浙江仁智股份有限公司

董事、高级管理人员及证券事务代表

持股管理制度

二○二六年四月第一章总则

第1条为加强浙江仁智股份有限公司(以下简称“公司”)董事、高级管理人员及证券事务代表等人员持有、买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简

称“《证券法》”)、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及《浙江仁智股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第2条本制度适用于公司董事、高级管理人员、证券事务代表及本制度第

21条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。

第3条公司董事、高级管理人员及证券事务代表所持本公司股份，是指登

记在其名下的所有本公司股份，包括本人普通证券账户、信用证券账户以及利用他人账户持有的本公司股份。

公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

第4条公司董事、高级管理人员和证券事务代表应知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易

等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第5条上市公司的董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

第二章持有及买卖公司股票行为规范

第6条公司董事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的近亲属在买

卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存-1-在不当情形，如违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及深圳证券交易所其他相关规定和公司章程等规定的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。

第7条因公司发行股票、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管理人

员转让其所持本公司股票做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等

限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第8条公司董事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内委托公

司向深圳证券交易所申报其个人及其亲属(包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等)

的身份信息(包括但不限于姓名、身份证件号码等)：

1、新上市公司的董事、高级管理人员和证券事务代表在公司申请股票上市时；

2、新任董事在股东会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易日内；

3、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

4、新任证券事务代表在公司通过其任职事项后2个交易日内；

5、现任董事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信息发生变化

后的2个交易日内；

6、现任董事、高级管理人员和证券事务代表在离任后2个交易日内；

7、深圳证券交易所要求的其他时间。

第9条公司及其董事、高级管理人员和证券事务代表应当保证其向深圳证

券交易所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

第10条公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、高级管理人员

和证券事务代表及其亲属的股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

第11条公司董事、高级管理人员在任职期间和任期届满后六个月内，每年

通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股票数量不得超过其所持本公

-2-司股票总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事、高级管理人员所持本公司股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第12条董事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深

圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

上市已满一年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购

买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。

第13条每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、高级管理

人员在上年最后一个交易日登记在其名下的本公司股份数量为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对董事、高级管理人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足1000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。

因公司进行权益分派等导致董事、高级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。

公司董事、高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份还应遵守本制度第18条的规定。

第14条公司董事、高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股票，应当

计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股票的计算基数。

第15条公司董事、高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解

除限售的条件满足后，董事、高级管理人员可以委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后董事、高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份解锁，其余股份自动锁定。

第16条在股票锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股票依法享有的

收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

-3-第17条公司董事、高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定。

公司董事、高级管理人员离任后的股份锁定事宜按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定执行。

第三章买卖公司股票禁止情形

第18条公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：

1、本公司股票上市交易之日起1年内；

2、董事、高级管理人员离职后半年内；

3、董事、高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

4、公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

5、董事、高级管理人员因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证

监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；

6、董事、高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未

足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

7、董事、高级管理人员因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证券交易所

公开谴责之后未满三个月；

8、公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，

自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

（1）公司股票终止上市并摘牌；

（2）公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示本公司未触及重大违法强制退市情形。

9、法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。

第19条公司董事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东违反《证券法》相关规定，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后-4-6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。

前款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

第20条公司董事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的近亲属在下

列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：

1、公司定期报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公

告日期的，自原预约公告日前15日起至最终公告披露日；

2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发

生之日或进入决策程序之日，至依法披露之日止；

4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

公司董事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其近亲属遵守前款规定，并承担相应责任。

第21条公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不

发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：

1、公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

2、公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

3、公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

4、中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他

与公司或公司董事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的，参照本制度

第22条的规定执行。

第四章持有及买卖公司股票行为披露

第22条公司董事、高级管理人员应当在买卖本公司股票及其衍生品种时，及时通知董事会秘书。在股份发生变动事实发生之日起的2个交易日内按规定披-5-露，披露内容包括：

1、本次变动前持股数量；

2、本次股份变动的日期、数量、价格；

3、本次变动后的持股数量；

4、深圳证券交易所要求披露的其他事项。

第23条公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、规范性文件的规定履行报告和披露等义务。

第24条公司董事会秘书负责管理董事、高级管理人员及本制度第21条规

定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。

第五章附则

第25条本制度自董事会审议通过之日起实施。

第26条本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与相关法律、法规、规范性文件的强制性规定或

经合法程序修改后的《公司章程》相抵触，则按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。

第27条本制度由公司董事会负责解释和修订。