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2023年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等的规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，对公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况进行了监督，较好地保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司规范运作。现将监事会在2023年度的主要工作报告如下：

一、监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了10次会议，具体情况包括：

1、2023年2月6日召开第六届监事会第五次会议审议通过以下议案：

（1）《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。

2、2023年3月6日召开第六届监事会第六次会议审议通过以下议案：

（1）《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》；

（2）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》；

（3）《关于开设向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》。

3、2023年4月21日召开第六届监事会第七次会议审议通过以下议案：

（1）《关于会计政策变更的议案》；

（2）《2022年年度报告》及摘要；

（3）《2022年度监事会工作报告》；

（4）《2022年度财务决算报告》；

（5）《2023年度财务预算报告》；

（6）《2022年度利润分配预案》；

（7）《2023年监事薪酬方案》；

（8）《关于续聘会计师事务所的议案》；

（9）《2022年度内部控制自我评价报告》；

（10）《董事会关于2022年度募集资金存放及使用情况的专项报告》；

（11）《关于使用自有资金进行证券投资方案调整的议案》；

（12）《关于开展外汇衍生品业务的议案》；

（13）《2023年第一季度报告》；（14）《关于将募集资金理财收益及存款利息追加部分募投项目投资的议案》。4、2023年4月27日召开第六届监事会第八次会议审议通过以下议案：

（1）《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用自筹资金》；

（2）《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的议案》；

（3）《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》；

5、2023年7月20日召开第六届监事会第九次会议审议通过以下议案：

（1）《关于全资子公司吸收合并控股子公司暨变更部分募投项目实施主体的议案》。

6、2023年8月18日召开第六届监事会第十次会议审议通过以下议案：

（1）《2023年半年度报告》及其摘要；

（2）《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

（3）《2023年半年度利润分配预案》；

（4）《关于开展期货套期保值业务的议案》。

7、2023年9月26日召开第六届监事会第十一次会议审议通过以下议案：

（1）《关于公司<第一期股票期权和限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；

（2）《关于公司<第一期股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；

（3）《关于核实<第一期股票期权和限制性股票激励计划授予激励对象名单>的议案》。

8、2023年10月16日召开第六届监事会第十二次会议审议通过以下议案：

（1）《关于向公司第一期股票期权和限制性股票激励对象授予股票期权和限制性股票的议案》。

9、2023年10月26日召开第六届监事会第十三次会议审议通过以下议案：

（1）《2023年第三季度报告》。

10、2023年11月10日召开第六届监事会第十四次会议审议通过以下议案：

（1）《关于调整第一期股票期权和限制性股票激励计划激励对象名单和授予权益数量的议案》。二、监事会对2023年度有关事项的审核意见

1、公司依法运作情况

报告期内，监事会认真履行职责，列席了历次股东大会和董事会，对会议的召集、召开、表决程序、决议事项，董事会执行股东大会的情况，以及公司2023年的依法运作情况进行了监督。监事会认为：董事会能严格按照《公司法》的有关法规和制度，并遵循《证券法》的要求进行规范化运作。本着审慎经营、有效防范、化解资产损失风险的原则，工作认真负责，决策科学合理，程序规范合法，公司的内控制度继续完善并得到切实执行认真执行股东大会的各项决议；公司建立了较完善的内部控制制度，能够按照有关法律、法规和规范性文件规范运作；公司董事和高级管理人员执行公司职务时，没有违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。

2、检查公司财务的情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查，并作了认真细致的审核。监事会认为：公司财务运作规范，财务状况良好；公司季度财务报告、半年度财务报告、年度财务报告，真实、客观地反映了公司2023年度各期的财务状况和经营成果；公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的2023年度审计报告，真实、公允地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果。

3、对2023年年度报告的核查意见经核查，监事会认为董事会编制和审核的公司2023年年度报告的程序符合法律、法规和规范性文件的规定，报告内容客观、真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

4、对内部控制自我评价报告的意见

对董事会关于公司2023年内部控制自我评价报告进行了核查，认为：公司组织完善、制度健全，内部控制制度具有完整性、合理性和有效性。截至2023年底公司在日常生产经营和重点控制活动已建立了一系列健全的、合理的内部控制制度，并得到了有效遵循和实施。这些内控制度保证了公司的生产经营管理的正常进行，对经营风险可以起到有效的控制作用，并形成了完整有效的制度体系。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司各项内部控制制度建立和实施的实际情况。

5、募集资金管理经核查，监事会认为：报告期内，公司募集资金的使用，能够严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等规定和

要求执行，不存在募集资金存放与使用违规的情形；募集资金的实际使用去向合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为；募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致；超募资金使用去向合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）编制的关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告客观、真实。

6、其他事项

报告期内，监事会未发现公司有违规关联交易行为；未发现公司有违规对外担保的行为；未发现公司有内幕交易的行为；未发现公司有损害股东权益或造成公司资产流失的情形。

江苏亚太轻合金科技股份有限公司监事会

2024年4月23日