皓宸医疗投资者关系管理制度

皓宸医疗科技股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章总则

第一条为了加强皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在

投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的良性关系，倡导理性投资，并在投资公众中建立公司的诚信度；完善公司治理结构，提高公司核心竞争力；实现公司价值最大化和保障股东利益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文件及《皓宸医疗科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其它有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和

诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第三条投资者关系管理的基本原则：

1、合规性原则：投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合

法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则；

2、平等性原则：平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；

3、主动性原则：主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投

资者诉求；

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4、诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运

作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第四条投资者关系管理的目的：

1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；

2、形成尊重投资者的企业文化；

3、建立稳定而优质的投资者基础；

4、投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化。

第五条根据法律、法规和深圳证券交易所规定，公司披露的信息应在第一时间在证券监督管理部门指定的信息披露报纸和深圳证券交易所网站上公布。

第二章投资者关系工作执行主体及各方职责

第六条本制度的执行主体

董事及公司授权的高级管理人员、董事会秘书、公司总部与各分公司和纳入公司合

并会计报表的附属子公司（以下简称“分（子）公司”）参与公司投资者关系工作的相关管理人员与员工。

第七条董事长系公司投资者关系工作第一负责人。主持、参加重大投资者关系活动（包括股东会、业绩发布会、新闻发布会、路演推介、重要资本市场会议和重要的财经媒体采访等）。

第八条董事、公司授权的高级管理人员主持、参加重大投资者关系活动。

第九条董事会秘书

负责公司投资者关系工作的全面统筹、协调与安排，包括：

1、汇集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上市规则的要求和

公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行披露；

2、筹备年度股东会、临时股东会、董事会，准备会议材料；

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3、主持年报、半年报、季报的编制、设计、印刷、寄送工作；

4、通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；

5、定期或在出现重大事件时组织分析师说明会、网络会议、路演等活动，与投资者

进行沟通；

6、在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查寻

和咨询；

7、与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高投资者对公司的关注度；

8、加强与财经媒体的合作关系，引导媒体的报道，安排高级管理人员和其他重要人

员的采访、报道；

9、跟踪、学习和研究公司的发展战略、经营状况、行业动态和相关法规，通过适当

的方式与投资者沟通；

10、与监管部门、行业协会、交易所等经常保持接触，形成良好的沟通关系；

11、与其它上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公司、财

经公关公司等保持良好的合作、交流关系；

12、拟订、修改有关信息披露和投资者关系管理的规定，报公司有关部门批准实施；

13、调查、研究公司的投资者关系状况，定期或不定期撰写反映公司投资者关系状

况的研究报告，供决策层参考；

14、有利于改善投资者关系的其它工作。

第十条董事会办公室系公司开展投资者关系工作的归口管理部门和日常工作机构。该机构工作人员在董事会的领导下开展信息披露工作，与投资者、证券分析师及财经媒体记者保持良好的日常沟通与交流；具体落实公司各种投资者关系活动；及时总结并汇报资本市场动态及投

资者对行业与公司的看法及建议；参加公司重要会议，发挥参谋咨询的作用。

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第十一条公司总部、各分（子）公司的相关管理人员及员工参与或配合公司的投资者关系工作。

第三章投资者关系工作的内容与实施规范

第十二条投资者关系涉及信息披露、投资者交流与资本市场反馈等方面的内容。董

事会秘书负责规划和统筹安排下一年度的投资者关系工作，报送董事长批准后，投资者关系工作执行主体按董事会秘书的统筹安排执行相关内容。就工作中无法预见到的突发或临时性投资者关系工作，由董事会秘书届时负责协调与安排，相关投资者关系工作执行主体应遵照执行。

第十三条信息披露：

1、制订、执行和完善公司《信息披露事务管理制度》。董事会秘书负责《信息披露事务管理制度》的起草和修订，经董事会批准后实施；公司信息披露工作在董事会秘书的协调组织下严格遵照该制度执行。

2、按深圳证券交易所的监管要求编写并发布公司定期报告（包括年报、半年度报告、季度报告）和临时公告。

第十四条危机处理：

若公司面临可能对公司股价产生影响的突发性事件，如重大诉讼、管理层变更、关闭工厂、股票和债券交易异常波动、与公司相关的传闻、监管机构的惩责、自然灾害、事故等，由董事会秘书组织研究处理方案并及时向投资者披露有关信息。

