山东豪迈机械科技股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度

山东豪迈机械科技股份有限公司

年报信息披露重大差错责任追究制度

第一章总则

第一条为进一步提高山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称“公司”）

的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露质量，根据有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履

行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。

第三条本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会

计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。

第四条本制度适用于公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露工作有关的其他人员。

第五条实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。

第六条董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定

提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。

第二章年报信息披露重大差错的责任追究

第七条有下列情形之一的，应当追究责任人的责任：

1、违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

2、违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以

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及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

3、违反公司《公司章程》《信息披露管理办法》以及公司其他内部控制制度，

使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

4、未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错或

造成不良影响的；

5、年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响的；

6、其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的；

7、中国证监会或深圳证券交易所等认定的其他情形。

第八条有下列情形之一的，应当从重或者加重处理：

1、情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因系个人主观因素所致的；

2、打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；

3、不执行董事会依法作出的处理决定的；

4、董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形。

第九条有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理：

1、有效阻止不良后果发生的；

2、主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；

3、确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；

4、董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形。

第十条在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障其陈述和申辩的权利。

第三章追究责任的形式及种类

第十一条追究责任的形式：

1、责令改正并作检讨；

2、公司内部通报批评；

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3、调离原工作岗位、停职、降职、撤职；

4、责令责任人赔偿损失；

5、解除劳动合同；

6、情节严重涉及犯罪的依法移交司法机关处理。

对责任人追究责任，可视情节轻重采取上述一种或数种形式。

第十二条公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由董事会视事件情节进行具体确定。

第四章附则

第十三条本制度未尽事宜，或者与国家有关法律、行政法规、部门规章和

规范性文件、深圳证券交易所要求及《公司章程》等的规定相抵触的，应当依照有关规定执行。

第十四条本制度由公司董事会负责解释。

第十五条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。

山东豪迈机械科技股份有限公司

2026年3月

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