湖北三峡旅游集团股份有限公司

信息披露暂缓与豁免事务管理制度

第一章总则

第一条为规范湖北三峡旅游集团股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓与豁免事务的管理，确保公司信息披露的合规性、及时性和公平性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规及《湖北三峡旅游集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条公司及信息披露义务人按照《上市规则》及深圳证券交

易所其他业务规则等相关法律法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。

第三条公司及信息披露义务人应自行审慎判断应当披露的信息

是否存在《上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则中规定的

暂缓、豁免情形，并接受深圳证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。

第二章暂缓、豁免披露信息的范围

第四条公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披

露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、

管理要求的事项（以下统称“国家秘密”），依法豁免披露。

第五条公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不

得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式

泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。公司董事长、董

1事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的信息不违

反国家保密规定。

第六条公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密

或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一且尚未公开或者泄漏的，可以暂缓或者豁免披露：

（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；

（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；

（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

第七条公司申请暂缓或豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露：

（一）暂缓、豁免披露的原因已经消除；

（二）有关信息难以保密；

（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

公司因上述原因履行披露义务的，应说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况。

第三章暂缓、豁免披露信息的管理第八条公司相关部门根据业务需要，分别填写《国家秘密豁免披露登记事项表》（见附件1）、《商业秘密豁免披露登记事项表》（见附件2）、《商业秘密暂缓披露登记事项表》（见附件3），明确相关事项认定为国家秘密或商业秘密的理由，并完整、准确填写内幕信息知情人名单等信息。相关部门负责人或信息披露义务人应当对所提交材料的真实性、准确性、完整性负责。

第九条董事会秘书应就特定信息是否符合暂缓、豁免披露的条

件进行审核，并向董事长提出意见和建议。

2第十条公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，董事会

秘书应当及时登记入档，董事长签字确认。公司董事会秘书应当妥善保存有关登记材料，保存期限不得少于十年。

第十一条公司暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下事项：

（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时报告中的有关内容等；

（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季

度报告、临时报告等；

（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常

交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；

（四）内部审核程序；

（五）其他公司认为有必要登记的事项。

因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。

第十二条公司应当在年度报告、半年度报告、季度报告公告后十日内，将报告期内因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的相关材料报送湖北证监局和深圳证券交易所。

第四章问责条款

第十三条公司确立信息暂缓、豁免披露业务责任追究机制，对

于不及时上报暂缓、豁免披露事项，将不符合本制度第六条规定的暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免披露处理，或者暂缓、豁免披露的原因已经消除或期限届满而未及时披露相关信息，给公司、投资者带来不良影响的，将对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。

3第五章附则

第十四条本制度未尽事宜，依照有关法律法规、规范性文件和

《公司章程》的规定执行；本制度如与国家此后颁布的法律法规、规

范性文件或者经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

第十五条本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。

第十六条本制度自公司董事会审议通过之日起施行。

附件：1.《国家秘密豁免披露登记事项表》

2.《商业秘密豁免披露登记事项表》

3.《商业秘密暂缓披露登记事项表》

4附件1

国家秘密豁免披露登记事项（仅报证监局）

特别提示：填报时应当审慎确认登记内容，不得含有任何国家秘密信息，每次豁免均单独填报，定期一并提交。

证券代码： 证券简称： 编号：20XX 年第 X 号

登记日期：

登记事项登记内容

国家秘密□国家秘密

其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项

□

（一）豁免披露的方式豁免披露临时报告是□否□

豁免披露定期报告中的有关内容是□否□

豁免披露临时报告中的有关内容是□否□

（二）豁免披露信息所年度报告是□否□

属信息披露文件半年度报告是□否□

一季度报告是□否□

三季度报告是□否□

临时报告是□否□

（三）豁免披露信息的重大交易是□否□

类型日常交易是□否□

关联交易是□否□

5重大诉讼、仲裁是□否□

客户名称是□否□

供应商名称是□否□

核心技术信息是□否□

对外投资信息是□否□

主要经营业务信息是□否□

主要控股参股公司信息是□否□

分行业/地区/产品信息是□否□

其他信息是□否□

（四）内部审核程序是否已完成内部审核是□否□

董事长：（签字）董事会秘书：（签字）

6附件2

商业秘密豁免披露登记事项

特别提示：填报时应当审慎确认登记内容，避免损害上市公司利益每次豁免均单独填报，定期一并提交。

证券代码： 证券简称： 编号：20XX 年第 X 号

登记日期：

登记事项登记内容

商业秘密□商业秘密

保密商务信息□

（一）豁免披露的方式豁免披露临时报告是□否□

豁免披露定期报告中的有关内容是□否□

豁免披露临时报告中的有关内容是□否□

（二）豁免披露信息所属信年度报告是□否□

息披露文件半年度报告是□否□

一季度报告是□否□

三季度报告是□否□

临时报告是□否□

（三）豁免披露信息的类型重大交易是□否□

日常交易是□否□

关联交易是□否□

重大诉讼、仲裁是□否□

客户名称是□否□

7供应商名称是□否□

核心技术信息是□否□

对外投资信息是□否□

主要经营业务信息是□否□

主要控股参股公司信息是□否□

分行业/地区/产品信息是□否□其他（注：请附后注明）

（四）内部审核程序是否已完成内部审核是□否□

（五）相关信息是否已通过是否已通过其他方式公开是□否□其他方式公开

（六）认定属于商业秘密的（注：请附后注明）主要理由

（七）披露对公司或者他人（注：请附后注明）可能产生的影响

（八）内幕信息知情人名单（注：每一件事项对应一份名单，在内幕信息知情人名单模块中填报）

（九）其他公司认为有必要（注：请附后注明）登记的事项

董事长：（签字）董事会秘书：（签字）

8附件3

商业秘密暂缓披露登记事项

特别提示：填报时应当审慎确认登记内容，避免损害上市公司利益，每次暂缓均单独填报，定期一并提交。

证券代码： 证券简称： 编号：20XX 年第 X 号

登记日期：

登记事项登记内容

商业秘密□商业秘密

保密商务信息□

（一）豁免披露的方式豁免披露临时报告是□否□

豁免披露定期报告中的有关内容是□否□

豁免披露临时报告中的有关内容是□否□

（二）暂缓披露信息所属年度报告是□否□

信息披露文件半年度报告是□否□

临时报告是□否□

一季度报告是□否□

三季度报告是□否□

（三）暂缓披露信息的类重大交易是□否□

型日常交易是□否□

关联交易是□否□

重大诉讼、仲裁是□否□

客户名称是□否□

9供应商名称是□否□

核心技术信息是□否□

对外投资信息是□否□

主要经营业务信息是□否□

主要控股参股公司信息是□否□

分行业/地区/产品信息是□否□其他（注：请附后注明）

（四）内部审核程序是否已完成内部审核是□否□

（五）相关信息是否已通是否已通过其他方式公开是□否□过其他方式公开

（六）认定属于商业秘密（注：请附后注明）的主要理由

（七）披露对公司或者他（注：请附后注明）人可能产生的影响

（八）内幕信息知情人名（注：每一件事项对应一份名单，在内幕信息知情人单名单模块中填报）

（九）恢复披露情况是□否□（注：填入“是”的，要进一步填写恢复披露情况）

（十）其他公司认为有必（注：请附后注明）要登记的事项

董事长：（签字）董事会秘书：（签字）

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