第十五条投资者交流：

1、投资者交流包括直接与投资者交流和通过证券分析师、财经媒体间接与投资者的交流。

2、在遵照公司《信息披露事务管理制度》、不泄露商业机密和公平对待投资者的前提下，投资者关系执行主体可在法定信息披露内容的基础上依照以下程序进行自愿性信

4皓宸医疗投资者关系管理制度息披露。

3、董事会秘书负责不定期就公司的经营环境、战略规划、发展前景、经营状况及经

营计划的实施等进展情况与各信息相关的部门或分（子）公司进行商榷，确定可以作为公司自愿性信息披露的信息和披露口径。

4、各信息相关的部门或分（子）公司应提供相关信息的真实情况，并确保相关信息

内容的真实、准确与完整。

5、董事会秘书负责向相关投资者关系执行主体通知有关信息的披露口径。

6、董事会秘书或相关投资者关系执行主体应依照统一的口径进行持续的自愿性信息披露，增进投资者对公司的了解，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。

7、公司积极开展各类与投资者进行交流的活动，公司的投资者关系执行主体向投资

者、证券分析师或媒体介绍公司的有关情况时应尽可能做到有董事会秘书或投资者关系工作人员陪同。

8、股东会：公司积极为股东参加股东会创造条件，尊重股东的质询权。

9、业绩发布会与路演活动：公布业绩之后，公司视情况举行业绩发布会、媒体见面

会或以电话会议的形式向投资者、分析员与财经媒体介绍公司业绩。业绩发布会之后，公司视情况举行路演推介活动。根据经营与战略发展需要，公司将视情况举行发布会和路演推介活动。

10、会访：董事会秘书负责安排日常接待投资者和证券分析师的来访。如有必要，

公司有关部门或分（子）公司的有关人员也应参加；公司积极参加境内、外资本市场会议，充分利用与投资者见面的机会，增进投资者对公司的了解。

11、现场参观：根据需要，组织安排投资者、证券分析师和财经媒体记者到公司现场参观。

12、网站管理：公司网站是向投资者介绍公司最新发展动态的主要信息窗口。公司

网站介绍公司的最新生产经营等信息，供投资者下载。

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13、媒体宣传与访谈：董事会办公室负责有计划、有目标地通过财经媒体对公司战

略等进行客观、有效的宣传。公司任何管理人员或员工接受财经媒体采访必须严格遵循公司《信息披露事务管理制度》；董事会秘书可视情况需要建议并安排公司高级管理人

员接受媒体采访，并在采访前向相关人员介绍公司统一的信息披露口径。

第十六条公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员不得在投

资者关系管理活动中出现下列情形：

1、透露或者通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开的重大事件信息，或者与依

法披露的信息相冲突的信息；

2、透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

3、选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

4、对公司证券价格作出预测或承诺；

5、未得到明确授权的情况下代表公司发言；

6、歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

7、违反公序良俗，损害社会公共利益；

8、其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

第四章投资者关系工作执行主体的资格要求

第十七条公司投资者关系工作执行主体须在重大投资者关系活动之前或其它被董事会秘书视为必要的时候接受培训和指导。

第十八条公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。

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第十九条投资者关系工作人员必须具有诚信、公正、热情服务的工作精神，具备较

全面的知识结构和与投资者、分析员及媒体进行有效沟通的能力。具体包括以下专业素质及技能要求：

1、具有良好的品行，诚实守信；

2、了解证券市场的运作机制；

3、熟悉上市地监管机构的监管要求及相关法律、法规；

4、了解公司所在的行业背景、公司运营状况及发展战略，对公司有全面的认知和了解；

5、熟悉财务、会计理论知识及公司财务管理与会计方法；

6、具备较强的组织协调能力和良好的心理素质；

7、具有较强的语言沟通和市场营销能力。

第五章投资者关系管理的记录

第二十条公司应当建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：

（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点、形式；

（二）投资者关系活动的交流内容；

（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明（如有）；

（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；

（五）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

（六）深圳证券交易所要求的其他内容。

投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现场

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录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于3年。

第六章互动易平台

第二十一条公司应当通过互动易等多种渠道与投资者交流，指派或授权专人及时查

看并处理互动易的相关信息。公司应当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。

对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易以显著方式刊载。

第二十二条公司在互动易平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为依据，保证

所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。

第二十三条公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。

第七章附则

第二十四条本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。本制度如与日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及修改后的《公司章程》的规定

8皓宸医疗投资者关系管理制度执行。

本制度自董事会批准之日起实施，本制度解释权属于公司董事会。

皓宸医疗科技股份有限公司董事会

2025年9月28日

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