

9募集资金年度存放、管理和使用情况专项核查报告

附表二改变募集资金投资项目情况表改变后项目拟截至期末实截至期末投资进项目达到预改变后的项目本年度实际本年度实是否达到

改变后的项目对应的原承诺项目投入募集资金际累计投入度（%）（3）=（2）定可使用状可行性是否发投入金额现的效益预计效益

总额（1）金额（2）/（1）态日期生重大变化工业机器人产业化（一永久性补充流动资金5003.065003.065003.06100.00%不适用否

期）工程项目

合计5003.065003.065003.06100.00%

为合理分配资源，有效使用募集资金，降低公司财务费用，维护公司全体股东利益，2025年2月27日，第六届董事会第二十次（临时）会议审议通过了《关于终止非公开发行募投项目并将其募集资金用于永久性补充流动改变原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）资金的议案》。同意终止实施工业机器人产业化（一期）工程项目，把工业机器人产业化（一期）工程项目尚未使用的募集资金（包含利息，实际金额以转出及销户当日的募集资金专户的余额为准）全部用于永久性补充流动资金。上述议案已经公司2025年第一次临时股东大会审议通过。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用改变后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

10募集资金年度存放、管理和使用情况专项核查报告

四、募集资金存放、管理与使用情况是否合规的结论性意见

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放、管理与使用情况，不存在募集资金存放、管理与使用的违规情形。

五、会计师对募集资金年度存放、管理和使用情况专项报告的鉴证意见北京澄宇会计师事务所（特殊普通合伙）对《林州重机集团股份有限公司关于2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于林州重机集团股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况的鉴证报告》。报告认为，林州重机公司截至2025年12月31日止的《关于2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照

《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》编制。

六、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅等方式，对林州重机募集资金的存放、管理、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、

募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

七、保荐机构核查意见经核查，林州重机严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，

11募集资金年度存放、管理和使用情况专项核查报告

募集资金不存在被控股股东、实际控制人及其他关联人占用、委托理财等情形；

截至2025年12月31日，林州重机本次募集资金已使用完毕；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对林州重机在2025年度募集资金存放、管理与使用情况无异议。

12